2017 年第三季度报告
公司代码：600121 公司简称：*ST 郑煤
郑州煤电股份有限公司
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2017 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郭矿生、主管会计工作负责人房敬及会计机构负责人（会计主管人员）王锋军保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末 上年度末增减
调整后 调整前
(%)
总资产 11,671,844,344.14 11,246,766,505.68 10,688,199,944.46 3.78
归属于上市公司股东的净资产 3,402,749,210.23 2,830,194,433.56 2,830,194,433.56 20.23
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 477,811,133.42 652,013,303.36 652,013,187.06 -26.72
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 4,503,763,910.93 7,610,079,000.86 7,579,525,799.15 -40.82
归属于上市公司股东的净利润 615,215,872.15 -140,842,797.80 -141,439,803.79 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
572,562,519.17 -134,783,132.66 -128,499,447.68 不适用
经常性损益的净利润
增加 24.11 个百
加权平均净资产收益率（%） 19.93 -4.18 -4.20
分点
基本每股收益（元/股） 0.61 -0.14 -0.14 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.61 -0.14 -0.14 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,126,231.73 -1,196,629.62
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 12,295,097.31 43,707,045.59
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 834,399.17
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 2,831,636.88 9,357,175.84
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -185,650.86 -8,465,619.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -226,183.76 438,137.91
所得税影响额 -945,273.81 -2,021,156.17
合计 12,643,394.03 42,653,352.98
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 47,488
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例 售条件股
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 份 股份状态 数量
数量
郑州煤炭工业(集团) 648,059,213 63.83 0 300,180,000 国有法人
质押
有限责任公司
辛艳敏 6,037,825 0.59 0 未知 1,500,000 境内自然人
陈武峰 5,155,288 0.51 0 质押 1,187,288 境内自然人
中国证券金融股份 4,558,657 0.45 0 国有法人
无
有限公司
梁璐 2,550,995 0.25 0 无 境内自然人
王芸 2,100,000 0.21 0 无 境内自然人
史建新 2,018,500 0.20 0 无 境内自然人
万洪涛 2,010,100 0.20 0 无 境内自然人
章萍 1,956,100 0.19 0 无 境内自然人
沈秀云 1,941,931 0.19 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 648,059,213 人民币普通股 648,059,213
辛艳敏 6,037,825 人民币普通股 6,037,825
陈武峰 5,155,288 人民币普通股 5,155,288
中国证券金融股份有限公司 4,558,657 人民币普通股 4,558,657
梁璐 2,550,995 人民币普通股 2,550,995
王芸 2,100,000 人民币普通股 2,100,000
史建新 2,018,500 人民币普通股 2,018,500
万洪涛 2,010,100 人民币普通股 2,010,100
章萍 1,956,100 人民币普通股 1,956,100
沈秀云 1,941,931 人民币普通股 1,941,931
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信
明 息披露管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 2017年9月30日 2016年12月31日 变动比例 变动原因
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 155,675.50 主要是本期新增交易性金融资产所致
金融资产
应收票据 400,228,520.77 242,337,350.30 65.15% 主要是本期票据结算增加所致
固定资产清理 3,312,625.65 2,871.06 115279.88% 主要是本期处置固定资产所致
预收款项 332,935,685.93 156,077,114.81 113.31% 主要是本期预收煤款增加所致
一年内到期的非流动 主要是本期应付债券重分类至一年内
264,772,445.15 60,000,000.00 341.29%
负债 到期的非流动负债所致
主要是本期应付债券重分类至一年内
应付债券 207,833,850.29 -100.00%
到期的非流动负债所致
未分配利润 986,305,302.44 371,465,796.59 165.52% 主要是本期煤炭业务利润增加所致
单位：元
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 变动原因
主要是报告期内物资流通业务收入较
营业收入 4,503,763,910.93 7,610,079,000.86 -40.82%
同期减少所致
主要是物资流通业务收入减少，成本
营业成本 2,912,309,864.62 7,082,185,000.13 -58.88%
相应减少所致
主要是本期煤价上升，煤炭业务收入
税金及附加 118,420,189.98 75,441,020.70 56.97%
增加导致税金增加所致
资产减值损失 15,945,134.95 -8,090,273.36 297.09% 主要是本期计提坏账准备所致
公允价值变动收
72,914.44 主要是本期新增交易性金融资产所致
益
投资收益 9,357,175.84 855,000.00 994.41% 主要是本期出售方正证券所致
主要是本期收到去产能结构调整专项
营业外收入 46,127,025.21 6,168,704.52 647.76%
资金所致
营业外支出 12,082,228.98 18,955,431.45 -36.26% 主要是本期罚款支出减少所致
所得税费用 158,247,398.65 7,622,615.66 1976.02% 主要是本期煤炭业务利润增加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
因控股股东郑煤集团筹划可能涉及公司股权转让及控制权变更等相关事项，公司股票于2016
年6月17日申请停牌（详见公司编号为临2016-017号公告），根据事项进展6月24日公司发布了《重
大事项继续停牌的公告》（详见公司编号为临2016-20号公告），7月1日发布了《重大事项进展暨
股票复牌公告》（详见公司编号为临2016-21号公告）。截至2017年9月30日，经向郑煤集团确认，
该事项尚无最新进展。后续公司仍将持续关注并履行相关信息披露义务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，由于国内煤炭价格较上年同期有大幅上涨，公司2017年前三季度归属于上市公司
的净利润已实现扭亏为盈。预测年初至下一报告期末，公司归属于上市公司的净利润较上年同期
相比将有较大幅度增长。
