广州万孚生物技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广州万孚生物技术股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-102
2017 年 10 月
广州万孚生物技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王继华、主管会计工作负责人余芳霞及会计机构负责人(会计主
管人员)粟进声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 1,587,881,298.58 1,005,747,245.14 57.88%
归属于上市公司股东的净资产
968,144,516.22 842,648,871.23 14.89%
(元)
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入(元) 308,116,484.97 128.68% 756,554,776.76 97.35%
归属于上市公司股东的净利润
43,839,024.36 18.22% 153,087,053.90 30.36%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
40,571,863.20 35.74% 131,365,124.77 30.30%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 23,879,762.37 -71.84%
(元)
基本每股收益(元/股) 0.25 19.05% 0.87 29.85%
稀释每股收益(元/股) 0.25 19.05% 0.87 29.85%
加权平均净资产收益率 4.54% 0.50% 16.17% 1.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -42,446.44
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
24,387,271.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
1,605,833.88
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
2,159,330.93
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,040,295.96
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减:所得税影响额 4,215,159.48
少数股东权益影响额(税后) 1,132,605.30
合计 21,721,929.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位:股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,959
股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李文美 境内自然人 24.83% 43,705,200 43,705,200 质押 8,000,000
广州科技金融创
新投资控股有限 国有法人 20.32% 35,768,129
公司
王继华 境内自然人 14.88% 26,188,800 26,188,800
广州华工大集团
国有法人 5.07% 8,920,600
有限公司
广州百诺泰投资
境内非国有法人 3.36% 5,905,900 2,968,028 质押 2,968,028
中心(有限合伙)
广州生物工程中
国有法人 2.61% 4,593,200
心
渤海国际信托股
份有限公司-
其他 1.22% 2,149,114
【博越精选】单
一资金信托
潘兰芬 境内自然人 0.64% 1,126,256 982,227 质押 982,227
陈名 境内自然人 0.53% 926,500
中国工商银行股
其他 0.46% 812,593
份有限公司-华
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商创新成长灵活
配置混合型发起
式证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州科技金融创新投资控股有限
35,768,129 人民币普通股 35,768,129
公司
广州华工大集团有限公司 8,920,600 人民币普通股 8,920,600
广州百诺泰投资中心(有限合伙) 5,905,900 人民币普通股 5,905,900
广州生物工程中心 4,593,200 人民币普通股 4,593,200
渤海国际信托股份有限公司-【博
2,149,114 人民币普通股 2,149,114
越精选】单一资金信托
潘兰芬 1,126,256 人民币普通股 1,126,256
陈名 926,500 人民币普通股 926,500
中国工商银行股份有限公司-华
商创新成长灵活配置混合型发起 812,593 人民币普通股 812,593
式证券投资基金
渤海国际信托股份有限公司-【海
722,300 人民币普通股 722,300
赢精选】单一资金信托
王鸿远 703,000 人民币普通股 703,000
上述股东关联关系或一致行动的 自然人李文美、王继华夫妇二人为公司的控股股东、实际控制人,二人合计直接持有公
说明 司 6,989.40 万股,占公司总股本 39.71%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2017年3月21日,公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议,会议审议并通过了关于公司非公开
发行股票事项的系列议案;2017年4月7日,公司召开2017年第一次临时股东大会,会议通过了上述议案。2017年9月27日,
公司非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。
2、2017年8月3日,公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议,会议审议并通过了《关于对外投
资设立控股子公司暨关联交易的议案》,公司与何小维先生签署《发起人设立公司协议书》,共同发起设立广州万孚维康医
学科技有限公司,公司注册资本7000万元,其中万孚生物出资6650万元,占万孚维康注册资本的95%,何小维先生出资350万元,
占万孚维康注册资本的5%。2017年9月12日,公司召开2017年第二次临时股东大会,会议通过了上述议案。
3、2017年8月18日,公司召开第二届董事会第二十二次会议,会议审议并通过了《关于对外投资设立全资销售子公司的议案》,
公司使用自有资金出资设立全资子公司广州万孚医疗科贸有限公司(暂定名,最终名称以工商行政管理机关核定为准),注
