东华工程科技股份有限公司关于
投资参股阜阳市城区水系综合整治 PPP 项目（标段三）
项目公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
2017 年 9 月，东华工程科技股份有限公司（以下简称“本公司”）
与中交上海航道局有限公司(以下简称“上海航道局”)、中交第二航务
工程勘察设计院有限公司（以下简称“中交勘察”）、上海交通建设总承
包有限公司(以下简称“上海交建”)组成的联合体，中标了阜阳市城区
水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP 项目（标段三）（以下简称“该
PPP 项目”，详见发布于 2017 年 9 月 15 日《证券时报》、巨潮资讯网
上的东华科技 2017-052 号《关于收到阜阳市城区水系综合整治 PPP 项
目（标段三）中标通知书的公告》）。同时，阜阳市住房和城乡建设委
员会授权阜阳市建设投资控股集团有限公司（以下简称“阜阳建投”）
作为政府方代表，参与该 PPP 项目的投资和建设事宜。
根据本公司与上海航道局、中交勘察、上海交建、阜阳建投达成的
《合资协议》，各方将共同出资设立该 PPP 项目的项目公司，作为阜阳
市城区水系综合整治 PPP 项目标段三的建设和运营主体。项目公司注册
资本为 59000 万元人民币(暂定)，其中：本公司出资 25222.5 万元，占
注册资本 42.75%；上海航道局出资 27464.5 万元，占 46.55%；中交勘
察出资 2802.5 万元，占 4.75%；上海交建出资 560.5 万元，占 0.95%；
阜阳建投出资 2950 万元，占 5%。
2、对外投资审议情况
2017 年 12 月 13 日，本公司六届四次董事会议以“9 票同意、0 票
反对、0 票弃权”的表决结果、六届三次监事会以“3 票同意、0 票反对、
0 票弃权”的表决结果，审议通过了《关于投资参股阜阳市城区水系综
合整治 PPP 项目（标段三）项目公司的议案》，同意投资设立该 PPP 项
目的项目公司。详见发布于 2017 年 12 月 14 日《证券时报》、巨潮资
讯网上的东华科技 2017-064 号《六届四次董事会（现场结合通讯方式）
决议公告》、2017-065 号《第六届监事会第三次会议决议公告》。
根据公司《章程》、《重大投资决策制度》等规定，本次投资设立
项目公司需提交公司股东大会审议。本公司将于 2017 年 12 月 29 日以
现场结合网络投票方式召开股东大会予以审议（详见发布于 2017 年 12
月 14 日《证券时报》、巨潮资讯网上的东华科技 2017-069 号《关于召
开 2017 年度第二次临时股东大会通知的公告》）。
3、其他风险提示
本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组，也不构成风险投资。
二、该 PPP 项目情况
1、项目名称：阜阳市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP
项目（标段三）。
2、中标价：概算总投资额约 32.88 亿元人民币，根据中标下浮率
相应调整为 29.59 亿元；年运维绩效服务费为 3088.28 万元，年可用性
服务费为 30400 万元。
3、建设范围：包括凤凰湿地、明镜湿地、东部湿地和白龙湿地 4
个湿地，总面积 18km 。
该PPP项目采用“DBFOT”（设计-建造-融资-运营-移交）的方式；
在“DBFOT”运作模式下，由项目公司负责该PPP项目的设计、融资、投
资、建设、运营维护及移交全生命周期工作。合作期结束后，项目公司
将按照相关合同规定将该PPP项目设施无偿移交给阜阳市住房和城乡建
设委员会或其指定机构。
该PPP项目采用政府付费机制。项目公司通过提供建设服务及运营
维护服务，通过收取政府水系综合整治绩效服务费获得合理投资及运营
回报，最终补贴金额按相关政策文件及项目竣工决算审计价中的相应金
额确定。
5、建设或服务时间：该 PPP 项目合作期为 3+15 年（建设期+授权
运营期）。
三、投资主体介绍
项目公司由本公司、上海航道局、中交勘察、上海交建、阜阳建投
共同出资设立，其他投资方基本情况如下：
1、上海航道局：成立于 1994 年 6 月，统一社会信用代码为
9131010113222855X7，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股
的法人独资），法定代表人为侯晓明，注册资本为 760606.3549 万人民
币，住所在上海市黄浦区中山东一路 13 号，主要从事航道整治、规划、
工程设计、勘察、施工和管理、技术开发和应用等业务。
上海航道局的股东为中交疏浚（集团）股份有限公司。
2、中交勘察：成立于 1992 年 06 月，统一社会信用代码为
914201001776794856，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股
的法人独资），法定代表人为吴爱清，注册资本为 42836.16 万元人民
