安徽雷鸣科化股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为 4,500,000 股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2009年 2 月19 日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于 2006 年1 月18 日经相关股东会议通过，以 2006 年2 月7 日作为股权登记日实施，于 2006 年2月 9 日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况：
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
根据雷鸣科化股权分置改革方案，公司限售股份持有人承诺如下：
1、法定承诺事项
非流通股东遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关文件所规定的法定承诺事项。
（1）公司非流通股股东持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
（2）公司持股 5%以上的非流通股股东持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或转让，在上述禁售期满后的十二个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
（3）公司持股 5%以上的非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务。
2、特别承诺事项
作为唯一持有公司百分之五以上股份的非流通股股东，淮北矿业（集团）有限公司做出如下额外承诺：
（1）所持非流通股股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份，在前项承诺期满后十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量不超过公司总股本的百分之五，二十四个月内不超过总股本的百分之十。
（2）所持非流通股股份自获得上市流通权之日起三十六个月之后的二十四个月内，矿业集团通过证券交易所挂牌交易出售股票的价格不低于雷鸣科化股票发行价的 140%（即不低于7.00 元/股），期内如发生派息、送配股、资本公积金转增股权等除权除息事项，对前述承诺的股价作除权除息处理。
（3）2005 年、2006 年、2007 年度，矿业集团将提出年度分配利润比例不低于当年新增可供分配利润的 65%的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
（4）根据国务院国资委《关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知》（国资发产权[2005]246 号）有关内容，雷鸣科化全体非流通股股东在相关股东会议召开之前需要取得省级以上国资委的批复。在股权分置改革期间，如果存在其他非流通股股东无法取得相应的批复而无法向流通股股东执行对价安排的情况，为了保障股权分置改革的顺利进行，矿业集团将代其垫付对价, 被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得矿业集团的同意，并由雷鸣科化向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
截至目前，控股股东矿业集团严格履行了在股权分置改革方案中所做出的各项承诺。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
股权分置改革实施时 历次变动情况 截至有限售流通股上市流通日
股东名称 持有有限售 占总股本 变动 剩余有限售流 占总股本比例
变动时间 变动原因
流通股数量 比例（%） 数量 通股数量 （%）
安徽理工大学 539,931 0.60 20070209 限售期满 539,931 0 0
煤炭科学研究总院爆破技术研
539,490 0.60 20070209 限售期满 539,490 0 0
究所
南京理工大学 519,294 0.58 20070209 限售期满 519,294 0 0
北京中煤雷耀经贸联合公司 259,684 0.29 20070209 限售期满 259,684 0 0
2007 年２月９日第一批有限售条件流通股 1,858,399 股上市流通，公司股权结构中原有限售条件流通股占比从 40.8%下降为 38.74%，无限售条件流通股占比从 59.2%上升为 61.26%。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股改保荐机构原为华安证券有限责任公司，鉴于华安证券已不属于中国证监会公告的具有保荐资格的机构，公司股改保荐机构现已变更为平安证券有限责任公司。
平安证券有限责任公司作为公司股权分置改革保荐机构对公司此次有限售条件的流通股上市流通事宜进行了核查，其核查意见如下：
经核查，截至本核查报告签署之日，雷鸣科化限售股份持有人均严格履行了其在雷鸣科化股权分置改革方案中作出的各项承诺。
雷鸣科化本次 4,500,000 股限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和上海证券交易所相关规则的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐人同意公司本次部分限售股份上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为 4,500,000 股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2009年 2 月19 日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
持有有限售条件的持有有限售条件的流通股股 本次上市 剩余有限售条件的
序号 股东名称
流通股股份数量 份占公司总股本比例（%） 数量 流通股股份数量
1 淮北矿业（集团）有限责任公司 34,861,601 38.744,500,000 30,361,601
合计 - 34,861,601 38.744,500,000 30,361,601
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
公司股改时有限售条件的流通股为 36,720,000 股，其中 1,858,399 股于2007年 2月9 日上市流通。本次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份
2、国有法人持有股份 34,861,601 -4,500,000 30,361,601
3、其他境内法人持有股份
4、境内自然人持有股份
有限售条件的流通股份 5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股合计 34,861,601 -4,500,000 30,361,601
A 股 55,138,399 4,500,000 59,638,399
B 股
无限售条件的流通股份 H 股
其他
无限售条件的流通股份合计 55,138,399 4,500,000 59,638,399
股份总额 90,000,000 0 90,000,000
特此公告。
安徽雷鸣科化股份有限公司董事会
日期：2009年 2 月13 日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书
