武汉三特索道集团股份有限公司独立董事张秀生2008 年述职报告
2008 年，作为武汉三特索道集团股份有限公司独立董事，本人严格执行《公司法》、《关
于上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指
引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《武汉三特索道集团股份有限公
司章程》等法律法规、规章制度，认真履行独立董事职责，维护公司和全体股东的利益和合
法权益，发挥了独立董事作用。现将2008 年度履职情况报告如下：
一、出席董事会和股东大会情况
1、本年度本人出席公司董事会10 次，无缺席或连续两次未出席情况；
2、在各次董事会会议上，本人会前对各相关议案均作了深入细致的了解，对议案发表
了个人意见并投了赞成票。
二、 发表独立意见情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块
上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，
本人就公司2008 年生产经营中的重大事项数次发表独立意见。
1、2008 年3 月24 日，以独立董事身份就《关于调整受薪董事报酬的议案》和《高级
管理人员年薪制度实施细则》发表独立意见：根据《薪酬管理制度》和公司操作的实际情况，
制定《高级管理人员年薪制度实施细则》，调整公司受薪董事报酬是必要的、可行的，使其
更具操作性。董事会审议表决公司《高级管理人员年薪制度实施细则》和《关于调整受薪董
事报酬的议案》的程序，符合公司章程、《董事会议事规则》的规定。
2、在2008 年3 月25 日公司召开的七届四次董事会上，就公司对外担保事项以独立董
事身份作了专项说明并发表如下意见：公司与子公司对外担保均能按照一定审批程序办理，
担保数额能控制在公司承受的范围内，不会对公司构成实质性影响。庐山缆车公司的担保，
还未到保证期间，但要跟踪监督，注意防范风险。建议必要时由庐山缆车公司收购东谷公司
的股权，既能化解担保风险，又使庐山缆车公司与东谷公司形成一体，有利于提高竞争力和
规模效应。
公司于2007 年经公司股东大会批准，制订了《对外担保管理细则》。公司认真执行《对
外担保管理细则》的规定，严格控制对外担保，没有因对外担保造成公司的损失。
3、2008 年8 月24 日公司七届六次董事会，作为独立董事再次就公司关联方资金占用
和对外担保情况作出说明并发表独立意见，认为：公司建立了防止控股股东、实际控制人及
关联方占用公司资金的长效机制。公司控股股东、实际控制人行为较规范，没有利用控股地
位直接或间接占用公司资金。公司认真执行公司章程、《对外担保管理细则》的有关规定，
严格控制对外担保，未出现违规担保，也未发生因对外担保而使公司利益受损的情形。
4、2008 年9 月23 日公司召开七届董事会第七次临时会议，本人就公司《关于将闲置
资金暂时用于补充流动资金的议案》发表了独立意见。认为：前次募集资金用于补充流动资
金使用到期后，公司能按时归还，表明公司严格执行了深圳证券交易所《中小企业板上市公
司募集资金管理细则》和公司《募集资金管理办法》。为提高募集资金使用效率，在不改变
募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常进行的条件下，本人同意公司继续将部分闲置
募集资金暂时用于补充流动资金。
5、2008 年10 月22 日，出席公司董事会第七届第七次会议。会上就公司为子公司贷款
提供担保事项发表独立董事意见如下： 该笔贷款专项用于经公司董事会审批的梵净山索道
工程配套基础设施项目，并且资金由公司按计划调度使用，公司有能力保证资金安全、控制
担保风险。因此，我同意公司为该控股子公司提供担保。
6、2008 年11 月26 日，本人以审计委员会委员身份，在公司董事会审计委员会上对公
司内审部拟聘用的3 名专职人员任职资格进行了审核。经认真讨论，认为付忠等3 人符合公2
司内部审计专职人员任职条件；同意提名付忠担任内审部主任，并提请董事会聘任。
7、2008 年12 月25 日，以独立董事身份与年审会计师协商、沟通年审工作计划。
8、2009 年1 月12 日，公司财务负责人向独立董事提交年度审计工作安排及其它相关
材料，报告公司年度财务状况和经营成果。还听取了公司管理层向独立董事就公司报告期经
营及重大事项进展情况的汇报。
9、2009 年1 月12 日，审计委员会初次审阅公司提供的未经审计的财务报表。我以审
计委员委员身份发表意见，认为：公司实事求是地编制了2008 年度财务报表；财务报表的
编制遵循了《企业会计准则》和财政部、证券监管部门的有关文件要求；同意将未经审计的
2008 年度财务报表提交审计会计师审计。
10、2009 年2 月17 日，年审会计师出具初步意见后，以独立董事身份与年审会计师进
行二次沟通，并交换了意见。
11、2009 年2 月17 日，在年审会计师对公司2008 年度财务报表出具初步审计意见后，
审计委员会与年审会计师进行了见面沟通，并对初审后的财务报表发表了再次审阅意见：
（1）年审会计师按预定审计计划、审计程序、对公司财务报表进行了初步审计，审计
意见客观公正。
（2）初审中主要调整事项为：将“在建工程”中部分工资及赞助费调整为当期损益。调
整比较合理。
（3）初审财务报表在所有重大方面真实反映了公司2008 年12 月31 日财务状况和2008
年度经营成果、现金流量。
12、2009 年3 月4 日，审计委员会审议通过了以下决议、总结报告和方案：
（1） 决议同意武汉众环会计师事务所对公司2008 年度财务报表出具的标准无保留意
见。同意将经审计的公司2008 年度财务报表提交董事会审核。
（2） 同意武汉众环会计师事务所从事公司2008 年度审计工作的总结报告.
（3）决议同意继续聘任武汉众环会计师事务所为公司2009 年度财务报表审计机构，提
请董事会审议。
（4）审核通过公司《2008 年度财务决算方案》和《2008 年度利润分配预案》，同意提
交董事会审议.
13、2009 年3 月4 日，作为独立董事，对公司2008 年度对外担保情况作了专项说明并
发表独立意见：公司对外担保严格遵循公司章程、《董事会议事规则》和《对外担保管理细
则》的有关规定，审批程序合法。公司除为控股子公司担保外，严格控制其他对外担保，有
效地规避了对外担保风险，维护了公司及投资者的利益。报告期，公司对外担保事项均按规
定及时在指定媒体上作了信息披露，没有违规对外担保的情况发生。
14、2009 年3 月4 日，就公司《2008 年度内部控制自我评价报告》以独立董事身份发
表独立意见如下：
该报告比较全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立和运行情况，也反映了
公司通过自查及监管部门例行检查发现的公司内部控制缺陷的改进情况。我们认为：
公司已建设了良好的内部控制环境，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决
策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
公司的内部控制制度比较完
