金明精机：2017年第三季度报告全文

金明精机   2017 年第三季度报告全文
金明精机                              2017 年第三季度报告全文
           广东金明精机股份有限公司
              2017 年第三季度报告
                 2017 年 10 月
金明精机                                                2017 年第三季度报告全文
                           第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人马镇鑫、主管会计工作负责人曾广克及会计机构负责人(会计主
管人员)郭云德声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
金明精机                                                                                            2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,609,577,653.58               1,148,825,367.53                          40.11%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,193,037,328.93                    741,196,815.24                       60.96%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                         73,370,486.78                    0.20%           285,970,505.24                15.57%
归属于上市公司股东的净利润
                                        2,864,901.36                   -28.65%           32,833,819.23                12.24%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        2,397,325.37                   -25.78%           28,290,473.97                10.19%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      15,236,710.83               303.80%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.01                  -50.00%                     0.13                8.33%
稀释每股收益（元/股）                            0.01                  -50.00%                     0.13                8.33%
加权平均净资产收益率                           0.37%                    -0.18%                    4.06%                0.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 6,617,061.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         -1,271,949.08
减：所得税影响额                                                                  801,766.81
合计                                                                             4,543,345.26                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
金明精机                                                                                    2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 7,514
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称           股东性质      持股比例         持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态          数量
马镇鑫             境内自然人            38.84%        108,471,000        81,353,250 质押                 33,600,000
马佳圳             境内自然人             5.53%         15,445,940        13,646,786
余素琴             境内自然人             4.32%         12,054,333         9,040,750
海南海药投资有
                   境内非国有法人         2.92%          8,154,676         7,770,007
限公司
张浩铭             境内自然人             2.78%          7,770,007         7,770,007 质押                  7,770,007
王在成             境内自然人             2.58%          7,214,608
王氙               境内自然人             2.58%          7,196,616
北信瑞丰基金－
工商银行－华宝
信托－华宝丰进 其他                       1.46%          4,084,912
银 11 号集合资金
信托计划
深圳市远望工业
自动化设备有限 境内非国有法人             1.41%          3,943,600
公司
东海基金－工商
银行－国海证券 其他                       1.39%          3,885,003         3,885,003
股份有限公司
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
           股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
马镇鑫                                                                    27,117,750 人民币普通股         27,117,750
王在成                                                                     7,214,608 人民币普通股          7,214,608
王氙                                                                       7,196,616 人民币普通股          7,196,616
北信瑞丰基金－工商银行－华宝                                               4,084,912 人民币普通股          4,084,912
金明精机                                                                                           2017 年第三季度报告全文
信托－华宝丰进银 11 号集合资金
信托计划
深圳市远望工业自动化设备有限
                                                                                3,943,600 人民币普通股              3,943,600
公司
袁军斌                                                                          3,201,265 人民币普通股              3,201,265
余素琴                                                                          3,013,583 人民币普通股              3,013,583
中国建设银行股份有限公司－华
夏医疗健康混合型发起式证券投                                                    2,684,904 人民币普通股              2,684,904
资基金
俞立珍                                                                          2,275,700 人民币普通股              2,275,700
深圳市海盾资产管理有限公司                                                      1,900,000 人民币普通股              1,900,000
                                     前十名股东中，马镇鑫为本公司实际控制人，余素琴为马镇鑫配偶，王在成为马镇鑫女
上述股东关联关系或一致行动的
                                     婿，马佳圳为马镇鑫儿子。除以上情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联
说明
                                     关系，也未知是否属于一致行动人。
                                     股东深圳市远望工业自动化设备有限公司通过信用账户持股 3,943,600 股，通过普通账
                                     户持有 0 股，合计持有公司股份 3,943,600 股；股东袁军斌通过信用账户持股 2,028,500
参与融资融券业务股东情况说明
                                     股，通过普通账户持有 1,172,765 股，合计持有公司股份 3,201,265 股；股东深圳市海盾
（如有）
                                     资产管理有限公司通过信用账户持股 1,900,000 股，通过普通账户持有 0 股，合计持有
                                     公司股份 1,900,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                           期末限售股数        限售原因      拟解除限售日期
                                           数                  数
马镇鑫                  81,353,250                                             81,353,250 高管锁定股         须满足解锁条件
余素琴                   9,040,750                                              9,040,750 高管锁定股         须满足解锁条件
                                                                                                             须满足解锁条
