2017 年第三季度报告
公司代码：600822 公司简称：上海物贸
900927 物贸 B 股
上海物资贸易股份有限公司
2017 年第三季度报告
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2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3 公司负责人秦青林、主管会计工作负责人许伟及会计机构负责人（会计主管人员）黄轶琛保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
3.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,846,762,265.65 2,078,058,901.23 -11.13
归属于上市公司
552,513,437.97 530,083,494.50 4.23
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-34,293,986.70 -336,055,625.65 89.80
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,686,423,194.21 14,908,430,461.14 -68.57
归属于上市公司
23,122,436.03 16,591,764.22 39.36
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
20,479,594.40 -3,908,775.60 623.94
常性损益的净利
润
加权平均净资产
4.27 4.12 增加 0.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0466 0.0335 39.10
（元/股）
稀释每股收益
0.0466 0.0335 39.10
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 171,011.38 1,225,081.00
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 2,909,974.41 5,838,299.04
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外 1,106,251.76 -3,802,588.20
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额（税后） -27,976.97 -99,540.19
所得税影响额 -518,410.02 -518,410.02
合计 3,640,850.56 2,642,841.63
3.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 49,721
其中，A 股:35,268、B 股：14,453
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
百联集团有限公司 238,575,962 48.10 0 无 0 国有法人
中国工商银行股份有限公司 1,734,582 0.35 0 0 其他
－中证上海国企交易型开放 无
式指数证券投资基金
宋伟铭 1,484,094 0.30 0 无 0 境内自然人
上海沪北物流发展有限公司 1,098,075 0.22 0 无 0 国有法人
陈天明 993,603 0.20 0 无 0 境内自然人
王斯军 861,200 0.17 0 无 0 境内自然人
李荣国 818,000 0.16 0 无 0 境内自然人
廖清华 811,657 0.16 0 无 0 境内自然人
SCBHK A/C KG INVESTMENTS 719,100 0.14 0 0 其他
无
ASIA LIMITED
BOCI SECURITIES LIMITED 680,140 0.14 0 无 0 其他
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
百联集团有限公司 238,575,962 人民币普通股 238,575,962
中国工商银行股份有限公司－中证 1,734,582 1,734,582
上海国企交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
宋伟铭 1,484,094 境内上市外资股 1,484,094
上海沪北物流发展有限公司 1,098,075 人民币普通股 1,098,075
陈天明 993,603 境内上市外资股 993,603
王斯军 861,200 人民币普通股 861,200
李荣国 818,000 人民币普通股 818,000
廖清华 811,657 人民币普通股 811,657
SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA 719,100 719,100
境内上市外资股
LIMITED
BOCI SECURITIES LIMITED 680,140 境内上市外资股 680,140
上述股东关联关系或一致行动的说 百联集团与其他股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。本公
明 司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
3.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比上年末
资产负债项目 期末余额 上年末余额 说明
增减率
应收票据 5,613,557.43 21,044,601.64 -73.33% 票据回笼所致
应收账款 53,144,197.90 100,178,632.04 -46.95% 应收款回笼所致
主要系预付款票到货到所
预付账款 127,782,418.99 300,170,160.24 -57.43%
致
存货 396,118,879.80 208,446,255.41 90.03% 汽车大用户备库
一年内到期的非流
1,206.65 80,922.89 -98.51% 装修费摊销所致
动资产
其他流动资产 29,711,495.88 11,172,424.62 165.94% 待抵扣进项税额
应付账款 21,487,553.19 13,097,661.07 64.06% 支付供应商货款增加所致
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预收款项 119,055,167.35 75,480,876.03 57.73% 汽车大用户预收定金
