河北宣工：2017年第三季度报告全文

河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
河北工程机械股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人常战芳、主管会计工作负责人吴向芳及会计机构负责人（会计
主管人员）魏金龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                        本报告期末比上年度末
                 项目名称                本报告期末                       上年度末
                                                                                                               增减
总资产（元）                           12,909,119,408.69                          9,891,640,786.29                      30.51%
归属于上市公司股东的净资产（元）        6,403,082,203.37                          3,453,444,113.16                      85.41%
                                                            本报告期比上年同                            年初至报告期末比上年
                 项目名称                  本报告期                               年初至报告期末
                                                                 期增减                                      同期增减
营业收入（元）                          1,685,996,952.48                78.10% 3,907,605,043.52                         56.53%
归属于上市公司股东的净利润（元）         174,856,998.86                 329.88%    299,886,573.54                     266.67%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
                                         174,355,569.48                 350.52%    142,420,264.07                       95.48%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              --                   --              436,432,184.40                      -20.86%
基本每股收益（元/股）                              0.3114               242.95%            0.6167                     237.73%
稀释每股收益（元/股）                              0.3114               242.95%            0.6167                     237.73%
加权平均净资产收益率                               3.55%                136.23%             6.09%                     101.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                            项目                                  年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              1,337,374.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
                                                                                     830,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                         642,341.79
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                            325,565,505.91
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置                                           处置可供出售金融资产收
                                                                                     993,242.00
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投                                           益
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                                -46,971.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                3,096,224.34
                                                                  河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                               可供出售金融资产持有期
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                             -3,325,502.38
                                                                                               间的收益等
减：所得税影响额                                                               91,115,711.16
       少数股东权益影响额（税后）                                             80,510,193.92
合计                                                                         157,466,309.47                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                34,433
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件             质押或冻结情况
      股东名称         股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态                 数量
河钢集团有限公
                    国有法人              23.20%       151,414,333       151,414,333
司
河北宣工机械发
                    国有法人              10.78%        70,369,667
展有限责任公司
天津物产进出口
                    国有法人               9.58%        62,501,139        62,501,139 质押                        58,250,000
贸易有限公司
余斌                境内自然人             6.03%        39,370,078        39,370,078
林丽娜              境内自然人             6.03%        39,370,078        39,370,078 质押                        38,460,000
中国长城资产管
                    国有法人               6.03%        39,370,078        39,370,078
理股份有限公司
国泰君安君享宣
工集合资产管理 其他                        5.43%        35,433,070        35,433,070
计划
新余市诺鸿天祺
投资中心(有限合 境内非国有法人             4.22%        27,559,055        27,559,055 质押                        27,511,615
伙)
俊安(辽宁)实业      境内非国有法人         3.80%        24,827,607        24,827,607 质押                        24,827,607
                                                                 河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
有限公司
北信瑞丰点石 3
                    其他                   3.62%        23,622,047      23,622,047
号资产管理计划
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类            数量
河北宣工机械发展有限责任公司                                            70,369,667 人民币普通股          70,369,667
河北省国有资产控股运营有限公司                                          21,611,100 人民币普通股          21,611,100
范自强                                                                    991,500 人民币普通股             991,500
中国银行－泰信优质生活股票型证
                                                                          930,000 人民币普通股             930,000
券投资基金
陆伟健                                                                    720,700 人民币普通股             720,700
黄炯亮                                                                    712,500 人民币普通股             712,500
林伟洲                                                                    709,000 人民币普通股             709,000
颜少青                                                                    701,100 人民币普通股             701,100
黄彩霞                                                                    660,000 人民币普通股             660,000
陈利源                                                                    648,673 人民币普通股             648,673
                                 上述股东中，河钢集团与宣工发展存在关联关系，为一致行动人；黄炯亮先生为新余市
