深圳市深宝实业股份有限公司
2008 年度内部控制自我评价报告
根据财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳
证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等文件，深圳市深宝实业
股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）在持续进行上市公司专项
治理活动的基础上，不断完善内部控制工作。现就公司2008年度的内部
控制情况，阐述并评价如下：
一、公司内部控制建设基本情况
公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规定，建立规范化
的公司治理结构，并不断加以完善。为保证经营业务活动的正常开展，
公司高度重视的内部控制体系的建设，根据所处行业、经营方式、资产
结构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各营运环节的合
规、有效的内部控制体系。指导各控股子公司依照有关法律法规，进一
步规范内部治理，督导各控股子公司建立了符合上市公司监管要求同时
适应行业特点的内部控制体系。
（一）内部控制组织架构建立健全情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法
律法规规范运作，不断提高公司法人治理水平。公司不断健全三会的各
项制度，确保决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、有效制衡，
并能科学决策、高效运作。董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、
审计委员会、战略委员会等四个专门委员会，专门委员会依据工作细则
分别承担公司的相关重大事项的讨论与决策职能。公司董事会下设内审
部，内审部根据内部审计制度履行职能。公司经营层根据职能分工，各
司其职，形成了管理和经营总部。各子公司负责具体产品的生产、销售
及相关经营管理活动。公司组织架构明晰，管理到位。2
公司具体组织架构如下：
（二）内部审计
（二）内部控制制度建立健全情况
根据相关法律法规、规范性文件的规定，公司已制定并完善了《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《总经理工作条例》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《投资者
董事会
股东大会
监事会
管理层
战略委员会
提名委员会
薪酬与考核委员会
审计委员会
董事会秘书
内审部
董事会办公室
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深圳市
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品
有
限
公
司3
关系管理制度》、《接待和推广制度》、《公司内部控制制度》、《募集资金
管理办法》《董事、监事、高管持股管理办法》、《独立董事年报工作制度》
以及公司董事会各专业委员会工作条例相关制度。
（三）内部审计部门的设立、人员配备及工作情况
董事会下设内审部，配备工作人员三名，内审部依据公司内部审计
制度履行职责，在公司董事会认为必要时对公司本部及控股子公司进行
审计监督、风险控制，以及对内控制度的执行情况进行检查与评估。
（四）2008 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成
效
1.报告期内，按照中国证监会的统一部署及深圳证券监管局《关于
做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字〔2008〕
62 号）的精神，公司对照2007 年度公司治理整改报告中的所列事项，认
真核查公司治理专项活动整改情况，拟定了《关于公司治理整改情况的
说明》，并对持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划进行了
详细说明，经报深圳证券监管局审查通过。
2.报告期内，公司对控股股东及其关联方占用公司资金情况进行了
自查，拟定了《公司关于大股东及其关联方资金占用情况的自查总结报
告》；为了建立防止控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝
控股股东及其关联方资金占用行为的发生，制定了《公司防范控股股东
及关联方占用公司资金制度》；为充分发挥公司独立董事和审计委员会在
年报编制、信息披露等方面的监督作用，维护审计独立性，公司制定了
