江苏振江新能源装备股份有限公司
机构投资者接待管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范 江苏振江新能源装备有
限公司（以下简称“公司”）对机构投资者接待行为，加强公司与外界的交流和
沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本办法。
第二条 本办法所称机构投资者是指比一般中小投资者更容易接触到信息披
露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构，包括但不限
于：
(一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构；
(二）从事证券投资的机构；
(三）上海证券交易所认定的其他机构。
第二章 目标和遵循的原则
第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、釆访、沟通或进行对
外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对
公司的了解和支持。
第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：
(一）公平、公正、公开原则
公司接待人员在接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则， 不得实
行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透
露或泄露非公开重大信息。
(二）诚实守信的原则
公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈
述，也不得有夸大或者贬低行为。
(三）保密原则
公司接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。
(四）合法合规披露信息原则
公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接
待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
(五）高效低耗原则
公司接待工作要提高工作效率，降低接待的成本。
(六）互动沟通原则。
公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。
第三章 责任人素质要求及来访接待工作的责任划分
第五条 公司接待机构调研事务工作的第一负责人为公司董事会秘书，证券
事务代表协助董事会秘书做好接待工作。公司董事会办公 室负责接待事务具体工
作，由董事会秘书直接领导。
除本办法确认的公司接待人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公
司接待人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关未披露的公司业绩、
未披露的重大合同等提问的回答。
第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：
(一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解；
(二）具备良好的知识结构；
(三）熟悉证券市场；
(四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。
第七条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场
参观、座谈沟通前，应通过电话等方式先行联系（详见附件 1)，待公司同意
后，将对来访人员进行接待预约登记（详见附件 2)。董事会办公室在接待前请对
方提供来访目的及拟咨询的问题提纲，由董事会秘书审定后交予相关部门准备材
料，并协调组织接待工作。特定对象来访接待由董事会办公室负责并在董事会秘
书指导下共同完成。来访者均须签署承诺书（详见附件 3)。
第八条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事
会秘书统一负责。公司董事会办公室负责确认投资者、分析师、证券服务机构人
员身份（查询证券业协会公开资料、验证身份证明），保存承诺书等相关文件。
公司合理、妥善地安排参观过程， 避免参观者有机会获取未公开信息。
第九条 董事会办公室应做好接待访谈记录，并在每次机构投资者关系活动
结束后及时向上海证券交易所网站上填写“公司及高管接待机构调研情况”。
第四章 机构投资者来访接待工作中的沟通内容
第十条 机构投资者来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括：
(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营
方针等；
(二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
(三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务
状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、
资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理
层变动以及大股东变化等信息；
(五）企业文化建设；
(六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。
第十一条 公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回
答。董事会秘书及其指定接待人员应当按照公司实际情况，根据机构投资者拟咨
询的问题提纲统一回答来访者提出的问题。
