天海防务：2017年第三季度报告全文

天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
天海融合防务装备技术股份有限公司
       2017 年第三季度报告
             2017-110
          2017 年 10 月
                                 天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘楠、主管会计工作负责人白雪华及会计机构负责人(会计主管
人员)吴陈君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,876,415,127.27               3,800,084,828.28                           2.01%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,988,836,108.77               2,903,345,186.16                           2.94%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     244,626,887.64                      23.07%           914,586,536.73                -12.38%
归属于上市公司股东的净利润
                                       28,623,093.65                   64.44%           123,580,559.01                 3.74%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       29,256,154.70                   110.96%          120,686,569.48                10.17%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -156,065,298.36                57.42%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0298                  -34.65%                  0.1931                -47.40%
稀释每股收益（元/股）                          0.0298                  -34.65%                  0.1931                -47.40%
加权平均净资产收益率                           1.01%                    -1.03%                  4.19%                  -1.78%
□ 是 √ 否
                                                                      本报告期                       年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                            0.0298                            0.1287
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              -7,327.44
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                                 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 3,286,926.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              118,393.62
减：所得税影响额                                                                  499,363.96
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    少数股东权益影响额（税后）                                                 4,639.45
合计                                                                       2,893,989.53               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                64,003
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件            质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量          股份状态        数量
                                                                                        质押               75,000,000
                                                                                        质押               15,000,000
刘楠                境内自然人            18.60%       178,524,595       162,018,445
                                                                                        质押               32,500,000
                                                                                        质押               39,425,000
李露                境内自然人             9.77%        93,750,000        93,750,000 质押                  70,000,000
                                                                                        质押               33,975,000
上海佳船企业发
                    境内非国有法人         8.95%        85,915,275                  0 质押                  5,000,000
展有限公司
                                                                                        质押               42,500,000
深圳市弘茂盛欣
投资企业（有限 境内非国有法人              4.95%        47,500,000        47,500,000
合伙）
上海沃金石油天
                    境内非国有法人         4.18%        40,117,050
然气有限公司
厦门时则壹号投                                                                          质押               32,750,000
资管理合伙企业 境内非国有法人              3.91%        37,500,000        37,500,000
                                                                                        质押                    750,000
（有限合伙）
东方富华（北京）
投资基金管理有
                    其他                   2.85%        27,349,500        27,349,500 质押                  27,349,500
限公司-东方富
华-上海佳豪专
                                                       天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项资产管理计划
中国建设银行股
份有限公司-富
国中证军工指数 其他                        1.17%       11,208,776
分级证券投资基
金
季擎                境内自然人             1.12%       10,800,002              0 质押                  10,800,000
泰州市金洋源投
资中心（有限合 境内非国有法人              1.04%       10,000,000     10,000,000
伙）
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
