衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
衍生证券代码：113008 证券简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
与西门子日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.2018-2020 年度，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公
司”）与德国西门子集团（以下简称“西门子”）有关采购之关联交
易预计金额分别为 18 亿元、17 亿元及 16 亿元，本次关联交易不需
提交公司股东大会审议
2.2018-2020 年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前的
公司业务状况及未来发展预测的金额
一、日常关联交易基本情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》的有关规定，公司结合目前的经营情况及未来
发展计划对与西门子 2018-2020 年度的日常关联交易进行了预测：
单位：亿元人民币
关联方名称 交易内容 2018 年额度 2019 年额度 2020 年额度
西门子 采购 18 17
（一）日常关联交易履行的审议程序
2017 年 10 月 30 日，公司召开四届五十五次董事会会议，会议
审议通过了《关于公司与西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西
门子签订持续性关连交易框架协议的议案》。全体董事对上述关联交
易表决同意。
独立董事发表独立意见如下：《关于公司与西门子进行持续性关
连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议的议案》乃
于日常业务过程中进行，公平合理，符合本公司及股东整体利益。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本次关联交易程序符合法
律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，
未发现损害全体股东利益的情况。综上所述，我们同意《关于公司与
西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交
易框架协议的议案》。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对
本议案提交公司董事会审议的事前认可意见。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：亿元人民币
关 联 交 关联人 2016 年度预 2016 年 度 预计金额与实际发生金
易类别 计金额上限 实际发生额 额差异较大的原因
采购 西门子 22 9 因市场环境变化及国产
化能力提高，导致实际
采购金额下降
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：亿元人民币
关联交 关联人 2016 年度 2018 年度 2019 年度 2020 年度
易类别 实际发生额 预计金额 预计金额 预计金额
采购 西门子 9 18 17
在达成上述与西门子集团采购的年度上限时，公司已考虑(i)与
西门子集团的过往交易历史记录；（ii）西门子集团与本公司之间的
在风电设备业务上的进一步合作；及（iii）公司的未交货订单。
二、 关联方介绍和关联关系
（一） 关联方的基本情况
西门子（Siemens Aktiengesellschaft）是全球领先的技术企业，
创立于 1847 年，业务遍及全球 200 多个国家，专注于电气化、自动
化和数字化领域。是世界最大的高效能源和资源节约型技术供应商之
一，西门子在海上风机建设、联合循环发电涡轮机、输电解决方案、
基础设施解决方案、工业自动化、驱动和软件解决方案，以及医疗成
像设备和实验室诊断等领域占据领先地位。
（二） 与上市公司的关联关系
德国西门子集团下属子公司西门子（中国）有限公司（以下简称
“西门子中国”）与公司合资成立了上海电气电站集团有限公司，根
据上海证券交易所颁布的《上市公司关联交易实施指引》第八条
第五款的规定，西门子中国构成了公司的关联人。
三、 关联交易主要内容和定价政策
（一）基本内容
根据公司日常运营需要，公司需要向西门子日常采购的产品包括
但不限于：发电设备产品部件及╱或技术、输配电设备产品部件及╱
或技术等，具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规格、标准、
运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品采购合同为准。
（二）定价政策
1、就产品部件及╱或技术一般可在市场获得的采购交易而言（主
要用于输配电设备），参考市价。该市价乃参考独立第三方基于公平
原则所提供类似或相同产品部件及╱或技术当时市场价格厘定。当公
司相关附属公司收到来自客户的订单时，公司相关附属公司的营销部
门已获取且将继续从市场供货商（包括独立供货商和西门子）处获取
报价，以选取提供最有利条款（特别是相同质量下单位价格最低）的
供货商。在做出商业决定之前，相关附属公司的营销部门会将西门子
的报价与至少两个独立供货商的报价相比较。相关附属公司的内控部
门会进行年度审核以确保上述程序在本年度中已获遵守。过去三年，
本公司每年从两名以上独立供货商购买与西门子集团供应的相同产
品，预计如现时市场状况无重大改变，将维持该惯例。随着不时从市
场上独立供货商获取资料，本公司有机会了解实时的市场状况并作出
知情的商业决定。
2、就产品部件及╱或技术由于西门子集团独特的技术而只由西
门子集团供应（主要用于电力设备）而其他供货商提供的类似产品部
件及╱或技术当前与本公司的电力设备不匹配、导致同期并无独立第
三方报价的采购交易而言，本集团可参考(1)相关交易上一年度的价
格，(2)类似产品部件及╱或技术价格的国内及国际市场趋势（已经
及将会由相关附属公司的营销部门根据每年第四季度的公开资料评
估）及 (3)本集团的业务计划，并与西门子集团真诚磋商。凭借以过
往采购价格作为基准价格及类似产品部件及╱或技术的市场价格在
国内和国际上的粗略估计的百分比增减，本公司能够评估西门子集团
提供的公平合理的报价，并在尽最大可能了解市场信息的基础上作出
知情的商业决定。
四、交易上限
公司预计于2018年、2019 年及2020年三个年度各年发生的关联
采购金额上限分别为：18亿元人民币、17亿元人民币及16亿元人民币。
五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情
况
公司董事认为，公司多年来一直向西门子及其联系人采购发电设
备产品部件及╱或技术、输配电设备产品部件及╱或技术等以满足公
司日常运营需要。鉴于公司与西门子的长期合作关系，公司与西门子
进行交易构成彼此间业务联盟的不可或缺的一部分。向西门子集团采
购若干设备及零部件用以生产本集团的电力设备及其他产品，可提高
本集团产品的性能，从而巩固本集团于中国及国际市场的竞争优势。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
二〇一七年十月三十日
备查文件目录
1. 公司四届五十五次董事会决议；
2. 公司审核委员会的书面意见；
3. 公司独立董事发表的独立意见。