公司名称 郑州煤电股份有限公司
法定代表人 郭矿生
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:郑州煤电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,190,290,555.33 2,229,135,536.33
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 155,675.50
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 400,228,520.77 242,337,350.30
应收账款 1,988,220,977.84 1,620,994,931.18
预付款项 203,562,336.36 199,431,368.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 73,141,531.63 77,591,602.17
买入返售金融资产
存货 319,114,665.26 271,037,098.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,418,875.27 19,904,800.79
流动资产合计 5,194,133,137.96 4,660,432,687.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 83,500,000.00 74,000,000.01
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 274,737,172.56 280,581,977.58
固定资产 4,377,142,750.74 4,613,221,281.73
在建工程 1,024,826,529.77 873,014,332.57
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工程物资
固定资产清理 3,312,625.65 2,871.06
生产性生物资产
油气资产
无形资产 563,958,606.12 592,524,769.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 23,554,880.80 26,309,944.93
递延所得税资产 126,678,640.54 126,678,640.54
其他非流动资产
非流动资产合计 6,477,711,206.18 6,586,333,817.75
资产总计 11,671,844,344.14 11,246,766,505.68
流动负债：
短期借款 2,965,500,000.00 2,706,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,130,000,000.00 1,541,000,000.00
应付账款 838,777,435.52 806,683,036.81
预收款项 332,935,685.93 156,077,114.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 316,308,846.42 338,115,932.12
应交税费 141,118,652.37 112,961,052.15
应付利息
应付股利 173,562,000.00 173,562,000.00
其他应付款 857,765,055.22 1,212,469,284.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 264,772,445.15 60,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,020,740,120.61 7,106,868,420.67
非流动负债：
长期借款 150,000,000.00 210,000,000.00
应付债券 207,833,850.29
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 11,240,473.10 10,975,429.53
其他非流动负债
非流动负债合计 161,240,473.10 428,809,279.82
负债合计 7,181,980,593.71 7,535,677,700.49
所有者权益
股本 1,015,343,365.00 1,015,343,365.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 443,678,877.47 503,141,128.86
减：库存股
其他综合收益 33,666,733.49 32,926,288.57
专项储备 496,779,186.29 480,342,109.00
盈余公积 426,975,745.54 426,975,745.54
一般风险准备
未分配利润 986,305,302.44 371,465,796.59
归属于母公司所有者权益合计 3,402,749,210.23 2,830,194,433.56
少数股东权益 1,087,114,540.20 880,894,371.63
所有者权益合计 4,489,863,750.43 3,711,088,805.19
负债和所有者权益总计 11,671,844,344.14 11,246,766,505.68
法定代表人：郭矿生 主管会计工作负责人：房敬 会计机构负责人：王锋军
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:郑州煤电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,593,722,245.77 1,523,729,568.40
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 225,162,923.31 91,436,998.42
应收账款 1,627,225,507.33 1,224,273,068.90
预付款项 48,773,623.52 36,193,372.06
应收利息
应收股利 170,238,000.00 170,238,000.00
其他应收款 596,395,272.61 642,653,690.26
存货 197,159,407.30 179,950,738.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 98,441,595.60 96,747,127.57
流动资产合计 4,557,118,575.44 3,965,222,563.88
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,698,859,911.92 1,687,859,911.92
投资性房地产 274,737,172.56 280,581,977.58
固定资产 2,235,767,173.07 1,806,595,252.11
在建工程 709,434,631.06 621,669,627.46
工程物资
固定资产清理 3,309,848.74
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,363,310.88 72,227,915.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,763,206.80 25,330,773.93
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 5,013,235,255.03 4,494,265,458.11
资产总计 9,570,353,830.47 8,459,488,021.99
流动负债：
短期借款 2,735,500,000.00 1,806,000,000.00
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2017 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,130,000,000.00 1,945,000,000.00
应付账款 874,207,161.17 774,945,533.66
预收款项 295,341,764.42 117,374,700.69
应付职工薪酬 191,723,756.61 216,622,991.34
应交税费 41,047,740.92 28,505,053.72
应付利息
应付股利
其他应付款 1,405,181,| *ST郑煤2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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