上海佳船企业发展有限公司                                              85,915,275 人民币普通股          85,915,275
上海沃金石油天然气有限公司                                             40,117,050 人民币普通股         40,117,050
刘楠                                                                  16,506,150 人民币普通股          16,506,150
中国建设银行股份有限公司-富国
                                                                       11,208,776 人民币普通股         11,208,776
中证军工指数分级证券投资基金
季擎                                                                  10,800,002 人民币普通股          10,800,002
中国国际金融股份有限公司                                               6,470,000 人民币普通股           6,470,000
王瑾                                                                   5,602,000 人民币普通股           5,602,000
赵德华                                                                 5,400,000 人民币普通股           5,400,000
朱靖                                                                   5,316,983 人民币普通股           5,316,983
孙皓                                                                   3,027,347 人民币普通股           3,027,347
                                 上述股东中，刘楠持有佳船企业 57.28%的股权，是佳船企业的控股股东；赵德华持有
上述股东关联关系或一致行动的
                                 佳船企业 6%的股权；其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
说明
                                 动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：股
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                                    本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称      期初限售股数                                          期末限售股数         限售原因   拟解除限售日期
                                         数              数
                                                                                                       每年第一个交易
                                                                                       高管锁定股、首 日解锁其持有公
刘楠                 73,772,600           8,965,222     97,211,067        162,018,445 发后个人类限售 司股份的 25%，
                                                                                       股              2019 年 4 月 22
                                                                                                       日
                                                                                                       每年第一个交易
秦炳军                 120,000                30,000      142,500            232,500 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
占金锋                 127,500                31,875      143,437            239,062 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
朱志鹏                          0                 0            7,500           7,500 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
刘新友                          0                 0            7,500           7,500 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
林强                   120,000                30,000      135,000            225,000 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
马锐                   189,973                47,493      213,719            356,199 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
寻正来                  60,000                15,000          67,500         112,500 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       每年第一个交易
白雪华                          0                 0            7,500           7,500 高管锁定股        日解锁其持有公
                                                                                                       司股份的 25%
                                                                                                       2017 年 7 月 25
杭忠明                 108,750             362,500        253,750                     0 高管锁定股
                                                                                                       日
                                                                                                       2017 年 7 月 25
朱春华                 231,488             491,912        260,424                     0 高管锁定股
                                                                                                       日
                                                                                                       2017 年 4 月 20
张彦通                 140,900             140,900                0                   0 高管锁定股
                                                                                                       日
                                                                                                       2017 年 7 月 25
