北京易华录信息技术股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见
北京易华录信息技术股份有限公司（下称“公司”）已于 2017 年 12 月 29
日召开第四届董事会第一次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公
司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“管理办法”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规、规范性文件以及
《北京易华录信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，
我们作为公司的独立董事，对公司第四届董事会第一次会议相关事项进行了认真
审议并发表如下独立意见：
一、关于选举公司董事长及聘任公司高级管理人员的独立意见
1、本次公司董事长的选举及高级管理人员的聘任符合《公司法》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定,程序合法
有效；
2、上述人员具备了相关法律法规和公司章程规定的任职条件；未发现有《公
司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在如下情形：
（1）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（2）最近三年内受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；
（5）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高
级管理人员应履行的各项职责。
3、本次公司董事长的选举及高级管理人员的聘任，不存在损害公司及其他
股东利益的情况。 因此，同意选举韩建国先生为公司第三届董事会董事长；同
意聘任林拥军先为公司总裁。
二、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见
公司拟向激励对象首次授予限制性股票，我们认为：
1、董事会确定公司限制性股票激励计划授予日为 2017 年 12 月 29 日，该授
予日符合《管理办法》以及《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“激励计划”）关于授予日的规定，同时《激励计划》
规定的激励对象获授权益的条件也已成就。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司确定的授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》
等法律法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的规定，符合《管
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其
作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
5、公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公
司激励机制，增强公司中高级管理人员和核心业务（技术）人员对实现公司持续、
健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东
的利益。
6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、
《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定对相关议
案回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，我们一致同意以 2017 年 12 月 29 日为授予日，授予 164 名激励对象
5,916,579 股限制性股票。
独立董事：梁云凤 杨晓光 吴晶妹
二〇一七年十二月二十九日