册资本为人民币1000万元。
4、2017年9月18日,公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议,会议审议并通过了关于公司2017
年限制性股票激励计划事项的系列议案;2017年10月11日,公司召开2017年第三次临时股东大会,会议通过了上述议案。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 03 月 21 日 公告编号 2017-032
2017 年 03 月 21 日 公告编号 2017-034
2017 年 04 月 07 日 公告编号 2017-041
公司非公开发行股票事项 2017 年 05 月 03 日 公告编号 2017-053
2017 年 06 月 01 日 公告编号 2017-057
2017 年 06 月 15 日 公告编号 2017-065
2017 年 09 月 27 日 公告编号 2017-096
2017 年 08 月 04 日 公告编号 2017-071
发起设立广州万孚维康医学科技有限公
2017 年 08 月 04 日 公告编号 2017-073
司
2017 年 09 月 12 日 公告编号 2017-088
2017 年 08 月 19 日 公告编号 2017-080
对外设立全资销售子公司事项
2017 年 08 月 19 日 公告编号 2017-082
2017 年 09 月 19 日 公告编号 2017-090
公司 2017 年限制性股票激励计划事项
2017 年 10 月 11 日 公告编号 2017-098
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
对于本次公开发行前持有的发行人股份,本人将严
股份 格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限制 年 6 正常
李文美; 年 05
减持 及自愿锁定的承诺,在锁定期内,不出售本次公开 月 履行
王继华 月 28
承诺 发行前持有的发行人股份(本次公开发行股票中公 29 中
日
开发售的股份除外)。 日
广州科
技风险
投资有
限公司;
对于本次公开发行前持有的发行人股份,本公司将
广州华
股份 严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限 年 6 正常
工大集 年 05
减持 制及自愿锁定的承诺,在锁定期内,不出售本次公 月 履行
团有限 月 28
承诺 开发行前持有的发行人股份(本次公开发行股票中 29 中
公司;广 日
公开发售的股份除外)。 日
州百诺
泰投资
中心(有
首次公开发行或再融资时所作承诺 限合伙)
广州万
发行人及其控股股东承诺发行人招股说明书有虚
孚生物
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人 2014
技术股 股份 正常
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响 年 05 长期
份有限 回购 履行
的,发行人将按本次发行价格回购首次公开发行时 月 28 有效
公司;李 承诺 中
的全部新股,且发行人控股股东将按本次发行价格 日
文美;王
回购已转让的原限售股份。
继华
广州万 主要内容如下:(一)启动股价稳定措施的具体条
孚生物 件 1、预警条件:当公司股票连续 5 个交易日的收
技术股 盘价低于每股净资产的 120%时,在 10 个工作日内
IPO 稳
份有限 召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状 正常
定股 年 05 长期
公司;李 况、财务指标、发展战略进行深入沟通;2、启动 履行
价承 月 28 有效
文美;王 条件:当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于 中
诺 日
继华;何 每股净资产时,应当在 30 日内实施相关稳定股价
小维;刘 的方案,并应提前公告具体实施方案。(二)稳定
志军;梁 股价的具体措施 当上述启动股价稳定措施的条件
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福荣;罗 成就时,公司将及时采取以下部分或全部措施稳定
宏;吉争 公司股价:1、由公司回购股票 公司为稳定股价之
雄;康熙 目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股
雄;彭雷 份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞
清;吴翠 价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法
玲;康可 规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条
人;周勇; 件。公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席
彭运平; 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司
刘晓莲; 控股股东、实际控制人李文美、王继华承诺就该等
陈斌;余 回购事宜在股东大会中投赞成票。公司为稳定股价
芳霞 之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之
要求之外,还应符合下列各项:(1)公司用于回购
股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新
股所募集资金的总额;(2)公司单次用于回购股份
的资金不得低于人民币 2,000 万元;公司董事会公
告回购股份预案后,公司股票若连续 5 个交易日收
盘价超过每股净资产时,公司董事会可以作出决议
终止回购股份事宜。2、控股股东、实际控制人增
持公司控股股东和实际控制人应在符合《上市公司
收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第
5 号-股东及其一致行动人增持股份业务管理》等
法律法规规定的前提下,对公司股票进行增持;控
股股东和实际控制人承诺单次增持总金额不少于
人民币 500 万元。3、董事、高级管理人员增持 在
公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董
事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理
办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条
件和要求的前提下,对公司股票进行增持;有义务
增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持
公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人
