澳柯玛股份有限公司
关于非公开发行限售股部分上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 50,265,025 股
本次限售股上市流通日期为 2017 年 12 月 29 日
一、 本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型：2016年度非公开发行限售股。
2、公司股票发行情况
2016 年 12 月 1 日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】第 2958 号文核准，
澳柯玛股份有限公司（以下简称“公司”）向青岛市企业发展投资有限公司、青岛城投
金融控股集团有限公司、李科学共 3 名特定对象，非公开发行了人民币普通股（A 股）
94,681,269 股（以下简称“本次非公开发行”）；并于 2016 年 12 月 29 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕相关股份登记手续。
3、本次非公开发行锁定期安排
公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，公司股东青岛城投金融
控股集团有限公司认购的 44,554,366 股、股东李科学先生认购的 5,710,659 股自本次
发行结束之日起 12 个月内不得转让，相应股份上市流通日为 2017 年 12 月 29 日；公司
控股股东青岛市企业发展投资有限公司认购的 44,416,244 股自本次发行结束之日起 36
个月内不得转让，相应股份上市流通日为 2019 年 12 月 29 日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第一个交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次限售股形成后至今，公司股本数量及股本结构未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次非公开发行认购对象青岛城投金融控股集团有限公司、李科学先生承诺：
其所认购的本次非公开发行股票，自公司本次非公开发行股票上市之日起锁定 12 个月。
截至目前，上述承诺方严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1、本次限售股流通上市符合《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》的相关规定；
2、本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；
3、本次解除限售的股份持有人青岛城投金融控股集团有限公司、李科学先生履行
了本次非公开发行时作出的承诺；
4、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
综上，中信建投证券股份有限公司对澳柯玛本次部分限售股份解除限售、上市流通
的相关事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 50,265,025 股；
本次限售股上市流通日期为 2017 年 12 月 29 日；
本次限售股上市流通明细清单：
单位：股
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量 司总股本比例 数量 数量
1 青岛城投金融控 44,554,366 5.74% 44,554,366
股集团有限公司
2 李科学 5,710,659 0.73% 5,710,659
合计 50,265,025 6.47% 50,265,025
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 2,000,000 0 2,000,000
有限售条
2、国有法人持有股份 88,970,610 -44,554,366 44,416,244
件的流通
3、境内自然人持有股份 5,710,659 -5,710,659
股份
有限售条件的流通股份合计 96,681,269 -50,265,025 46,416,244
无 限 售 条A 股 680,072,000 50,265,025 730,337,025
件的流通
无限售条件的流通股份合计 680,072,000 50,265,025 730,337,025
股份
股份总额 776,753,269 0 776,753,269
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于澳柯玛股份有限公司非公开发行部分股份解除
限售上市流通的核查意见》
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
2017 年 12 月 23 日
