中信证券股份有限公司关于金石资源集团有限公司
2017 年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行金石资源集团股份有限公司（以下简称“金石资源”、“上市公司”、“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对上市公司自首次公开发行股票并上市以来的规范运
行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
黄艺彬、王家骥
（三）现场检查时间
2017 年 12 月 1 日-2017 年 12 月 5 日
（四）现场检查人员
王家骥、孟夏
（五）现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
2、察看上市公司主要生产经营场所；
3、查看公司自上市以来召开的历次三会文件；
4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
5、查阅并复印公司上市以来建立的有关内控制度文件；
6、核查公司上市以来发生的关联交易、对外投资资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，金石资源公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治
理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗
位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施
得到有效执行；公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表
决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会
议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，金石资源真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之
日，金石资源资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规
占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，金石资源首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分
别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方/四方监管协议，保荐人逐月
核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，
金石资源制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规
规定，不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其
他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法
律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
1、关联交易情况
经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，公司与控股股东、实
际控制人及其他关联方不存在新增的关联交易。
2、对外担保情况
经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，除已披露的母子公司
之间提供担保以外，未发生其他对第三方的担保行为，亦不存在违规担保的情形。
3、重大对外投资情况
经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，除募集资金投资项目
建设以外，公司不存在其他重大对外投资。
综上，保荐人认为：截至现场检查之日，公司上市以来不存在新增的关联交
易；除已披露的母子公司之间提供担保以外，未发生其他对第三方的担保行为，
亦不存在违规担保的情形；除募集资金投资项目建设以外，公司不存在其他重大
对外投资。
（六）经营状况
经查阅公司 2017 年第三季度财务报告并与财务负责人沟通，保荐人了解到
公司 2017 年前三季度营业收入为 23,916.47 万元，营业成本为 18,476.91 万元，
归属于母公司所有者的净利润为 4,905.1 元，较 2016 年同期增长 60.60%。
经现场检查，保荐人认为：伴随萤石产品市场价格的持续上涨，以及上市以
来公司营运效率的提升，公司 2017 年前三季度经营业绩较快增长，各项业务状
况正常，预计 2017 年全年公司经营情况总体稳步上升。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
（一）谨慎对待萤石产品价格波动对经营的影响
萤石产品应用领域广泛，因此易受到经济周期、政策变化及供需关系的影响
而产生波动。公司主营萤石产品的生产和销售，未来该等产品的波动或对公司的
经营带来不利影响。保荐人特别提请公司时刻关注萤石产品市场价格的走势以及
相关产业政策的变化，对未来短期内萤石产品价格走势有一定的预判，从而切实
把握好生产与销售的节奏，维护好与下游客户的销售关系，提高公司的经营抗风
险能力。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现金石资源存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对
金石资源认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐人认为：自上
市以来，金石资源在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联
交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截至现
场检查之日，金石资源经营情况正常，未发生重大不利变化，保荐人也将持续关
注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金石资源集团股份有限公司 2017
年持续督导工作现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
黄艺彬 王家骥
中信证券股份有限公司
年 月 日