                                                                                                             件，非公开发行
                                                                                            高管锁定股、非
马佳圳                   5,397,462                             8,249,324       13,646,786                    锁定股份拟解除
                                                                                            公开发行锁定股
                                                                                                             限售日期为 2020
                                                                                                             年 9 月 25 日
金明精机                                                              2017 年第三季度报告全文
                                                              非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
张浩铭                    0         7,770,007     7,770,007
                                                              股              日
海南海药投资有                                                非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
                          0         7,770,007     7,770,007
限公司                                                        股              日
全国社保基金一                                                非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
                          0         2,331,002     2,331,002
零四组合                                                      股              日
全国社保基金五                                                非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
                          0         3,108,003     3,108,003
零三组合                                                      股              日
东海基金－招商
银行－东海基金                                                非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
                          0          777,001       777,001
－鑫龙 193 号资                                               股              日
产管理计划
东海基金－招商
银行－东海基金                                                非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
                          0         1,942,502     1,942,502
－鑫龙 191 号资                                               股              日
产管理计划
东海基金－工商
                                                              非公开发行锁定 2018 年 9 月 25
银行－国海证券            0         3,885,003     3,885,003
                                                              股              日
股份有限公司
陈新辉              119,942                        119,942 高管锁定股         须满足解锁条件
曾广克               74,347                         74,347 高管锁定股         须满足解锁条件
孙伟龙              162,175                        162,175 高管锁定股         须满足解锁条件
李浩                 79,963                         79,963 高管锁定股         须满足解锁条件
合计              96,227,889   0   35,832,849   132,060,738          --              --
金明精机                                                                  2017 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 本报告期末，货币资金余额为512,718,485.38元，较期初增加了269.65%，主要是因为本期增加募集资
    金所致。
2. 本报告期末，在建工程余额为128,123,861.34元，较期初增加了51.73%，主要是因为本期加快对在建工
    程的建设，包括加大对特种高效节能多功能膜成套装备技术改造项目的投入以及定增项目的前期投入。
3. 本报告期末，长期待摊费用余额为37,656.75元，较期初减少了75%，主要是因为本期增加对成都办事
    处装修费的摊销。
4. 本报告期末，其他非流动资产余额为10,287,708.48元，较期初减少了32.19%，主要是因为本期资产转
    入在建工程所致。
5. 本报告期末，应付票据余额为15,689,072.00元，较期初增加了81.86%，主要是因为本期与供应商结算
    多采用银行承兑汇票。
6. 本报告期末，预收款项余额为56,832,638.23元，较期初增加了46.85%，主要是因为预收客户设备预付
    款增加所致。
7. 本报告期末，其他应付款余额为3,306,168.51元，较期初增加了400.39%，主要是因为本期增加定增发
    行费所致。
8. 本报告期末，一年内到期的非流动负债余额为8,754,969.99元，较期初减少了40.57%，主要是因为本期
    归还一年内到期银行贷款所致。
9. 本报告期末，长期借款余额为61,152,475.90元，较期初增加了52.11%，主要是因为本期增加银行贷款
    所致。
10. 本报告期末，资本公积余额为635,107,042.91元，较期初增加了164.89%，主要是因为本期发行新股，
    股本溢价增加所致。
11. 本报告期末，营业税金及附加为1,615,787.17元，较上期增加了36.42%，主要是因为本期销售增加所致。
12. 本报告期末，资产减值损失为2,077,680.66元，较上期增加了67.64%，主要是因为本期应收账款增加导
    致计提的坏账准备增加所致。
13. 本报告期末，营业外收入为113,652.68元，较上期减少了97.38%，主要是因为公司施行了财政部修订的
    《企业会计准则第16号—政府补助》。
14. 本报告期末，营业外支出为1,271,949.08元，较上期增加了5518.28%，主要是因为本期子公司原材料报
    废损失所致。
15. 本报告期末，少数股东损益为-1,053,612.60元，较上期减少了317.41%，主要是因为非全资子公司净利
    润同期下降。
16. 本报告期末，经营活动产生的现金流量净额为15,236,710.83元，较上期增加了303.80%，主要是因为报
    告期内本期销售增加，货款回款力度加强所致。
17. 本报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-75,823,226.47元，较上期减少了140.21%，主要是因为报
    告期内增加投资所致。
18、本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为432,719,446.82元，较上期增加了905.37%，主要是因为
    本报告期内吸收权益性投资所收到的现金比2016年同期增加了449,997,354.20元。
金明精机                                                                               2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票事宜：
1、报告期末，公司已成功实施非公开发行股票事宜，向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A
股）35,832,849股，发行价格12.87元/股，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月16日对公司本次募集
资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字[2017]G16044510110号《验资报告》。公司已于2017年9月8日披露了《非公开
发行股票发行情况报告书》；本次非公开发行股票新增股份已于2017年9月25日于深圳证券交易所上市。
2、经公司2017年9月25日召开的第三届董事会第七次会议审议，公司已完成了以募集资金4,314.53万元置换预先投入募投项
目的自筹资金事宜、变更部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资事宜以及实施募集资金补充流动资金事宜。
（二）公司于2017年5月31日与岭南投资有限公司、上海仁馨健康管理咨询有限公司（以下简称“上海仁馨”）及上海仁馨现
有股东冯建光、卞伊琳、刘向尧、张伶伶共同签署了《岭南投资有限公司、广东金明精机股份有限公司向上海仁馨健康管理
咨询有限公司增资的协议书》。公司以自有资金人民币 500 万元增资参股上海仁馨，本次增资完成后，公司持有上海仁馨
12.50%股权。截至2017年8月18日，上海仁馨已完成工商变更登记手续，取得了上海市浦东新区市场监督管理局颁发的《营
业执照》。
（三）公司于2017年8月28日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于子公司对汕头市远东轻化装备有限公司增资
的议案》，为支持全资子公司汕头市远东轻化装备有限公司（以下简称“远东轻化”）高端智能装备及光学膜产业的发展，同
意全资子公司广东金佳新材料科技有限公司（以下简称“金佳新材料”）向远东轻化增资 120,000,000 元人民币。本次增资完
成后，远东轻化注册资本由 80,000,000 元增加至 136,470,588 元人民币，公司持有远东轻化58.62%的股权,金佳新材料持有
远东轻化 41.38%的股权。截至2017年9月21日，远东轻化已完成了工商变更登记手续，并取得了汕头市龙湖区工商行政管理
局换发的《营业执照》。
              重要事项概述                           披露日期                  临时报告披露网站查询索引