胡颖                      8,437               30,937          22,500                  0 高管锁定股
                                                                                                       日
上海沃金石油天       25,679,860          64,199,650     38,519,790                    0 高管锁定股     2017 年 6 月 7 日
                                                天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
然气有限公司
                                                                                           2017 年 4 月 24
                                                                           首发后个人类限 日，2018 年 4 月
李露                50,000,000    31,250,000    75,000,000    93,750,000
                                                                           售股            22 日，2019 年 4
                                                                                           月 22 日
深圳市弘茂盛欣
                                                                           首发后机构类限 2019 年 4 月 22
投资企业（有限      19,000,000            0     28,500,000    47,500,000
                                                                           售股            日
合伙）
厦门时则壹号投
                                                                           首发后机构类限 2019 年 4 月 22
资管理合伙企业      15,000,000            0     22,500,000    37,500,000
                                                                           售股            日
（有限合伙）
东方富华（北京）
投资基金管理有
                                                                           首发后个人类限 2019 年 4 月 22
限公司-东方富       10,939,800            0     16,409,700    27,349,500
                                                                           售股            日
华-上海佳豪专
项资产管理计划
泰州市金洋源投
                                                                           首发后机构类限 2019 年 4 月 22
资中心（有限合       4,000,000            0      6,000,000    10,000,000
                                                                           售股            日
伙）
合计               199,499,308   105,595,489   285,401,887   379,305,706          --              --
                                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期末应收票据较年初减少62.36%，系因公司强化了优先采取背书转
让应收票据的措施支付货款导致应收票据期末余额减少；
     2、报告期末预付款项较年初增加102.97%，主要系因公司进行集中采购支付
预付款所致；
     3、报告期末其他应收款较年初减少55.00%，主要系因前期的保证金在本期
收回所致；
     4、报告期末其他流动资产较年初减少57.20%，主要系因未抵扣的增值税进
项税减少所致；
     5、报告期末在建工程较年初增加126.10%，主要系因子公司沃金天然气对加
气站改造持续投入所致；
     6、报告期末应付票据较年初增加100.00%，主要系因公司采取票据支付采购
款所致；
     7、报告期末预收款项较年初减少48.47%，主要系因部分销售项目达到确认
节点而结转预收款所致；
     8、报告期末应付职工薪酬较年初减少44.77%，主要系因上年度所计提年终
奖在报告期发放所致；
     9、报告期末应交税费较年初增加68.46%，主要系因营业收入增长引起流转
税增加所致；
                                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     10、报告期末其他应付款较年初减少58.89%，主要系因减少往来款和押金、
保证金所致；
     11、报告期末股本较年初增加150.00%，系因公司进行资本公积转增股本所
致；
     12、报告期税金及附加同比增加31.92%，主要系因应交增值税增长引起相应
附加税增加所致；
     13、报告期财务费用同比增加47.60%，主要系因短期借款增加引起借款利息
增加所致；
     14、报告期投资收益同比增加1682.76%，主要系因公司处置了绿色动力16%
的股权及前期内部交易未实现的利润期转回所致；
     15、报告期其他收益同比增加100.00%，主要系因根据《企业会计准则第16
号-政府补助》要求将符合条件的政补助纳入其他收益核算所致；
     16、报告期营业外收入同比减少78.93%，主要系因政府补贴项目减少及将符
合条件的政府补助转入其他收益核算所致；
     17、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加57.42%，主要系因
报告期应收款项增长率较上年同期减少所致。
     18、报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加99.58%，主要系因
上年同期收购金海运所支付的现金所致。
     19、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少98.85%，主要系因
上年同期募集配套资金，而报告期发放现金股利所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                           天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一、重大合同进展情况
    （1）2013年，公司分别与大连因泰集团有限公司和上海振华重工（集团）股份有限公司签订2份重大合同（公告编号
2013-017）。截至本报告期末，《28000CMBLNG运输船设计、建造工程总承包合同》项目已处于完工状态，累计确认收入
47,384.61万元。但因船东融资问题未能交船，鉴于该融资问题的解决存在不确定性，公司出于审慎原则，对已确认的应收账
款采用账龄分析法计提了1120万元的坏账准备；目前，公司正与船东、船厂就融资、气体试验问题及交船前准备工作进行磋
商，预计2017年底前可实现交船。《烟台打捞局5000吨打捞起重船设计技术服务合同》项目于2013年12月开工，截至本报告
期末，项目处于系泊试验及调试阶段，已累计确认收入2,267.92万元。
    （2）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《600吨LNG动力干货船建造总承包合同》、《800吨LNG动力干
货船建造总承包合同》和《1000吨LNG动力干货船建造总承包合同》三份合同，合同总额65,000万元（公告编号2014-069），
由于首付款支付问题公司发布了重大合同进展公告（公告编号2014-083），截至本报告期末，600吨LNG动力船45艘，已全
部完成交付；800吨LNG动力船5艘，已处于下水阶段。目前，因市场存在较大的不确定性，公司基于审慎原则，放缓了后
续项目的推进速度，并将结合市场情况适时推进。截至本报告期末，累计确认收入15,303.42万元。
    （3）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《三型LNG动力干货船设计技术服务合同》，合同总金额4,800
万元（公告编号2014-070）,截至本报告期末,累计确认收入2,490.56万元。
    （ 4 ） 2014 年 ， 公 司 与 Centaur Marine Limited 、 江 苏 大 津 造 船 有 限 公 司 签 订 的 《 CONSTRUCTION OF ONE (1)
SELF-ELEVATING LIFTBOAT》，合同金额为5,600万美元（公告编号2014-064），折合人民币约34,720万元。截至本报告
期末,项目处于开工阶段，累计确认收入人民币9,381.66万元。受市场因素影响，船东的租约至今未得到落实，而该项目的基
