天顺风能（苏州）股份有限公司
关于 2016 年非公开发行限售股
解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1 、 本 次 解 除 限 售 的 限 售 股 总 数 为 297,619,047 股 ， 占 公 司 总 股 本 的
16.7294%；
2、本次解除限售的限售股上市流通日期为 2017 年 11 月 14 日。
一、2016 年非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1494 号文核准，天顺风能（苏
州）股份有限公司（以下简称“公司”）向 7 名特定投资者非公开发行人民币普
通股（A 股）297,619,047 股，并于 2016 年 11 月 14 日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行完成后，公司总股本变更为 1,779,019,047 股。
截至本公告日，公司总股本为 1,779,019,047 股，其中尚未解除限售的股份
数量为 10,028,059 股，占公司总股本的 0.56%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在发行上市文件中对所持有股份做出如下
承诺：北京和聚投资管理有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、青岛金石
灏汭投资有限公司、鹏华资产管理（深圳）有限公司、财通基金管理有限公司、
华福证券有限责任公司、博时基金管理有限公司均承诺：在本次非公开发行过程
中认购的天顺风能股票自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定 12 个月。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司
资金的情形，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 11 月 14 日；
2、本次解除限售股份的数量为 297,619,047 股，占公司总股本的 16.7294%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名，证券账户总数为 44 户；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 所持限售股 本次解除限售 质押冻结股
限售股份持有人名称 备注
号 份总数 数量 份数
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有
1 29,761,905 29,761,905
限公司
中国民生银行股份有限公司－博时弘裕
2 1,015,859 1,015,859
18 个月定期开放债券型证券投资基金
北京和聚投资管理有限公司－和聚定增
3 22,321,428 22,321,428
组合投资基金
北京和聚投资管理有限公司－和聚平台
4 7,440,476 7,440,476
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－博时睿利
5 2,539,646 2,539,646
定增灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－博时睿益
6 2,539,646 2,539,646
定增灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时弘盈定期
7 3,047,575 3,047,575
开放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时鑫泽灵活
8 1,015,858 1,015,858
配置混合型证券投资基金
博时基金－中信证券－北京方正富邦创
9 2,031,717 2,031,717
融资产管理有限公司
鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华宝
10 89,285,714 89,285,714
－银河 6 号集合资金信托
11 青岛金石灏汭投资有限公司 59,523,809 59,523,809
12 青岛城投金融控股集团有限公司 29,761,904 29,761,904 29,761,000
13 全国社保基金五零一组合 3,047,575 3,047,575
14 财通基金－工商银行－王广京 446,428 446,428
财通基金－工商银行－粤乐定增 1 号资
15 446,429 446,429
产管理计划
财通基金－工商银行－深圳市中科智资
16 744,048 744,048
产管理有限公司
财通基金－工商银行－祥瑞定增 1 号资
17 446,428 446,428
产管理计划
财通基金－工商银行－恒增鑫享 10 号资
18 297,619 297,619
产管理计划
财通基金－工商银行－深圳市方物创新
19 446,428 446,428
资产管理有限公司
财通基金－工商银行－深圳朴素资本管
20 1,488,095 1,488,095
理有限公司
财通基金－工商银行－优选财富 VIP 尊
21 357,143 357,143
享定增 5 号资产管理计划
财通基金－工商银行－恒增鑫享 11 号资
22 297,619 297,619
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 1097 号
23 267,857 267,857
资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增禧享 3
24 312,500 312,500
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 1099 号
25 684,524 684,524
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通定增 17 号资
26 744,048 744,048
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增鑫丰 1
27 14,657,738 14,657,738
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 903 号
28 1,041,667 1,041,667
资产管理计划
财通基金－工商银行－深圳朴素资本管
29 1,488,095 1,488,095
理有限公司
财通基金－工商银行－定增驱动 8 号资
30 535,714 535,714
产管理计划
财通基金－工商银行－恒增鑫享 12 号资
31 238,095 238,095
产管理计划
博时基金－民生银行－渤海国际信托股
32 2,031,717 2,031,717
份有限公司
博时基金－农业银行－农银汇理（上海）
33 2,031,717 2,031,717
资产管理有限公司
博时基金－兴业银行－上海兴瀚资产管
34 2,234,889 2,234,889
理有限公司
博时基金－兴业银行－久隆财产保险－
35 2,336,475 2,336,475
久隆财产保险有限公司－自有资金
财通基金－光大银行－财通基金－锦绣
36 967,262 967,262
定增 1 号资产管理计划
财通基金－光大银行－财通基金－紫金
37 238,095 238,095
7 号资产管理计划
财通基金－光大银行－财通基金－富春
38 1,562,500 1,562,500
定增稳盈 1 号资产管理计划
财通基金－平安银行－东航金控有限责
39 744,048 744,048
任公司
财通基金－兴业银行－富春定增 766 号
40 223,214 223,214
资产管理计划
财通基金－招商银行－富春管理型定增
41 342,262 342,262
宝 3 号资产管理计划
华福证券－兴业银行－兴泰定增 1 号集
42 2,232,142 2,232,142
合资产管理计划
博时基金－光大银行－中山证券有限责
43 3,657,091 3,657,091
任公司
财通基金－广发银行－财通基金－定增
44 744,048 744,048
宝安全垫 11 号资产管理计划
合计 297,619,047 297,619,047 29,761,000
四、股本结构变动表
本次申请解除限售股份上市流通前后本公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的
307,647,106 17.29% -297,619,047 10,028,059 0.56%
流通股
1、国家 - - - - -
2、国有法人 29,761,904 1.67% -29,761,904 0 0%
3、境内一般法人 59,523,809 3.35% -59,523,809 0 0%
4、境内自然人 10,028,059 0.56% 0 10,028,059 0.56%
5、基金、理财产
208,333,334 11.71% -208,333,334 0 0%
品等
二、无限售条件的
1,471,371,941 82.71% 297,619,047 1,768,990,988 99.44%
流通股
三、股份总数 1,779,019,047 100% - 1,779,019,047 100%
五、保荐机构的核查意见
公司本次非公开发行的保荐机构认为：天顺风能非公开发行股票限售股份解
除限售符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司
规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、
上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵
守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。保荐机构对公司非公开发行限售股
份解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
2017 年 11 月 10 日