应付职工薪酬 10,903,090.86 19,179,295.09 -43.15% 发放部分年终薪酬所致
应交税费 9,837,758.50 17,491,680.74 -43.76% 主要系缴纳税金
应付利息 887,986.04 1,753,050.00 -49.35% 主要系支付银行利息
应付股利 33,821.60 257,265.77 -86.85% 主要系支付股利
一年内到期的非流
1,789,792.34 5,539,169.44 -67.69% 一年内到期的递延收益
动负债
预计负债 7,530,894.42 11,306,172.57 -33.39% 支付投资者诉讼案件赔款
本年累计
损益项目 本年累计 同期累计 比同期累 说明
计增减率
一、营业收入 4,686,423,194.21 14,908,430,461.14 -68.57% 有色分公司资产置出所致
减：营业成本 4,434,566,394.86 14,654,880,231.45 -69.74% 有色分公司资产置出所致
财务费用 8,237,147.16 35,458,297.31 -76.77% 系贷款减少所致
资产减值损失 -1,236,142.06 -6,651,651.29 -81.42% 资产减值转回
主要系去年同期乾通投资
加：营业外收入 9,703,222.49 21,018,611.29 -53.84%
有补偿款所致
主要系投资者诉讼案件计
减：营业外支出 6,442,030.95 2,861,366.82 125.14%
提损失
本年累计
现金流量项目 本年累计 同期累计 比同期累 说明
计增减率
销售商品、提供劳
5,200,189,514.15 16,439,608,379.56 -68.37%
务收到的现金 有色分公司资产置出所致
收到的税费返还 1,101,085.43 410,292.34 168.37% 税费返还增加
购买商品、接受劳
4,904,719,506.14 16,491,350,704.94 -70.26%
务支付的现金 有色分公司资产置出所致
收回投资收到的现 主要受置出企业归还资金
1,571,025.00 -100.00%
金 影响
取得投资收益收到
16,810,717.65 12,709,401.19 32.27% 收到投资收益现金
的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期
1,790,632.20 4,423,310.01 -59.52% 固定资产处置减少所致
资产收回的现金净
额
处置子公司及其他
去年同期为处置投资公司
营业单位收到的现 0.00 3,417,000.00 -100.00%
所致
金净额
收到其他与投资活 去年同期为处置上海有色
0.00 1.00 -100.00%
动有关的现金 金属分公司所致
购建固定资产、无
4,551,788.08 7,591,959.02 -40.04% 购建非流动资产减少
形资产和其他长期
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资产支付的现金
支付其他与投资活 去年同期为处置上海有色
0.00 16,565,374.17 -100.00%
动有关的现金 金属分公司资产所致
取得借款收到的现
588,035,152.77 1,218,284,255.51 -51.73% 贷款减少所致
金
收到其他与筹资活 主要系去年存在剥离公司
0.00 3,326,169,604.65 -100.00%
动有关的现金 归还上市公司欠款
偿还债务支付的现
641,254,423.99 2,813,461,960.68 -77.21% 系归还银行贷款所致
金
分配股利、利润或
偿付利息支付的现 14,940,229.17 79,417,485.10 -81.19% 支付利息减少
金
支付其他与筹资活
61,000,000.00 1,345,530,517.30 -95.47% 归还大股东借款
动有关的现金
3.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
关于投资者以“证券虚假陈述责任纠纷”为由提起诉讼，要求本公司就信息披露违法行为而
受到中国证监会上海监管局行政处罚，承担民事赔偿责任的后续进展情况：
截至2017年6月13日诉讼时效届满日，投资者诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案件共计160件，
其中64件判决结案，96件调解结案；涉案金额共计人民币1596.73万元、美元26.34万元。
截止本报告披露日，上述案件最新进展情况如下：
一、法院判决结案的执行情况
上海市第二中级人民法院就 64 起案件作出一审判决。其中，61 起案件被告上诉至上海市高
级人民法院后，经该院二审已做出了终审判决；另外 3 起案件上海市高级人民法院未受理被告亦
不再上诉，拟遵照一审判决予以执行。本公司应向该 64 名原告赔偿投资损失等共计人民币 769.29
万元，并承担案件受理费共计人民币 24.32 万元。本公司收到法院判决后，依法履行相应的赔付
义务。截止本报告披露日，已完成对其中 60 名原告的赔付事项，支付款项为 754.58 万元。
二、法院调解结案的相关情况
上海市第二中级人民法院就 96 起案件主持调解，双方当事人自愿协商，达成协议并由该院
形成民事调解书。截止本报告披露日，本公司已先后按照民事调解书向全部 96 名原告支付了赔偿
款项共计 568.9 万元。
有关内容详见公司披露的《涉及诉讼进展公告》（公告编号：临 2017-026）。
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2017 年第三季度报告
3.10报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.11预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海物资贸易股份有限公司
法定代表人 秦青林
日期 2017 年 10 月 31 日
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2017 年第三季度报告
四、 附录
3.12财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海物资贸易股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 490,359,990.35 669,663,518.27
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,613,557.43 21,044,601.64
应收账款 53,144,197.90 100,178,632.04