第十二条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注
意回答的真实性、准确性，同时尽量避免使用带有预测性 言语。
第五章 机构投资者接待工作
第 十 三 条 在 年 报 、半 年 报 披 露 前 三 十 日 内 ，在 季 度 报 告 披 露 前 十 五 日 内 ，
重 大 信 息 或 者 重 大 事 项 公 告 前 ，公 司 暂 缓 进 行 投 资 者 现 场 调 研 、媒 体 釆 访 等 活
动。公司将按规定在指定媒体上进行信息披露。
第 十 四 条 公 司 可 以 举 办 业 绩 说 明 会 、路 演 、分 析 师 说 明 会 、专 题 研 讨 会 、
投 资 者 接 待 等 会 议 ，就 公 司 的 经 营 、财 务 等 情 况 广 泛 与 投 资 者 沟 通 和 交 流 ，仅
限 于 公 司 公 开 披 露 的 信 息 ，不 得 提 供 未 公 开 的 重 大 信 息 。公 司 出 席 会 议 人 员 包
括 公 司 董 事 、监 事 、董 事 会 秘 书 和 高 级 管 理 人 员 ，必 要 时 可 邀 请 保 荐 机 构 等 中
介机构或者专门机构出席。
第十五条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时釆取网上直播的方式进
行 ，使 所 有 投 资 者 均 有 机 会 参 与 ，并 事 先 以 公 告 的 形 式 就 活 动 时 间 、方 式 和 主
要内容等向投资者予以说明。
第 十 六 条 在 进 行 业 绩 说 明 会 、分 析 师 会 议 、路 演 前 ，公 司 应 确 定 投 资 者 、
分 析 师 提 问 可 回 答 范 围 ，若 回 答 的 问 题 涉 及 未 公 开 重 大 信 息 ，或 者 回 答 的 问 题
可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第十七条 对于特定对象基于对公司调研或釆访形成的调研纪要、投资价
值 分 析 报 告 、新 闻 稿 等 文 件 ，在 对 外 发 布 或 使 用 前 应 知 会 公 司 。公 司 董 事 会 秘
书应认真核查特定对象知会的调研纪要、投资价值分析报告、新闻稿等文件。
发 现 其 中 涉 及 上 市 公 司 的 基 础 信 息 涉 及 未 公 开 重 大 信 息 、错 误 或 误 导 性 记 载 的 ，
应 要 求 其 改 正 ；拒 不 改 正 的 ，公 司 应 及 时 发 出 澄 清 公 告 进 行 说 明 。发 现 其 中 涉
及 未 公 开 重 大 信 息 的 ，应 立 即 报 告 上 海 证 券 交 易 所 并 公 告 ，同 时 要 求 其 在 公 司
正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
第十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露
信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第十九条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会等
方 式 扩 大 信 息 的 传 播 范 围 ，以 使 更 多 投 资 者 及 时 知 悉 了 解 公 司 已 公 开 的 重 大 信
息。
第 二 十 条 公 司 实 施 再 融 资 计 划 过 程 中 （ 包 括 非 公 开 发 行 ）， 向 特 定 个 人
或 机 构 进 行 询 价 、推 介 等 活 动 时 应 特 别 注 意 信 息 披 露 的 公 平 性 ，不 得 通 过 向 其
提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第 二 十 一 条 公 司 建 立 投 资 者 关 系 档 案 ，对 接 受 或 邀 请 对 象 的 调 研 、沟 通 、
釆访及宣传、推广等活动予以详细记载，由董事会办公室工作人员签字确认。
至少应记载以下内容：
(一 ） 活 动 参 与 人 员 、 时 间 、 地 点 ；
(二 ） 活 动 的 详 细 内 容 ；
(三 ） 其 他 内 容 。
第二十二条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、釆访等活动，
或 进 行 对 外 宣 传 、推 广 等 活 动 时 ，不 得 以 任 何 形 式 披 露 、透 露 或 泄 露 非 公 开 重
大信息。
第二十三条 公司在接待活动中一旦以任何方式发布了法律、法 规和规范
性 文 件 规 定 应 披 露 的 重 大 信 息 ，应 及 时 向 上 海 证 券 交 易 所 报 告 ，并 及 时 进 行 正
式披露。
第 六 章 责 任
第 二 十 四 条 公 司 接 待 人 员 及 非 合 法 授 权 人 员 违 反 本 规 定 ，给 公 司 造 成 重
大损害或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。
第 二 十 五 条 公 司 及 其 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人 员 、股 东 、实 际 控 制 人 等
相关信息披露义务人在接受调研、沟通、釆访及宣传、推广等活动中违反本
规定的，应当承担相应责任。
第 七 章 附 则
第 二 十 六 条 本 办 法 未 尽 事 宜 ，按 照 有 关 法 律 、法 规 、规 范 性 文 件 和《 公
司章程》等相关规定执行；本办法如与日后颁布的法律、法规、规范性文件
或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件
和修改后公司章程的规定执行。
第二十七条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十八条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效。
