中信建投证券股份有限公司
关于中广天择传媒股份有限公司
使用部分闲置自有资金购买银行理财产品的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”或“保荐机构”)作为
中广天择传媒股份有限公司(以下简称“中广天择”或“公司”)首次公开发行
股票并上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关规定,对中广天择使用部分闲置自有资金购买银行理财产品的事项进行了
审慎核查,并出具核查意见如下:
一、委托理财概述
(一)委托理财的基本情况
为提高资金效益,中广天择传媒股份有限公司向兴业银行委托理财合计
8,000 万元,请详见委托理财明细表:
单位:元 币种:人民币
公司名 持有 预期年化 持有期预期
本金 起息日 到期日
称 天数 收益率 收益
中广天
择传媒 2017 年 12 2017 年 12
80,000,000.00 25 4.03% 220,821.91
股份有 月4日 月 29 日
限公司
(二)公司内部需履行的审批程序
2017 年 3 月 3 日,公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于 2017 年
度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。全体独立董事已发表明确同意
意见。
2017 年 3 月 23 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于 2017 年度
使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。
二、委托理财的主要内容
(一)基本说明
委托理财资金来源:自有闲置资金
委托理财期限:25 天
(二)风险控制分析
1、公司董事会及股东大会审议通过后,授权公司经营层签署相关合同文件,
公司财务部经理负责组织实施。公司财务部的相关人员及时分析和跟踪银行理财产
品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将
及时采取相应的措施,控制投资风险;
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计;
3、公司财务部必须建立台账对银行短期理财产品进行管理,建立健全完整
的会计账目,做好资金使用的账务核算工作;
4、公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
(三)独立董事意见
独立董事发表意见如下:公司目前财务状况良好,在保证公司正常运营和资
金安全的情况下,利用闲置自有资金购买低风险理财产品现金管理,有利于提高
公司资金的使用效率,获取良好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不
利影响,不存在变相改变募集资金用途的情形,不存在损害公司及全体股东。我
们同意公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案。
三、对公司的影响
1、公司运用阶段性闲置的自有资金进行保本的银行短期理财产品投资,是
在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转
需要,不会影响公司主营业务的正常开展;
2、通过进行适度的低风险银行短期理财投资,可以提高公司资金使用效率,
能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的
投资回报。
四、产品说明
本次购买的理财产品具体介绍如下:
1、基本条款
1.1 产品币种 人民币
1.2 产品性质 保本浮动收益型
1.3 产品规模 [ 300000]万元
1.4 认购起点金额 [1000]万元,超出认购起点金额的部分以[100]万元整数倍
递增
1.5 产品期限 自成立日至到期日,共[ 25 ]天(受限于提前终止日)。
1.6 成立日 [ 2017 ]年[ 12 ]月[ 4 ]日,本结构性存款自成立日起计
算收益。
1.7 起息日 认购起息日为成立日当日;
1.8 到期日 [2017] 年[ 12 ]月[ 29 ]日
遇非工作日则顺延至其后第一个工作日;
实际产品期限受制于银行提前终止条款。
1.9 乙方提前终止 如果乙方提前终止本产品,将提前2个工作日通过乙方营业
网点或乙方网站公布提前终止日并指定支付日(一般为提
前终止日之后的3个工作日以内)。乙方将甲方提前终止日
所持有的产品金额相对应的本金与收益(按协议2.2款约定
如有)划转至协议中甲方活期账户。乙方无须为本产品的
提前终止承担任何其它赔偿、补偿及其它任何责任。
2、收益条款
2.1 观察标的 伦敦黄金市场之黄金定盘价格。
(挂钩标的) 定盘价格指由伦敦金银市场协会(“LBMA”)的会员被授
权在伦敦交付的、以美元计价的、每盎司黄金的下午定盘
价格。该价格由伦敦黄金市场于定价日(伦敦时间下午3:00)
发布并显示于彭博页面“GOLDLNPM”。如遇英国假期则沿
用上一工作日定盘价格。
如果在定价日的彭博系统GOLDLNPM页面未显示该等定
盘价,则由乙方凭善意原则和市场惯例确定所适用的定盘
价。
2.1.1 观察期 [2017]年[ 12 ]月[ 4 ]日至[ 2017 ]年[ 12 ]月[ 29]日
(产品存续期) 如期间存款产品提前终止,观察期则为[2017 ]年[12]月[ 4]
日至提前终止日。
2.1.2 工作日 国际掉期交易协会(International Swaps and Derivatives
Association,ISDA)所规定的中国工作日。
2.1.3 观察日价格 观察期内每个观察日挂钩标的伦敦黄金市场之黄金定盘价
格。
2.2 收益计算方式
2.2.1 产品收益 产品收益=固定收益+浮动收益
2.2.2 固定收益 固定收益=本金金额×[ 2.23 %]×观察期存续天数/365
2.2.3 浮动收益 若观察期内任意一天挂钩标的观察日价格大于等于 5000 美
元/盎司,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金
额×[ 1.82%]×观察期存续天数/365;
若观察期内所有观察日价格均大于等于 50 美元/盎司且小
于 5000 美元/盎司,则观察期结束后,浮动收益=本金金额
×[1.80%]×观察期存续天数/365;
若观察期内任意一天观察日价格的表现小于50美元/盎司,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×
[1.78%]×观察期存续天数/365。
2.2.4 观察期存续天数 如期间本存款产品未提前终止,观察期存续天数为起息日
至到期日(不含该日)的天数;
如本存款产品提前终止,观察期存续天数为起息日至提前
终止日(不含该日)的天数。
2.2.5 管理费 本存款产品收益的计算中已包含(计入)乙方的运营管理
成本(如账户监管、资金运作管理、交易手续费等)。甲方
无需支付或承担本产品下的其他费用或收费。
2.3 本 存 款 产 品 本 金 符合协议第六条相关约定的,本存款产品的本金与收益在
与收益的支付日 产品到期日或乙方提前终止指定支付日由乙方一次性进行
支付。
五、保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:公司本次使用部分闲置自有资金购买短期保本银行
理财产品已经公司董事会、股东大会审议通过,全体独立董事已发表明确同意意
见,履行了必要的内部审批程序,公司上述内部审批程序符合中国证监会、上海
证券交易所和公司章程的相关规定。本次使用部分闲置自有资金购买短期保本银
行理财产品在确保公司正常运营并有效控制风险的前提下,有利于提高自有资金
的使用效率,增加资金收益,不会对公司生产经营造成不利影响,符合公司整体
利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
鉴于此,本保荐机构同意中广天择使用部分闲置自有资金购买银行理财产品。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于中广天择传媒股份有限
公司使用部分闲置自有资金购买银行理财产品的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
董军峰 杨鑫强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日