金太阳：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2017年度持续督导定期现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                 关于东莞金太阳研磨股份有限公司
               2017 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐
                                       被保荐公司简称：金太阳
有限责任公司
保荐代表人姓名：周忠军                 联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：黄自军                 联系电话：[phone]
现场检查对应期间：2017 年 2 月 8 日-2017 年 10 月 25 日
现场检查人员姓名：周忠军、赵美华
现场检查时间：2017 年 10 月 25 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是     否
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
                                                                         用
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
                                                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
                                                          √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
                                                          √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                                          √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
息披露义务
                                                                         √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
相应程序和信息披露义务
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
                                                          √
                                                          √
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（二）内部控制
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
门（如适用）
                                                          √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
部审计部门（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
用）
                                                      √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                                                      √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
题等（如适用）
                                                      √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
情况进行一次审计（如适用）
                                                      √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
                                                      √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
                                                      √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
部控制评价报告（如适用）
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（三）信息披露
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
2.公司已披露的内容是否完整
                                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展
                                                      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
                                                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
                                                      √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载
信息披露管理制度的相关规定
                                                      √
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                                                      √
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                                      √
4.关联交易价格是否公允
义务
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
                                                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                      √
                                                           √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
务
                                                               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
债务等情形
                                                               √
应的审批程序和披露义务
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（五）募集资金使用
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
                                                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形
                                                     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
                                                     √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                               √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
投资
                                                     √
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
效益是否与招股说明书等相符
                                                     √
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（六）业绩情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
                                                               √
                                                               √
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺
2.公司股东是否完全履行了相关承诺
                                                     √
                                                     √
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因
                                                               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                               √
                                                     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险
或者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                     √
                                                               √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    经现场检查，未发现重大问题。