国信证券股份有限公司
关于金龙机电股份有限公司
持续督导 2017 年培训情况的报告
金龙机电股份有限公司(以下简称“金龙机电”或“公司”)于 2016 年 7 月
完成非公开发行股票。国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“国信证
券”)作为其本次发行的保荐机构,指定周兆伟、崔威担任保荐代表人,持续督
导的期间为 2016 年 7 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定,国信证券持续督导小组于 2017 年 12 月 20 日对金龙机电
董事、监事、高级管理人员、证券部人员及其他人员等相关人员进行了一次培训,
现将相关情况报告如下:
一、培训基本情况
1、培训时间:2017 年 12 月 20 日
2、授课人员:保荐代表人周兆伟
3、参加培训人员:金龙机电董事、监事、高级管理人员、证券部人员及其
他人员
4、培训主题:内幕交易、股份管理、子公司管理、上市公司重大信息披露
违规案例及董监高、大股东违规案例。
二、培训主要内容
本次培训的主要内容包括:
1、内幕交易
内幕交易、内幕信息及内幕信息知情人的定义,与内幕交易相关的法律法规、
罚则及执法手段,防止内幕交易的管理办法,内幕交易相关案例。
2、股份管理
上市公司股份转让的限制,上市公司股份管理的内部控制,违规处罚案例。
3、子公司管理
创业板规范运作指引对子公司管理的规定,上市公司及其控股子公司关联交
易、资金占用及对外担保的管理与限制。
4、上市公司重大信息披露违规案例
上市公司在重大信息披露中的违规处罚案例列举。
5、董监高、大股东违规案例
上市公司董监高、大股东规处罚案例列举。
三、本次培训的效果
通过本次培训,金龙机电董事、监事、高级管理人员、证券部人员及其他人
员加强了对上市公司内幕信息管理、内幕交易、上市公司股份管理、子公司管理、
信息披露规范及董监高、大股东的合法合规认识,将促使金龙机电提高公司治理、
内部控制和规范运作的能力,本次培训取得了较好的效果。
(以下无正文)
【此页无正文,为《国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司持续
督导 2017 年培训情况的报告》之签字盖章页】
保荐代表人:
周兆伟 崔 威
国信证券股份有限公司
年 月 日