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 诺鸿天祺投资中心(有限合伙)公司有限合伙人；公司未知其他股东是否存在关联关系，
明
                                 是否属于一致行动人。
                                 上述股东中，陆伟健报告期末信用账户股票余额 720,700 股，合计持有 720,700 股，占公
前 10 名普通股股东参与融资融券 司股份总数的 0.11 %；林伟洲报告期末信用账户股票余额 709,000 股，合计持有 709,000
业务情况说明（如有）             股，占公司股份总数的 0.11%；颜少青报告期末信用账户股票余额 696,000 股，合计持有
                                 701,100 股，占公司股份总数的 0.11%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并指标                                                                     单位：元
                    项目                          2017年9月30日               2016年12月31日             变动幅度
货币资金                                                3,852,154,701.51              1,505,178,130.43       155.93%
其他应收款                                                 23,483,121.39               133,252,293.16         -82.38%
资本公积                                                4,759,301,427.65              2,392,654,008.64          98.91%
                    项目                                           本年度                       上年度   变动幅度
营业收入                                                3,907,605,043.52              2,496,333,086.30          56.53%
税金及附加                                                 31,562,437.86                 12,102,666.96        160.79%
销售费用                                                1,399,788,091.52               872,417,477.54           60.45%
营业外收入                                                 26,647,557.35                  4,515,635.13        490.12%
销售商品、提供劳务收到的现金                            3,608,376,822.92              2,489,414,886.44          44.95%
收回投资所收到的现金                                      107,377,874.05                 24,082,638.91        345.87%
吸收投资所收到的现金                                    2,583,581,305.27               206,619,900.00        1150.40%
1、货币资金较期初增长，主要是因为本期收到募集资金2,562,100,00.00元的影响。
2、其他应收款较期初减少，主要是因为上年期末包含出售高特佳股权的应收款项，本期已收到。
3、资本公积较上年增长，主要是因为本年度发行股份购买资产并募集配套资金导致实收资本增加的影响。
4、营业收入和税金及附加较上年同期增长较大，主要是因为铜矿及铁矿石价格上涨和销量增加的影响。
5、销售费用增加主要是因为运输成本增加的影响。
6、营业外收入增长主要是由于南非柴油退税的影响。
7、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加主要是由于销售额增加的影响。
8、收回投资所收到的现金较上年同期增长主要是由于本期收到出售高特佳股权款项的影响。
9、吸收投资所收到的现金较上年同期增加主要是因为本期发行股份购买资产并募集配套资金的影响。
（二）母公司指标                                                                                  单位：元
             项目                    2017年9月30日                    2016年12月31日                 变动幅度
货币资金                                        2,669,560,046.61              135,467,648.31                 1870.63%
其他应收款                                        16,259,136.77               118,135,151.47                  -86.24%
其他应付款                                       119,045,767.73               442,149,560.56                  -73.08%
一年内到期的非流动负债                            16,926,351.94                 33,322,399.24                 -49.20%
资本公积                                        5,355,881,932.94              163,557,627.68                 3174.61%
             项目                                      本年度                        上年度          变动幅度
营业税金及附加                                    20,690,978.59                   677,796.45                 2952.68%
收回投资所收到的现金                             107,377,874.05                 20,000,000.00                436.89%
                                                                  河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
吸收投资所收到的现金                           2,562,100,000.00
1、货币资金较上年末增长，主要是因为本期收到募集资金2,562,100,00.00元的影响。
2、其他应收款较上年期末减少，主要是因为上年期末包含出售高特佳股权的应收款项，本期已收到。
3、其他应付款较上年期末减少，主要是因为上年期末其他应付款中包含股票认购保证金，报告期内已退回。
4、一年内到期的非流动负债较上年期末减少，主要是因为本年偿还部分借款的影响。
5、股本和资本公积较上年期末增长主要是因为本期发行股份购买资产并募集配套资金新增股本的影响。
6、税金及附加较上年同期增长，主要是因为本期补缴营业税及附加的影响。
7、收回投资所收到的现金较上年同期增长，主要是因为本期收到出售高特佳股权款项的影响。
8、吸收投资所收到的现金较上年同期增加，主要是因为本期发行股份购买资产并募集配套资金新增股本的影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于 2017 年 6 月 30 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准河北宣化工程机械股份有限公司向河钢集团有
限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1036 号），核准公司向河钢集团有限公司发行
151,414,333 股股份、向天津物产进出口贸易有限公司发行 62,501,139 股股份、向俊安(辽宁)实业有限公司发行 24,827,607
股股份、向中嘉远能科技发展(北京)有限公司发行 11,261,476 股股份购买相关资产。核准公司非公开发行不超过 204,724,406
股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。核准公司非公开发行不超过 204,724,406 股新股募集本次发行股份购买资产
的配套资金。
2、根据四联香港提供的股东名册及香港律师的法律意见，河钢集团、天物进出口、俊安实业、中嘉远能分别持有的四联香
港 60.57%、25.00%、 9.93%以及 4.50%股份已转让至公司名下。本次变更完成后，公司持有四联香港 100%股份，公司成
为四联香港的唯一股东，四联香港成为公司的全资子公司。
3、 2017 年 8 月 9 日，发行股份购买资产的新增股份数量为 250,004,555 股人民币普通股（A 股）上市，本次定向发行新增
股份的性质为有限售条件流通股，限售期自股份上市之日起开始计算，发行完成后公司股份数量为 448,004,555 股。
4、2017 年 8 月 29 日，发行股份募集配套资金的新增股份数量为 204,724,406 股人民币普通股（A 股）上市，本次定向发
行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期自股份上市之日起开始计算，非公开发行后公司股份数量为 652,728,961 股。
                             重要事项概述                                   披露日期     临时报告披露网站查询索引
关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事                     2017 年 07 月 01 日 公告编号：2017-46
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 资产过户情况的公告 2017 年 07 月 25 日 公告编号：2017-48
                                                                       2017 年 08 月 08 日 增发上市公告书
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市
                                                                       2017 年 08 月 28 日 增发上市公告书
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                             承
                             诺                                                               承诺              履行
   承诺事由         承诺方                              承诺内容                                     承诺期限
                             类                                                               时间              情况
                             型
                                                                 河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
股改承诺
                            收
收购报告书或                     不从事与上市公司相同或类似的业务，不利用控股股东地位损害                            正常
                            购                                                                  年 04 该承诺无