江苏振江新能源装备股份有限公司
董事会
2018 年 1 月 12 日
附件 1
江苏振江新能源装备股份有限公司
机构投资者来访预约须知
一、预约方式
1、 您 可 以 每 周 一 至 周 五 办 公 时 间 电 话 预 约 ， 董 事 会 办 公 室 的 电 话 是 ：
0510-86605508。
2、 您 也 可 以 通 过 电 子 邮 件 、 传 真 方 式 预 约 来 访 。
电子信箱是：jznee@zjavim.com 公司的传真是：0510-86605508
3、 您 也 可 以 其 他 方 式 预 约 ：
公 司 地 址 ： 江 苏 省 江 阴 市 临 港 街 道 江 市 路 28 号 ， 邮 编 ：214441
二、预约登记
公司在同意接待后，与您协商并确认接待日程安排，并请您提供问题提
纲 和 相 关 资 料 。 您 需 要 填 写 《 现 场 接 待 预 约 登 记 表 》 和 《 承 诺 书 》， 填 好 后 以
电 子 邮 件 或 传 真 发 给 董 事 会 办 公 室 ，《 承 诺 书 》 的 原 件 在 调 研 时 带 到 我 公 司 。
三、预约时间：9：00-11：00，13：00-16：00
附件 2
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现场接待预约登记表
来访时间 来访人或代表
身 份 证 号 码 及 从 来 访 人 职 务 /
业资格证号码 类型
联系电话 来访人数
来访单位
来访人关注问题：
备 注 ：在 年 报 、半 年 报 披 露 前 三 十 日 内 ，在 季 度 报 告 披 露 前 十 五 日 内 ，重 大
信 息 或 者 重 大 事 项 公 告 前 ，公 司 暂 缓 进 行 投 资 者 现 场 调 研 、媒 体 釆 访 等 活 动 。
附件 3
承诺书
江苏振江新能源装备股份有限公司：
本 人 （ 公 司 ） 将 对 你 公 司 进 行 调 研（ 或 参 观 、釆 访 、座 谈 等 ），根 据 有 关 规 定 做 出
如下承诺：
(一 )本 人 （ 公 司 ） 承 诺 在 调 研 （ 或 参 观 、 釆 访 、 座 谈 等 ） 过 程 中 不 故 意 打 探 你 公
司 未 公 开 重 大 信 息 ，未 经 你 公 司 许 可 ，不 与 你 公 司 指 定 人 员 以 外 的 人 员 进 行 沟 通 或 问 询 ；
(二 ） 本 人 （ 公 司 ） 承 诺 不 泄 漏 在 调 研 （ 或 参 观 、 釆 访 、 座 谈 等 ) 过 程 中 无 意 中 获
取 的 你 公 司 未 公 开 重 大 信 息 ，不 利 用 所 获 取 的 未 公 开 重 大 信 息 买 卖 你 公 司 证 券 或 建 议 他
人买卖你公司证券；
(三 ）本 人（ 公 司 ）承 诺 在 投 资 价 值 分 析 报 告 、新 闻 稿 等 文 件 中 不 使 用 本 次 调 研（ 或
参观、釆访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
(四 ） 本 人 （ 公 司 ） 承 诺 基 于 本 次 调 研 （ 或 参 观 、 釆 访 、 座 谈 等 ) 形 成 的 投 资 价 值
分 析 报 告 、新 闻 稿 等 文 件 中 涉 及 盈 利 预 测 和 股 价 预 测 的 ，注 明 资 料 来 源 ，不 使 用 缺 乏 事
实根据的资料；
(五 ） 本 人 （ 公 司 ） 承 诺 基 于 本 次 调 研 （ 或 参 观 、 釆 访 、 座 谈 等 ) 形 成 的 投 资 价 值
分 析 报 告 、 新 闻 稿 等 文 件 （ 或 涉 及 基 础 性 信 息 的 部 分 内 容 ）， 在 对 外 发 布 或 使 用 至 少 两
个工作日前知会你公司；
(六 ） 本 人 （ 公 司 ） 如 违 反 上 述 承 诺 ， 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 一 切 法 律 责 任 ；
(七 ）本 承 诺 书 仅 限 于 本 人（ 公 司 ）对 你 公 司 调 研（ 或 参 观 、釆 访 、座 谈 等 ）活 动 ，
时 间 为 ： ___________________________________________________ ；
(八 ）本 承 诺 书 的 有 效 期 为 年 月 日至 年 月 日。 经本
公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、
釆 访 、座 谈 等 ），视 同 本 公 司 行 为 。（ 此 条 仅 适 用 于 以 公 司 或 研 究 机 构 名 义 签 署 的 承 诺 书 ）
承诺人（公司）： （签章)
(授权代表）： （签章)
日期：
附件 4
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接待活动流程
1、 调 研 预 约 。
2、公 司 同 意 ，董 事 会 秘 书 同 意 ，并 确 定 日 程 安 排 ，填 写 预 约 登 记 表（ 附
件 2)和 签 署 承 诺 书 （ 附 件 3)。
3、 确 认 内 容 ： ① 身 份 证 原 件 ； ② 核 对 机 构 身 份 （ 查 询 证 券 业 协 会 公 开
资料）③核对公司股东名册（股东适用）④承诺书原件。
4、 现 场 接 待 开 始 。
5、 现 场 活 动 结 束 。
6、 调 研 人 发 送 调 研 报 告 等 知 会 公 司 ， 对 公 司 基 础 信 息 等 进 行 核 查 ， 公
司反馈是否存在未公开重大信息、错误或者误导性记载。
7、 活 动 结 束 。
附件 5
江苏振江新能源装备股份有限公司
接待活动备查登记表
接待时间
接待地点
参与单位名称及人员
公司接待人员职务及姓名
活动方式
接待活动内容
备注
填表人（签字）
董秘（签字）
