河南科迪乳业股份有限公司
非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为55,947,797股，占公司总股本的5.11%；
2、本次限售股份可上市流通日期为 2017 年 12 月 28 日（星期四）。
一、公司 2016 年非公开发行股票情况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南科迪乳业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016]2588 号）核准，河南科迪乳业股份有限公司(以
下简称“公司”)向太阳雨控股集团有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、北
京财智联合理财顾问有限公司、鹏华资产管理有限公司、上海小村资产管理有限
公司 5 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）29,446,209 股。本次非公开
发行股票完成后，公司总股本增至 576,246,209 股。新增股份自 2016 年 12 月 28
日在深圳证券交易所上市，限售期为十二个月。本次限售股份可上市流通日为
2017 年 12 月 28 日（星期四）。
2017 年 4 月 28 日，公司 2016 年度股东大会审议通过《公司 2016 年度利润
分配及资本公积金转增股本方案》：“以公司现有总股本 576,246,209 股为基数，
向全体股东每 10 股派 0.24 元人民币（含税）；同时，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 9 股”。上述权益分派方案于 2017 年 6 月 15 日实施完毕，公司总股
本增至 1,094,867,797 股。
截至公告日，公司总股本为 1,094,867,797 股，其中尚未解除限售的股份为
545,266,197 股，占公司总股本的 49.80%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行对象太阳雨控股集团有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、
北京财智联合理财顾问有限公司、鹏华资产管理有限公司、上海小村资产管理有
限公司，均承诺将此次认购的股份进行锁定管理，并承诺自该股份上市之日起
12 个月不转让。
截至公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺且不存在非
经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日期为 2017 年 12 月 28 日（周四）。
（二）本次解除限售股份数量为 55,947,797 股，占公司股本总额的 5.11%。
（三）本次申请解除限售股份的股东为太阳雨控股集团有限公司、北信瑞丰
基金管理有限公司、北京财智联合理财顾问有限公司、鹏华资产管理有限公司、
上海小村资产管理有限公司 5 名股东，涉及证券账户名称 6 个，均不存在质押、
冻结情况。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限 本次实际可上
所持限售股
序号 股东名称 证券账户名称 售股份数量 市流通数量
份数量（股）
（股） （股）
太阳雨控股集团
1 太阳雨控股集团有限公司 16,797,727 16,797,727 16,797,727
有限公司
北信瑞丰基金-工商银行-皓熙股权投
资管理（上海）有限公司-南京高科皓 1,146,990 1,146,990 1,146,990
北信瑞丰基金管
2 熙定增私募证券投资基金
理有限公司
北信瑞丰基金-工商银行-北信瑞丰-定
2,867,478 2,867,478 2,867,478
增稳利锦绣 5 号资产管理计划
北京财智联合理 北京财智联合理财顾问有限公司-财
3 7,196,968 7,196,968 7,196,968
财顾问有限公司 智多策略成长一期基金
鹏华资产－招商银行－华能贵诚信托
鹏华资产管理有
4 －华能信托招诚 3 号开放式集合资金 22,339,393 22,339,393 22,339,393
限公司
信托计划
上海小村资产管 上海小村资产管理有限公司—小村产
5 5,599,241 5,599,241 5,599,241
理有限公司 业升级私募投资 10 号基金
合计 55,947,797 55,947,797 55,947,797
四、本次解除股份限售前后公司股权结构表
变动前 本次变动增（+） 变动后
股份性质
股份数（股） 比例（%） 减（-）（股） 股份数（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 /
569,217,122 51.99 -55,947,797 513,269,325 46.88
非流通股
高管锁定股 23,950,925 2.19 0 23,950,925 2.19
首发前限售股 489,318,400 44.69 0 489,318,400 44.69
非公开发行限售股 55,947,797 5.11 -55,947,797 0
二、无限售条件流通股 525,650,675 48.01 +55,947,797 581,598,472 53.12
三、总股本 1,094,867,797 100.00 0 1,094,867,797 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市
流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则（2014 年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》等有关法律、法规、规章的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次
有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次限售股份上市流通
不存在实质性障碍。本保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、中原证券股份有限公司关于公司非公开发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
河南科迪乳业股份有限公司董事会
2017 年 12 月 22 日