权益变动报告   宣工发展          上市公司利益。如果未来因公司发展需要拓展相同或类似业务，                            履行
                            承                                                                  月 27 期限。
书中所作承诺                     将通过河北宣工整合相关资产，避免与上市公司产生同业竞争。                            中。
                            诺                                                                  日
                            股 本企业取得的河北宣工本次非公开发行股份购买资产所发行的
                            份 股份(包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份)自股份 2017
                                                                                                                     正常
                            锁 上市之日起 36 个月内不进行转让。本次交易完成后 6 个月内如 年 08 三十六个
               河钢集团                                                                                              履行
                            定 上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易 月 09 月
                                                                                                                     中。
                            承 完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本企业承诺持有公司股 日
                            诺 票的锁定期自动延长至少 6 个月。
                                 河钢集团于 2015 年 7 月 24 日获得宣工发展 100%股权而间接持
                                 有河北宣工 7,036.9667 万股。上述河北宣工 7,036.9667 万股股份
                            股
                                 在本次重组完成后 12 个月内不得转让。如该等股份由于河北宣
                            份
                                 工送红股、转增股本等原因而增加的，增加的河北宣工股份同时                            正常
               河钢集团、 锁                                                                    年 08
                                 遵照前述 12 个月的锁定期进行锁定。若中国证监会等监管机构               十二个月 履行
               宣工发展     定                                                                  月 09
                                 对上述股份锁定期另有要求的，该等股份的锁定期将根据中国证                            中。
                            承                                                                  日
                                 监会等监管机构的监管意见进行相应调整且无需再次提交河北
资产重组时所                诺
                                 宣工董事会、股东大会审议。上述锁定期届满后，按照中国证监
作承诺
                                 会和深交所的有关规定执行。
                            股
               天物进出     份
                                 本企业取得的河北宣工本次非公开发行股份购买资产所发行的                              正常
               口、俊安实 锁                                                                    年 08 三十六个
                                 股份(包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份)自股份                            履行
               业、中嘉远 定                                                                    月 09 月
                                 上市之日起 36 个月内不进行转让。                                                    中。
               能           承                                                                  日
                            诺
                            业 河钢集团、天物进出口、俊安实业、中嘉远能承诺：四联香港于                 2016 年
               河钢集团、
                            绩 2016 年度、2017 年度、2018 年度和 2019 年度实现的扣除非经常 2016         度、2017
               天物进出                                                                                              正常
                            补 性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于 23,344.00 万 年 12 年度、
               口、俊安实                                                                                            履行
                            偿 元、25,323.00 万元、22,985.00 万元和 31,629.00 万元。如标的资 月 01 2018 年度
               业、中嘉远                                                                                            中。
                            承 产在业绩承诺期内各年度实现净利润数未达到承诺净利润数，则 日              和 2019 年
               能
                            诺 各业绩承诺方优先以股份补偿的方式进行补偿。                               度
               长城资产、 股
               林丽娜、余 份
首次公开发行                     本企业/本人认购河北宣工本次非公开发行股份募集配套资金所              正常
               斌、君享宣 锁                                                           年 08 三十六个
或再融资时所                 发行的股份（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份）               履行
               工、诺鸿天 定                                                           月 29 月
作承诺                       自股份上市之日起 36 个月内不进行转让。                                   中。
               祺、点石 3 承                                                           日
               号           诺
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
                                                                 河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
承诺是否按时
                  是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
                  不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间        接待方式   接待对象类型                         调研的基本情况索引
2017 年 07 月 25 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 08 月 03 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 08 月 14 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 08 月 16 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 08 月 19 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 09 月 20 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
2017 年 09 月 23 日    电话沟通 个人             咨询公司经营情况和重大资产重组事项，公司未提供任何资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                               河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
                                                     河北工程机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                          第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位： 河北工程机械股份有限公司
                             2017 年 09 月 30 日               单位：元
                               项目                              期末余额              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      3,852,154,701.51    1,505,178,130.43
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                          2,541,000.00        3,299,547.56
    应收账款                                                      1,088,035,717.90      788,850,593.95
    预付款项                                                        27,766,126.77        23