本设计系船东委托，船舶的技术指标无法固化，公司基于风险控制要求，于今年上半年暂停了该项目。当前，合同双方正就
基本设计延期的责任开展第三方认定；公司也正积极与船东进行交涉并视交涉情况采取相应的措施，将按照信息披露要求及
时准确披露相关进展情况。
    （5）2015年，子公司上海佳船机械设备进出口有限公司与美克斯海洋工程设备股份有限公司（买方）、关联方江苏大
津造船有限公司（承建方）签订《多功能工作船建造合同 (1艘) (船号: DJHC8008)》与《多功能工作船建造合同 (1艘) (船
号:DJHC8009)》两份合同（公告编号2015-043），合同总金额11,600万元美元, 折合人民币约71,920万元。截至本报告期末,
项目DJHC8008处于下水调试阶段，累计确认收入31,285.38万元；项目DJHC8009处于下水调试阶段，累计确认收入30,568.93
万元。当前，因船东租约的开标日期延期，导致了相关项目的延期交付。对此，公司已与买方签订了补充协议，约定项目
DJHC8008的交船期为2017年12月31日前（不包含1个月的免罚优惠期），项目DJHC8009的交船期为2018年上半年。
    （6）2015年，公司与中华人民共和国上海海事局签订了《上海船员评估示范中心建设工程动力设备操作及动力装置测
试分析与操作评估系统集成采购项目合同协议书》（公告编号2015-089），合同总金额为 3,991 万元，截至本报告期末，项
目处于设备订货及开工阶段，累计确认收入1638.89万元。
    （7）2016年，公司与中华人民共和国天津出入境边防检查站签订了《天津边检站边检巡逻艇工程设计、采购、建造总
承包合同》（公告编号2016-085），合同总金额为4,598.7 万元，截至本报告期末，项目处于下水阶段，累计确认收入3,537.46
万元。
    （8）2016年,公司与中交机电工程局有限公司签订了《多功能海上施工自升平台设计建造与交付分包合同》（公告编号
2016-102），合同金额为12,848万元，截至本报告期末，项目处于下水阶段，累计确认收入7,686.84万元。
    （9）报告期内,公司与上海国际港务（集团）股份有限公司、上海港引航站于2017年2月17日签订了《引航船设计与建
造项目合同书》（公告编号2017-014），合同金额为18,177万元。截至本报告期末，项目处于开工阶段，累计确认收入6,214.36
万元。
    （10）报告期内，公司与Firefinch Investment Ltd.于2017年2月23日签订了《SHIPBUILDING CONTRACT For the
construction of 7000 DWT Oil/Chemical Tanker IMO II》（公告编号2017-017），合同金额为1,050万美元，折合人民币约7,213
万元。截至本报告期末，项目处于开工阶段，累计确认收入4,347.00万元。
    二、其他重大事项的进展情况
            重要事项概述                                披露日期                       临时报告披露网站查询索引
公司与深圳市瑞业数金资产管理有限公 2016 年 02 月 26 日                           巨潮资讯网
                                                         天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
司签订了《设立佳豪瑞业军工防务并购                                          （www.cninfo.com.cn)-(2016-023)关于拟
投资基金的合作框架协议》，拟共同募集                                        与专业投资管理机构共同发起设立产业
设立“佳豪瑞业军工防务并购投资基金                                          并购基金的框架协议公告
（有限合伙）”。截至报告期末，该投资
基金先后调研了多个投资项目，但基于
审慎投资、风险控制以及市场变动等因
素，至今尚未开展任何实质性投资。
公司与深圳中科创客学院有限公司、深
圳市瑞兆资产管理有限公司签订了《深
圳中科创客学院有限公司、深圳市瑞兆
资产管理有限公司及上海佳豪船舶工程
设计股份有限公司就发起深圳中科佳豪
量子工程研究院战略合作框架协议》，发
                                                                            巨潮资讯网
起成立民非性质“深圳中科佳豪量子工
                                       2016 年 05 月 14 日                  （www.cninfo.com.cn)-(2016-059)关于公
程研究院”，拟通过积极关注前沿技术的
                                                                            司签署《战略合作框架协议》的公告
研发与应用，构建公司转型军民融合领
域的核心竞争力。鉴于目前量子通信技
术成熟度不高、团队融合难度大等不确
定性因素，公司基于风险控制和审慎投
资原则，截至报告期末，该项目尚未有
实质性进展。
公司与泰州医药高新技术产业园区管委                                          巨潮资讯网
会签订了《入园框架协议》，双方拟在泰 2016 年 06 月 28 日                    （www.cninfo.com.cn)-(2016-066)关于签
州医药高新技术产业园区设立江苏天海                                          订框架协议的公告
防务军民融合科技产业园公司。2017 年
3 月 28 日，公司与泰州医药高新技术产
业园区管理委员会进一步协商并签订了
《入园协议》，就双方合作在泰州医药高
新技术产业园区设立江苏天海军民融合
科技产业园公司达成一致。产业园内设                                          巨潮资讯网
有军工防务技术研究院、军工防务设备 2017 年 03 月 30 日                      （www.cninfo.com.cn)-(2017-041)关于签
检测中心、物流中心、配套产业制造区、                                        订《入园协议》的进展公告
总成设备制造区、商务中心、生活区、
保密中心等，以满足防务产业需求的专
业平台，形成科技含量高、功能配套齐
全的军民融合企业集聚区。截至报告期
末，该项目仍在有序推进中。
公司与江苏大津重工有限公司、保利科
技有限公司签订了《战略合作协议》。
                                                                            巨潮资讯网
各方拟共同合作开拓国际军贸、海洋工
                                       2017 年 09 月 29 日                  （www.cninfo.com.cn)-(2017-099)关于签
程与大型船舶、中小型船舶市场、各类
                                                                            订战略合作协议的公告
钢结构、能源装备、特种成套设备等市
场，加强市场互动、协同拓展，实现双
                                                           天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
方利益最大化。
公司与深圳市创东方投资有限公司、泰
州市产业投资基金（有限合伙）、深圳市
川越一号投资企业（有限合伙）签订了
《泰州市天海高技术船舶产业投资基金
                                                                                  巨潮资讯网
（有限合伙）合伙协议》、《泰州市天海
                                         2017 年 09 月 29 日                      （www.cninfo.com.cn)-(2017-096)关于对
高技术船舶产业投资基金（有限合伙）
                                                                                  外投资设立产业投资基金的公告
合伙协议之补充协议》，拟共同投资设立
泰州市天海高技术船舶产业投资基金
（有限合伙）（暂定名，具体以工商核准
为准，以下简称“合伙企业”）。
公司第四届董事会第八次会议审议通过
《关于对佳豪（远东）国际有限公司增
资的议案》。公司决定以自有资金 1,900                                              巨潮资讯网
万元港币，折合人民币约 1,603 万元， 2017 年 09 月 29 日                           （www.cninfo.com.cn)-(2017-097)关于对
对佳豪（远东）国际有限公司（以下简                                                佳豪（远东）国际有限公司增资的公告
称“佳豪远东”）进行增资。截至报告披露
日，上述注册资金尚未支付。
                                                                                  巨潮资讯网
公司第四届董事会第八次会议审议通过
                                         2017 年 09 月 29 日                      （www.cninfo.com.cn)-(2017-098)关于会