币，住所在武昌民主路５５５号，拥有工程设计综合资质甲级、港口与
航道工程施工总承包壹级、工程勘察综合类甲级等资质，可承接各行业、
各等级的建设工程设计业务；可从事资质证书许可范围内相应的建设工
程总承包业务以及项目管理和相关的技术服务、开发和管理服务。
中交勘察的股东为中国交通建设股份有限公司。
3、上海交建：成立日期于 1990 年 6 月，统一社会信用代码为
913101151322031761，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股
的法人独资），法定代表人为周显田，注册资本为 80000 万人民币，住
所在上海市浦东新区浦东大道 2501 号 26 幢，主要从事河湖整治工程专
业承包、地基与基础工程施工、混凝土预制构件建设工程专业施工、市
政公用建设工程施工、水利水电建设工程施工、公路建设工程施工、房
屋建设工程施工等业务。
上海交建的股东为中交上海航道局有限公司。
4、阜阳建投：成立日期于 1998 年 9 月，统一社会信用代码为
91341200719935122Q，企业类型为有限责任公司(国有独资)，法定代表
人为王刚，注册资本为 200000 万人民币，住所在阜阳市颍州区颍州中
路 306 号建设大厦 8 楼，主要从事对城乡建设投资，市政工程管理，土
地收储整理等业务。
阜阳建投的股东为阜阳投资发展集团有限公司。
本公司与上述各方及其股东均不存在关联关系。
四、投资标的基本情况
企业名称：阜阳中交上航东华水环境治理投资建设有限公司（暂定
名，最终以工商部门登记注册的为准）
企业类型：有限责任公司，项目公司以自身的全部资产为限承担项
目公司的债务及责任。
注册地址：阜阳市（待定，最终以工商部门登记注册的为准）
注册资本：59000 万元人民币（暂定）
经营范围：黑臭水体综合整治工程的项目投资、建设及运营维护；
黑臭水体综合治理的技术开发、技术咨询及技术服务等业务（最终以工
商部门登记注册的为准）。
五、《合资协议》的主要内容
出资方式：各方均以货币方式出资。
出资金额及比例：项目资本金暂定为 59000 万元，其中：本公司出
资 25222.5 万元，占注册资本 42.75%；上海航道局出资 27464.5 万元，
占 46.55%；中交勘察出资 2802.5 万元，占 4.75%；上海交建出资 560.5
万元，占 0.95%；阜阳建投出资 2950 万元，占 5%。
出资时间：项目公司成立后 5 个工作日内，首次实缴注册资本不少
于 15000 万元，余下的注册资本应按照法律的规定及项目的实际建设需
要而缴齐。上述各方应按比例同步出资到位，同股同权。
组织机构：项目公司设董事会，由 5 名董事组成，其中：本公司委
派 1 名董事，上海航道局委派 2 名董事，阜阳建投委派 2 名董事。项目
公司设监事会，由 3 名监事组成，上海航道局、阜阳建投各委派 1 名，
另设一名职工代表监事，由职代会或其他方式选举产生。项目公司设总
经理 1 名，由本公司等 4 位社会资本方提名，设副总经理 2 名，由上海
航道局、阜阳建投各委派 1 名；设财务总监 1 名，由上海航道局提名，
另外，阜阳建投有权提名财务副经理 1 名。
利润分配：股东各方按其实缴的股权比例分享利润。
六、本次投资的目的、风险及影响
本次公司投资参股项目公司，系以项目公司作为运营主体，建设、
运营该 PPP 项目。
（一）投资效益测算
本公司的投资效益主要包括：一是对项目公司的投资收益，该 PPP
项目系财政部第三批 PPP 示范项目，具有一定的经济效益和社会效益；
二是对该 PPP 项目的工程收益，根据联合体协议，社会资本方将按相应
比例分配工程业务，从而取得一定的工程收益。
（二）投资风险分析
PPP 项目一般面临政策、政府财政支付、融资等风险。
该 PPP 项目符合国家产业政策，已取得阜阳市人民政府批准，已通
过阜阳市财政局关于财政承受能力论证评价。阜阳市政府财政实力较
强，该 PPP 项目已纳入其财政预算，且作为财政部第三批 PPP 示范项目，
因此政府信用风险相对较小。
该 PPP 项目的资本金为 20%，在建设过程中存在一定的资金缺口。
该 PPP 项目的社会资本方均为大型国有企业，具有较强的资金实力和较
好的银行信誉，可通过多种方式筹措资金，控制融资风险。
在实施过程中，本公司及项目公司将采取有效措施，做好风险防控
工作。
（三）投资影响分析
本次投资将有利于提升本公司在水系综合整治方面的业绩，并带动
工程业务。
本次投资的资金来源为自有资金，不会对公司经营及财务状况产生
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本次投资所建设、运营的 PPP 项目合作期限为 18 年。若该 PPP 项
目顺利履行，预计将对本公司未来 18 年内的经营业绩产生影响。
七、其他
本公司独立董事对投资参股该 PPP 项目的项目公司发表了独立意
见。独立意见全文发布于 2017 年 12 月 14 日的巨潮资汛网。
本公司将依据《中小企业板信息披露业务备忘录》等规定，及时披
露该项投资工作的进展情况。
特此公告。
东华工程科技股份有限公司董事会
二○一七年十二月十三日
