国信 证券 股份有限 公司
关 于 鞍 山 森 远 路 桥 股 份 有 限 公 司 2 0 17 年 度
持续 督导 现场检查 报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：森远股份
保荐代表人姓名：张群伟 联系电话：021-60933199
保荐代表人姓名：陈振瑜 联系电话：021-60933183
现场检查人员姓名：陈振瑜
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2017 年 12 月 4 日～6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：现场检查了公司的三会资料、对公司高管及有关人员进行了现场
访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：现场查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
√
用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投
√
资是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：检查了公司披露的公告，并与公司实际情况进行了比对。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系管理档案是否及时向本所报备 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场查阅公司相关制度、审阅相关文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与募集资金存放银行签订了三方监管协议，检查公司募集资金专
户台账，查阅相关文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司相关报表及同行业公司相关信息。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问高管及相关人员、查阅相关文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：检查了公司会计账簿，并向公司高管、财务人员进行了询问。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于鞍山森远路桥股份有限公司
2017 年度持续督导现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
张群伟 陈振瑜
国信证券股份有限公司
2017 年 12 月 14 日