预付款项 127,782,418.99 300,170,160.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,050,000.00 4,050,000.00
其他应收款 26,055,305.49 32,935,553.84
买入返售金融资产
存货 396,118,879.80 208,446,255.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,206.65 80,922.89
其他流动资产 29,711,495.88 11,172,424.62
流动资产合计 1,132,837,052.49 1,347,742,068.95
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 21,754,560.17 22,677,883.57
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 248,762,914.91 246,837,564.05
投资性房地产 12,214,836.83 12,943,640.09
固定资产 366,682,538.11 386,131,393.92
在建工程 3,562,079.55
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,934,603.42 34,891,945.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 24,457,539.36 23,914,237.70
递延所得税资产 2,556,140.81 2,920,167.65
其他非流动资产
非流动资产合计 713,925,213.16 730,316,832.28
资产总计 1,846,762,265.65 2,078,058,901.23
流动负债：
短期借款 215,730,146.83 268,612,843.94
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 566,255,000.00 765,077,385.00
应付账款 21,487,553.19 13,097,661.07
预收款项 119,055,167.35 75,480,876.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,903,090.86 19,179,295.09
应交税费 9,837,758.50 17,491,680.74
应付利息 887,986.04 1,753,050.00
应付股利 33,821.60 257,265.77
其他应付款 170,691,007.53 198,843,853.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,789,792.34 5,539,169.44
其他流动负债
流动负债合计 1,116,671,324.24 1,365,333,081.04
非流动负债：
长期借款 1,301,687.59 1,640,932.76
应付债券
其中：优先股
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2017 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 20,080,000.00 20,080,000.00
专项应付款
预计负债 7,530,894.42 11,306,172.57
递延收益 53,108,376.49 53,108,376.49
递延所得税负债 37,143,881.34 37,374,712.18
其他非流动负债
非流动负债合计 119,164,839.84 123,510,194.00
负债合计 1,235,836,164.08 1,488,843,275.04
所有者权益
股本 495,972,914.00 495,972,914.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,680,812,131.32 1,680,812,131.32
减：库存股
其他综合收益 119,490,363.57 120,182,856.13
专项储备
盈余公积 53,165,313.23 53,165,313.23
一般风险准备
未分配利润 -1,796,927,284.15 -1,820,049,720.18
归属于母公司所有者权益合计 552,513,437.97 530,083,494.50
少数股东权益 58,412,663.60 59,132,131.69
所有者权益合计 610,926,101.57 589,215,626.19
负债和所有者权益总计 1,846,762,265.65 2,078,058,901.23
法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海物资贸易股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 15,254,047.24 21,352,392.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
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2017 年第三季度报告
应收利息
应收股利 4,050,000.00 4,050,000.00
其他应收款 196,979,769.25 204,886,524.23
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 285,836.16 292,824.10
流动资产合计 216,569,652.65 230,581,740.44
非流动资产：
可供出售金融资产 19,803,199.75 20,721,414.25
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 575,078,434.71 573,192,125.75
投资性房地产
固定资产 522,151.80 503,196.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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| 公告日期:2017-10-31 |
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