                                       2017 年 08 月 07 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 08 月 14 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 09 月 08 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
非公开发行股票事宜                     2017 年 09 月 11 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 09 月 20 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 09 月 25 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 10 月 19 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
增资参股上海仁馨健康管理咨询有限公司 2017 年 08 月 18 日                 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2017 年 08 月 29 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
子公司增资汕头市远东轻化装备有限公司
                                       2017 年 09 月 21 日               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
金明精机                                                               2017 年第三季度报告全文
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
金明精机                                                                    2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东金明精机股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                             单位：元
                 项目                       期末余额                         期初余额
流动资产：
    货币资金                                            512,718,485.38               138,703,979.34
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             32,603,321.54                  36,325,900.22
    应收账款                                            123,954,712.23               108,413,708.37
    预付款项                                             44,752,049.01                  50,099,719.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               2,768,407.89                2,831,653.15
    买入返售金融资产
    存货                                                305,332,182.71               251,209,524.44
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         16,948,466.35                  13,839,533.49
流动资产合计                                           1,039,077,625.11              601,424,018.76
非流动资产：
    发放贷款及垫款
金明精机                                                2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        3,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                          287,989,235.83             303,887,503.67
    在建工程                          128,123,861.34              84,444,230.95
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          131,301,692.40             134,348,990.91
    开发支出
    商誉                                4,899,272.08               4,899,272.08
    长期待摊费用                           37,656.75                 150,627.00
    递延所得税资产                      4,860,601.59               4,499,142.14
    其他非流动资产                     10,287,708.48              15,171,582.02
非流动资产合计                        570,500,028.47             547,401,348.77
资产总计                             1,609,577,653.58           1,148,825,367.53
流动负债：
    短期借款                          203,000,000.00             210,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                           15,689,072.00               8,626,800.00
    应付账款                           32,835,088.79              39,703,388.08
    预收款项                           56,832,638.23              38,701,022.42
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                           16,652.68                  16,821.34
    应交税费                            4,888,458.39               5,885,651.19
金明精机                                      2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                 3,306,168.51                660,723.04
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     8,754,969.99             14,730,682.99
    其他流动负债
流动负债合计                 325,323,048.59            318,325,089.06
非流动负债：
    长期借款                  61,152,475.90             40,202,475.90
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  30,064,800.16             30,392,744.90
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                91,217,276.06             70,595,220.80
负债合计                     416,540,324.65            388,920,309.86
所有者权益：
    股本                     279,282,387.00            243,449,538.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                 635,107,042.91            239,760,720.55
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
金明精机                                                                       2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   28,915,033.49               28,915,033.49
    一般风险准备
    未分配利润                                                249,732,865.53            229,071,523.20
归属于母公司所有者权益合计                                  1,193,037,328.93            741,196,815.24
    少数股东权益                                                                           18,708,242.43
所有者权益合计                                              1,193,037,328.93            759,905,057.67
负债和所有者权益总计                                        1,609,577,653.58           1,148,825,367.53
法定代表人：马镇鑫                     主管会计工作负责人：曾广克              会计机构负责人：郭云德
2、母公司资产负债表
                                                                                                单位：元
                   项目                            期末余额                     期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  487,400,051.98            123,115,105.76
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   19,685,260.14               26,799,100.22
    应收账款                                                   79,158,605.77               63,532,064.12
    预付款项                                                   32,050,923.45