民生证券股份有限公司 核查意见
民生证券股份有限公司关于
江苏华信新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，民生证
券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为江苏华信新材料
股份有限公司（以下简称“发行人”或“华信新材”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，就公司此次拟使用部分闲置募集
资金及自有资金购买理财产品的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金及投资项目基本情况
根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1828 号）文件《关于核准
江苏华信新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开
发行人民币普通股（A 股）1,600 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为
人民币 14.24 元,募集资金总额 22,784.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金
净额为人民币 20,000.62 万元。
上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 11
月 1 日出具了“瑞华验字[2017]01460016 号”《验资报告》。根据募集资金投
资项目的推进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，为提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，
公司拟使用额度不超过人民币 10,000.00 万元的临时闲置募集资金及额度不超
过人民币 5,000.00 万元的临时闲置自有资金进行现金管理，用于投资包括但不
限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品、国债逆回购等低风险、有保
本约定或发行主体能够提供有效地保本承诺、一年以内的短期保本型理财产品。
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在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营，且不存在变相改变募
集资金使用用途的情形下，额度内资金在股东大会审议通过之日起 1 年内可循环
滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司使用闲置募
集资金及自有资金购买的单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含），在授
权额度内滚动使用。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和
公司正常经营，且不存在变相改变募集资金使用用途的情形下，使用部分暂时闲
置募集资金及自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业
务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
公司购买包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品、国债
逆回购等低风险、有保本约定或发行主体能够提供有效地保本承诺、一年以内的
短期保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则
建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和
规范运行，确保理财资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、履行的程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用部分闲置
自有集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监
事会第六次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。该事项还需经公
司 2017 年第二次临时股东大会审议通过后方可实施。
六、保荐机构核查意见
经核查，民生证券认为：公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次使
用闲置募集资金及自有资金用于投资短期（投资期限不超过一年）、低风险的保
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本型理财产品的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，该事项还需经公司 2017
年第二次临时股东大会审议通过后方可实施，不存在变相改变募集资金使用用途
的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。本次使用闲置募集资金及自有资
金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资
金使用效率，符合公司和全体股东的利益。民生证券对本次华信新材使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏华信新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _______________
汪 兵 肖继明
民生证券股份有限公司（公章）
年 月 日
