凯迪生态环境科技股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次
解除限售股份的数量为 915,010,750 股,占公司股本总额的比例为
23.29%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 12 月 19 日（星期二）。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公
司”）于 2016 年 10 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“证监会”）《关于核准凯迪生态环境科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]1053 号文) ，核准公司非公开发行
不超过 6 亿股新股。
2016 年 11 月，公司分别向方正富邦基金管理有限公司、中山证
券有限责任公司、中国华电集团资本控股有限公司、华宝信托有限责
任公司共 4 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 457,505,375
股。上述非公开发行募集资金已经中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的众环验字〔2016〕010137 号《验资报告》验证，并于
2016 年 12 月 2 日在深圳证券交易所上市。
2017 年 5 月 5 日，公司召开 2016 年度股东大会，审议通过了《凯
迪生态 2016 年度利润分配预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总
股本 1,964,797,747 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 10 股。
2016 年度利润分配方案实施完毕后，本次非公开发行对象认购
股份数量变动情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 转增后股数（股） 锁定期（月）
1 方正富邦基金管理有限公司 96,774,193 193,548,386 12
2 中山证券有限责任公司 53,204,301 106,408,602 12
中国华电集团资本控股有限
3 200,000,000 400,000,000 12
公司
4 华宝信托有限责任公司 107,526,881 215,053,762 12
合计 457,505,375 915,010,750
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
1、本次非公开发行股份的认购对象，承诺获配股份自本次非公
开发行新增股份上市之日起锁定十二个月。除锁定承诺外，本次解除
限售股份的股东无其他承诺事项。
2、本次解除限售股份的股东在锁定期内严格履行股份锁定承
诺，现锁定承诺已履行完毕。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占
用的情况，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为：2017 年 12 月 19 日（星
期二）。
2、本次解除限售股份的数量为 915,010,750 股,占公司股本总额
的比例为 23.29%；占该部分股份解禁前公司无限售条件流通股的比
例为 43.10% ；占该部分股份解禁后公司无限售条件流通股的比例为
30.12%。
3、本次申请解除限售的股东数量为 4 名，共 4 个证券账户。
5、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次可上市 冻结 备
本次可上市
流通股数占 的股 注
限售股份持 持有限售股 本次可上市流 流通股数占
序号 公司流通股 份数
有人名称 份数（股） 通股数（股） 公司总股本
本的比例 量
的比例（％）
（％） （股）
方正富邦基
1 金管理有限 193,548,386 193,548,386 4.93% 9.12% 0
公司
中山证券有
2 106,408,602 106,408,602 2.71% 5.01% 0
限责任公司
中国华电集
3 团资本控股 400,000,000 400,000,000 10.18% 18.84% 0
有限公司
华宝信托有
4 限责任公司 215,053,762 215,053,762 5.47% 10.13% 0
管理计划
合 计 915,010,750 915,010,750 23.29% 43.10%
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的
1,806,799,168 45.98% 915,010,750 891,788,418 22.69%
流通股
1、高管锁定股 4,225,312 0.11% 0 4,225,312 0.11%
2、首发后限售股 1,802,573,856 45.87% 915,010,750 887,563,106 22.59%
二、无限售条件的
2,122,796,326 54.02% 915,010,750 3,037,807,076 77.31%
流通股
三、股份总数 3,929,595,494 100% 3,929,595,494 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构对凯迪生态本次限售股份申请解除限售事项发
表核查意见如下：
凯迪生态本次申请解除股份限售的股东严格遵守了公司 2016 年
非公开发行股票并上市前所做的股份锁定承诺；公司本次解除限售股
份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间，符合《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》等相关法律法规的规定；截至本核查意见出具之日，公司本
次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中德证券对凯迪生态本次部分限售股解禁上市流通的事项无异
议。
六、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2017 年 12 月 15 日