《关于会计政策变更的议案》。
                                                                                  计政策变更的公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                   承诺方        承诺类型     承诺内容        承诺时间        承诺期限    履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                                本次股权交
                                                                易完成后，就
                                                                本公司所认
                                                                购的上市公
                                                                司向本公司
                                  上海沃金石
                                                  股份减持承    发行的股份      2014 年 06 月
资产重组时所作承诺                油天然气有                                                    36 个月      已履行完毕
                                                  诺            （简称\"新增 04 日
                                  限公司
                                                                股份\"），自新
                                                                增股份上市
                                                                之日起 36 个
                                                                月内不对外
                                                                转让；在本公
                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          司对于标的
                          资产的最后
                          一次盈利差
                          异补偿和减
                          值测试补偿
                          完成前，不对
                          外转让新增
                          股份。本次上
                          市公司向本
                          公司发行新
                          增股份完成
                          后，由于上市
                          公司送红股、
                          转增股本等
                          原因而增持
                          的上市公司
                          股份，亦遵守
                          上述承诺。若
                          本公司关于
                          上述新增股
                          份之锁定期
                          的承诺与证
                          券监管机构
                          的最新监管
                          意见不相符，
                          本公司同意
                          根据相关证
                          券监管机构
                          的监管意见
                          进行相应调
                          整。
                          本次股权交
                          易完成后，将
                          尽快完成沃
                          金石油位于
                                                      36 个月及沃
                          上海浦东周
                                                      金石油持有
上海沃金石                浦之 CNG 加
             同业竞争承                  2014 年 06 月 上市公司股
油天然气有                气站的审批                                已履行完毕
             诺                          04 日        份比例不低
限公司                    及建设，并在
                                                      于 5%的期间
                          审批及建设
                                                      内
                          完成之后 30
                          日内以上市
                          公司指定之
                          评估机构核
                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          定的审批及
                          建设成本转
                          让给沃金天
                          然气，并协助
                          沃金天然气
                          取得有关该
                          CNG 加气站
                          的资质许可。
                          在本次股权
                          交易完成后
                          36 个月内及
                          沃金石油持
                          有上市公司
                          股份比例不
                          低于 5%的期
                          间内：沃金石
                          油、实际控制
                          人曹立永及
                          其实际控制
                          的企业不会
                          参与或进行
                          与上市公司
                          及其控股子
                          公司实际从
                          事的业务存
                          在竞争的业
                          务活动。沃金
                          石油及实际
                          控制人曹立
                          永承诺与保
                          证，将赔偿上
                          市公司因沃
                          金石油、曹立
                          永违反本承
                          诺而遭受或
                          产生的任何
                          损失或开支。
                          本次股权交
                                                      36 个月及沃
                          易完成后：1.
