独 立董 事候 选入声明
本人史忠良 '已 充分了解并同意由提名人江西昌九生物化工
股份有限公司董事会提名为江西昌九生物化工股份有限公司第
七届董事会独立董事候选人。本人公开声明 '本 人具备独立董事
任职资格 '保 证不存在任何影晌本人担任江西昌九生物化工股份
有限公司独立董事独立性 的关系 具体声明如下 :
本人具备上市公司运作的基本知识 '熟悉相关法律、行
-、
政法规、部门规章及其他规范性文件 `具 有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 '并 已
根据 上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
二 、本人任职资格符含下列法律、行政法规和部门规章的要
求 :
(一 )《 公司法》关于董事任职资格 的规定 ;
(二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 央纪委、中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职
或者退 (离 )休 后担任上 基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定 ;
(四 )中 央纪委、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐
倡廉建设 的意见》关于高校领导班子成员兼任职务 的规定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定 ;
(六 )其 他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三 、本人具备独立性 `不 属于下列情形 :
(-)在 上 市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
主要社会关系 (直 系亲属是指配偶、父母、子女等 ;主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等 );
(二 )直 接或间接持有上市公司已发行股份 1%以 上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以 上的股
东单位 或者在上市公司前 五名股东单位任职的人 员及其直系亲
属 ;
(四 )在 上市公司实际控制人及其 附属企业任职的人员 ;
(五 )为 上市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员 '包 括提供服务的 中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人 ;
(六 )在 与上市公司及其控股股东或者其各∷的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员
'或 者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员 ;
(七 )最 近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ;
(八 )其 他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录 :
(-)近 三年曾被中国证监会行政处罚 ;
(二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间 ;
(三 )近 三年曾被证 券交易所公开谴责或两次以上通 报批
评 ;
(四 )曾 任职独立董事期间
`连 续两次未出席董事会会议 `
或者未亲 自出席董事会会议的次 数 占当年董事会会议次数 三分
之一 以上 ;
(五 )曾 任职独立董事期 闻
'发 表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括江西 昌九生物化工股份有限公司在内
'本 人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家 ;本 人在江西昌九生物化
工股份有限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所 《上海证券交易所上 市公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符含要求。
本人完全清楚独立董事的职责
`保 证上述声 明真实、完整和
准确 '不 存在任何虚假陈述或误导成分
'本 人完全 明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺 :在 担任江西 昌九生物化工股份有限公司独立董事
期间 '将 遵守法律法规、中国证监会发布的规章 t规定、通知 以
及上海证 券交易所业务规则的要求 受 上海证 券交易所的监
'接
管 '确 保有足够的时间和精力履行职责
'作 出独立判断 '不 受公
司主要股东、实际控制入或其他与公司存在利害关系的单位或个
入的影响。
本人承诺 :女 田本人任职后 出现不符含独立董事任职资格情形
的 '本 人将 自出现该等情形之 国起 30口 内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人 :
冫汐∫7年 〃月乡日
