武汉三特索道集团股份有限公司独立董事李光2008 年度述职报告
2008 年，我作为武汉三特索道集团股份有限公司独立董事，严格按照《公司法》、《关
于上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指
引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《武汉三特索道集团股份有限公
司章程》等法规制度办事，以认真的态度履行独立董事职责，维护公司利益和股东合法权益，
发挥了独立董事作用。现作2008 年度述职报告。
一、出席董事会和股东大会情况
1、报告期本人出席公司董事会10 次，无缺席情况；
2、在各次董事会会议上，我对各相关议案均在审议前作了认真了解，对2008 年公司董
事会所有议案均发表了个人意见并投了赞成票。
二、 发表独立意见情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块
上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，
本人就公司2008 年生产经营中的重大事项多次发表独立意见。
1、2008 年3 月24 日，薪酬与考核委员会审核了公司《关于调整受薪董事报酬的议案》，
并对《董事报酬的规定》做了相应修改；还审议了公司《高级管理人员年薪制度实施细则》。
我以薪酬与考核委员会委员身份同意将以上两项议案提交董事会审议。
2、2008 年3 月24 日，作为独立董事，就《关于调整受薪董事报酬的议案》和《高级
管理人员年薪制度实施细则》发表独立意见：根据《薪酬管理制度》和公司操作的实际情况，
制定《高级管理人员年薪制度实施细则》，调整公司受薪董事报酬是必要的、可行的，使其
更具操作性。董事会审议表决公司《高级管理人员年薪制度实施细则》和《关于调整受薪董
事报酬的议案》的程序，符合公司章程、《董事会议事规则》的规定。
3、2008 年3 月25 日公司的七届四次董事会，我就公司对外担保事项以独立董事身份
出具《关于公司2007 年度对外担保的专项说明及独立意见》，表明公司认真执行《对外担保
管理细则》的规定，严格控制对外担保，没有因对外担保造成公司损失。同时，对公司为控
股子公司借款提供担保发表了独立意见：公司与子公司对外担保均能按照一定审批程序办
理，担保数额能控制在公司承受的范围内，不会对公司构成实质性影响。庐山缆车公司的担
保，还未到保证期间，但要跟踪监督，注意防范风险。建议必要时由庐山缆车公司收购东谷
公司的股权，既能化解担保风险，又使庐山缆车公司与东谷公司形成一体，有利于提高竞争
力和规模效应。
公司于2007 年经公司股东大会批准，制订了《对外担保管理细则》。公司认真执行《对
外担保管理细则》的规定，严格控制对外担保，没有因对外担保造成公司的损失。
4、2008 年7 月1 日，在公司第七届薪酬与考核委员会会议上，审议了《关于依照武汉
东湖新技术开发区有关文件精神奖励公司上市工作有功人员的议案》，本人同意将此议案提
交公司董事会审议。
5、参加2008 年8 月24 日公司七届六次董事会，以独立董事身份就公司关联方资金占
用和对外担保情况作出专项说明并发表独立意见：公司维护股东权益，建立了防止控股股东、
实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制。公司控股股东、实际控制人行为较规范，没
有利用控股地位直接或间接占用公司资金。公司认真执行公司章程、《对外担保管理细则》
的有关规定，严格控制对外担保，未出现违规担保，也未发生因对外担保而使公司利益受损
的情形。
6、2008 年9 月23 日公司召开七届董事会第七次临时会议，本人就公司《关于将闲置资金暂时用于补充流动资金的议案》，以独立
董事身份发表意见如下：前次募集资金用于补
充流动资金使用到期后，公司能按时归还，表明公司严格执行了深圳证券交易所《中小企业
板上市公司募集资金管理细则》和公司《募集资金管理办法》。为提高募集资金使用效率，
在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常进行的条件下，本人同意公司继续将
部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
7、2008 年10 月22 日，参加董事会第七届第七次会议。本人就公司为控股子公司贷款
提供担保事项发表独立董事意见： 该笔贷款专项用于经公司董事会审批的梵净山索道工程
配套基础设施项目,并且资金由按公司计划调度使用，公司有能力保证资金安全、控制担保
风险。因此，同意公司为该控股子公司提供担保。
8、2008 年12 月25 日，以独立董事身份与年审会计师协商、沟通年审工作计划。
9、2009 年1 月12 日，公司财务负责人向独立董事提交年度审计工作安排及其它相关
材料，报告公司年度财务状况和经营成果。还听取了公司管理层向独立董事就公司报告期经
营及重大事项进展情况的汇报。
10、2009 年2 月17 日，年审会计师出具初步意见后，以独立董事身份与年审会计师进
行二次沟通，并交换了意见。
11、2009 年3 月4 日，以独立董事身份对公司2008 年度对外担保情况作了专项说明并
发表独立意见：公司对外担保严格遵循公司章程、《董事会议事规则》和《对外担保管理细
则》的有关规定，审批程序合法。公司除为控股子公司担保外，严格控制其他对外担保，有
效地规避了对外担保风险，维护了公司及投资者的利益。报告期，公司对外担保事项均按规
定及时在指定媒体上作了信息披露，没有违规对外担保的情况发生。
12、2009 年3 月4 日，本人作为独立董事，就公司《2008 年度内部控制自我评价报告》
发表独立意见如下：
该报告比较全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立和运行情况，也反映了
公司通过自查及监管部门例行检查发现的公司内部控制缺陷的改进情况。我们认为：
公司已建设了良好的内部控制环境，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决
策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
公司的内部控制制度比较完善，并不断根据新的法规、规章要求进行修订。各项内部控
制制度在实施中得到了有效执行。
公司的内部控制活动涵盖了公司的营运环节，重点控制活动制度健全、运作规范、控制
有序。
我们同意《2008 年度内部控制自我评价报告》中对今后内部控制工作的建议，进一步
加强内部控制监督检查，落实内部控制自查制度，制订年度内部控制自查计划，持续做好内
部控制效果的监督和评价工作，及时发现并改进内部控制缺陷。
三．关于公司治理结构和经营情况的现场调查
1. 凡经公司董事会审议决策的重大事项，我积极参与、尽量做好事前沟通并发表意见；
2. 对公司经营情况的实地调研：
1）2008 年4 月8 日-11 日，与部分董事前往湖北保康县，考察待开发资源分布情况，
并就周边资源与中心区域资源开发的协调性问题进行了调研与探讨。
2）2008 年9 月4 日-6 日，赴湖北咸丰坪坝营调研、考察当地及周边旅游资源。个人认
为，坪坝营景区作为“鄂西生态文化旅游圈”的重要一环，具有较为完整的原生态旅游资源
和开发价值，其与周边资源整合后可形成规模效应。该项目较为独特的地理位置可