                                                      金石油持有
上海沃金石   关联交易、资 与上市公司
                                         2014 年 06 月 上市公司股
油天然气有   金占用等方   之间将尽量                                已履行完毕
                                         04 日        份比例不低
限公司       面承诺       减少和避免
                                                      于 5%的期间
                          关联交易；在
                                                      内
                          进行确有必
                天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                      要且无法规
                      避的关联交
                      易时，将保证
                      按市场化原
                      则和公允价
                      格进行公平
                      操作，并按法
                      律、法规以及
                      规范性文件
                      的规定履行
                      关联交易程
                      序及信息披
                      露义务；不会
                      通过关联交
                      易损害上市
                      公司级其他
                      股东的合法
                      权益；2.不会
                      利用上市公
                      司股东地位，
                      损害上市公
                      司及其他股
                      东的合法权
                      益；3.将杜绝
                      一切非法占
                      用上市公司
                      的资金、资产
                      的行为，在任
                      何情况下，不
                      要求上市公
                      司向沃金石
                      油、曹立永及
                      其控制的企
                      业提供任何
                      形式的担保。
                      本次股权交
                      易完成后，将
                                                  36 个月及沃
                      尽快完成沃
                                                  金石油持有
                      金石油位于
         同业竞争承                  2014 年 06 月 上市公司股
曹立永                上海浦东周                                已履行完毕
         诺                          04 日        份比例不低
                      浦之 CNG 加
                                                  于 5%的期间
                      气站的审批
                                                  内
                      及建设，并在
                      审批及建设
                  天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                      完成之后 30
                      日内以上市
                      公司指定之
                      评估机构核
                      定的审批及
                      建设成本转
                      让给沃金天
                      然气，并协助
                      沃金天然气
                      取得有关该
                      CNG 加气站
                      的资质许可。
                      在本次股权
                      交易完成后
                      36 个月内及
                      沃金石油持
                      有上市公司
                      股份比例不
                      低于 5%的期
                      间内：沃金石
                      油、实际控制
                      人曹立永及
                      其实际控制
                      的企业不会
                      参与或进行
                      与上市公司
                      及其控股子
                      公司实际从
                      事的业务存
                      在竞争的业
                      务活动。沃金
                      石油及实际
                      控制人曹立
                      永承诺与保
                      证，将赔偿上
                      市公司因沃
                      金石油、曹立
                      永违反本承
                      诺而遭受或
                      产生的任何
                      损失或开支。
         关联交易、资 本次股权交                     36 个月及沃
                                     2014 年 06 月
曹立永   金占用等方   易完成后：1.                   金石油持有    已履行完毕
                                     04 日
         面承诺       与上市公司                     上市公司股
              天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                    之间将尽量                  份比例不低
                    减少和避免                  于 5%的期间
                    关联交易；在                内
                    进行确有必
                    要且无法规
                    避的关联交
                    易时，将保证
                    按市场化原
                    则和公允价
                    格进行公平
                    操作，并按法
                    律、法规以及
                    规范性文件
                    的规定履行
                    关联交易程
                    序及信息披
                    露义务；不会
                    通过关联交
                    易损害上市
                    公司级其他
                    股东的合法
                    权益；2.不会
                    利用上市公
                    司股东地位，
                    损害上市公
                    司及其他股
                    东的合法权
                    益；3.将杜绝
                    一切非法占
                    用上市公司
                    的资金、资产
                    的行为，在任
                    何情况下，不
                    要求上市公
                    司向沃金石
                    油、曹立永及
                    其控制的企
                    业提供任何
                    形式的担保。
                    本次重组完
                                                36 个月或持
                    成后，在通过
       同业竞争承                  2016 年 04 月 有上市公司
李露                本次交易获                                履行中
       诺                          22 日        股份比例不
                    得上海佳豪
                                                低于 5%期间
                    股份的承诺
天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    锁定期间，及
    持有上市公
    司股份比例
    不低于 5%期
    间，为避免同
    业竞争或潜
    在同业竞争
    而损害上海
    佳豪及其他
    股东的利益，
    本人作出如
    下承诺：1、
    本人及本人
    实际控制的
    其他企业不
    会以任何形
    式直接或间
    接地从事与
    上海佳豪及
    其下属公司
    相同或相似
    的业务，包括
    不在中国境
    内外通过投
    资、收购、联