员上年度自公司领取薪酬总和的 30%。4、其他法
律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定允许的措施。公司在未来聘任新的董事、高
级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行
公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作
出的相应承诺。
\"利润分配政策的承诺:公司可以采取现金、股票
广州万 或者现金与股票相结合等法律法规允许的方式分
孚生物 配股利。公司上半年的经营性现金流量净额不低于 正常
其他 年 05 长期
技术股 当期实现的净利润时,公司可以进行中期现金分 履行
承诺 月 28 有效
份有限 红。在当年归属于母公司股东的净利润为正的前提 中
日
公司 下,公司每年度至少进行一次利润分配,董事会可
以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行
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中期现金或股利分配。
广州万
孚生物
技术股
份有限
公司;李
文美;王
继华;何
小维;刘 依法承担赔偿或者补偿责任的承诺;发行人及全体
志军;梁 董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、 2014
福荣;罗 其他 实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发 年 05 长期
宏;吉争 承诺 行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、 月 28 有效
雄;康熙 误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行 日
雄;彭雷 和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
清;吴翠
玲;康可
人;周勇;
彭运平;
刘晓莲;
陈斌;余
芳霞
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(一)加
强募集资金的监管措施,保证募集资金合理合法使
用。为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行
募集资金专项用于募投项目,发行人已经根据《公
司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规的规定和要求,结合公司
广州万 实际情况,制定了《广州万孚生物技术股份有限公
孚生物 司募集资金使用管理制度》,明确规定发行人对募 正常
其他 年 05 长期
技术股 集资金采用专户存储制度,以便于募集资金的管理 履行
承诺 月 28 有效
份有限 和使用以及对其使用情况进行监督,保证专款专 中
日
公司 用。发行人将于本次发行募集资金到账后一个月内
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资
金专户存储三方监管协议,并积极配合监管银行和
保荐机构对募集资金使用的检查和监督,以保证募
集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风
险。(二)加快募投项目进度,争取早日实现项目
预期收益
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之
股份 日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其在 年 6 正常
李文美; 年 10
限售 公司首次公开发行股票前所直接和间接持有的公 月 履行
王继华 月 11
承诺 司股份,也不由公司回购其所直接和间接持有的该 29 中
日
等股份。在上述锁定期届满后,本人在任职期间内 日
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每年转让的公司股份不超过其所直接和间接持有
公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让其所
直接和间接持有的公司股份;在公司公开发行股票
并上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之
日起十八个月内不转让本人直接和间接持有的公
司股份;在公司公开发行股票并上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日
起十二个月内不转让本人直接和间接持有的公司
股份。因公司进行权益分派等导致持有公司股份发
生变化的,亦遵守上述规定。承诺期限届满后,在
符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,本人
持有的公司股份可以上市流通和转让。
控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承
诺:为杜绝出现同业竞争等损害公司的利益及其中
小股东的权益的情形,本人承诺如下:一、在本人
作为公司的控股股东或者实际控制人期间,本人
(包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企
业)不从事或参与任何可能与公司及其控股子公司
从事的经营业务构成竞争的业务,以避免与公司构
成同业竞争,如因本人未履行本承诺函所作的承诺
而给公司造成损失的,本人将予以赔偿。本人今后
关于
如果不再是公司的控股股东或实际控制人,本人自
同业
该控股或实际控制关系解除之日起五年内,仍信守
竞争、
前款的承诺。二、本人从第三方获得的商业机会如
关联
果属于公司主营业务范围之内的,则本人将及时告 正常
李文美; 交易、 年 10 长期
知公司,并尽可能地协助公司取得该商业机会。三、 履行
王继华 资金 月 11 有效
本人不以任何方式从事任何可能影响公司经营和 中
占用 日
发展的业务或活动,包括但不限于:利用现有的社
方面
会资源和客户资源阻碍或者限制公司的独立发展;
的承
捏造、散布不利于股份公司的消息,损害公司的商
诺
誉;利用对公司的控制地位施加不良影响,造成公
司高级管理人员、研发人员、技术人员等核心人员
的异常变动;从公司招聘专业技术人员、销售人员、
高级管理人员。四、本人将督促本人的配偶、成年
子女及其配偶,子女配偶的父母,本人的兄弟姐妹
及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶,以及本
人投资的企业,同受本承诺函的约束。本承诺一经
出具,即对本人产生法律约束力,若违反承诺,本
人将立即停止相关行为,并承担相应的法律责任。
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持股 5%以上股东出具的避免同业竞争的承诺:本
广州科
企业系广州万孚生物技术股份有限公司(以下