    营、兼并、合
    作、受托经营
    或者其他任
    何方式从事
    与上海佳豪
    及其下属公
    司相同、相似
    或者构成实
    质竞争的业
    务；2、本人
    承诺，如本人
    及本人实际
    控制的其他
    企业获得的
    任何商业机
    会与上海佳
    豪主营业务
    有竞争或可
    能发生竞争
              天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                    的，则本人及
                    本人实际控
                    制的其他企
                    业将立即通
                    知上海佳豪，
                    并将该商业
                    机会给予上
                    海佳豪；3、
                    本人将不利
                    用对上海佳
                    豪及其下属
                    企业的了解
                    和知悉的信
                    息协助任何
                    第三方从事、
                    参与或投资
                    与上海佳豪
                    相竞争的业
                    务或项目；4、
                    如本人违反
                    上述承诺，则
                    因此而取得
                    的相关收益
                    将全部归上
                    海佳豪所有；
                    如因此给上
                    海佳豪及其
                    他股东造成
                    损失的，本人
                    将及时、足额
                    赔偿上海佳
                    豪及其他股
                    东因此遭受
                    的全部损失。
                    本人承诺在
                    本次交易中
                    取得的股份，
                    分三期解除                  36 个月或持
       股份减持承   锁定：第一     2016 年 04 月 有上市公司
李露                                                          履行中
       诺           期：1,250.00 22 日          股份比例不
                    万股股份于                  低于 5%期间
                    对价股份发
                    行结束满 12
                    个月后解除
                天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                      限售；第二
                      期：937.50 万
                      股份于对价
                      股份发行结
                      束满 24 个月
                      后解除限售；
                      第三期：
                      2,812.50 万股
                      股份于对价
                      股份发行结
                      束满 36 个月
                      后且业绩承
                      诺补偿完成
                      后解除限售。
                      1、本人在作
                      为上海佳豪
                      的股东期间，
                      本人及本人
                      控制的其他
                      公司、企业或
                      者其他经济
                      组织将尽量
                      减少并规范
                      与上海佳豪
                      及其控制的
                      其他公司、企
                      业或者其他
                      经济组织之                   36 个月或持
       关联交易、资
                      间的关联交      2016 年 04 月 有上市公司
李露   金占用等方                                                履行中
                      易；在进行确 22 日           股份比例不
       面承诺
                      有必要且无                   低于 5%期间
                      法避免的关
                      联交易时，本
                      人及本人控
                      制的其他公
                      司、企业或者
                      其他经济组
                      织将遵循市
                      场化原则、公
                      允价格进行
                      公平操作，并
                      按照有关法
                      律、法规及规
                      范性文件、上
天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    海佳豪公司
    章程的规定
    履行关联交
    易决策程序，
    依法履行信
    息披露义务
    和办理有关
    报批程序，保
    证不通过关
    联交易损害
    上海佳豪及
    其他股东的
    合法权益；2、
    本人承诺不
    利用上海佳
    豪的股东地
    位，损害上海
    佳豪及其他
    股东的合法
    利益；3、本
    人将杜绝一
    切非法占用
    上市公司的
    资金、资产的
    行为，在任何
    情况下，不要
    求上海佳豪
    及其下属企
    业向本人及
    本人投资或
    控制的其它
    企业提供任
    何形式的担
    保或者资金
    支持；本人同
    意，若违反上
    述承诺，将承
    担因此而给
    上海佳豪其
    他股东、上海
    佳豪及其控
    制的其他公
    司、企业或者
    其他经济组
              天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                    织造成的一
                    切损失。
                    本人承诺自
                    本次新增股
                    份上市之日
                    起 36 个月内，
                    不交易或转
                    让上海佳豪
                    因本次发行
                    股份购买资
                    产并募集配
                    套资金向本
                    人所发行的
                    全部股份；由
                    本次发行股
                    份派生的股
       股份减持承   份，如红股、 2016 年 04 月
刘楠                                               36 个月   履行中
       诺           资本公积金     22 日
                    转增之股份
                    也应遵守前
                    述股份不得
                    交易或转让
                    的约定；锁定
                    期满后，前述
                    股份的交易
                    或转让将严
                    格按照中国
                    证券监督管
                    理委员会和
                    深圳证券交
                    易所等的相
                    关规定执行。
                    本次重大资
                    产重组发行
                    股份完成之
                    日 （即在中
                    国证券登记
       股份减持承   结算有限责     2016 年 04 月
刘楠                                               12 个月   履行中
       诺           任公司深圳     22 日
                    分公司完成
                    登记之日）
                    前，本人及佳
                    船发展依法
                    持有的上海
                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          佳豪所有股
                          份，自本次重
                          大资产重组
                          发行股份完
                          成之日起 12
                          个月内，将不
                          以任何方式
                          进行转让或
                          上市交易，也
                          不由上海佳
                          豪回购该等
                          股份。如前述
                          股份由于上
                          海佳豪送股、
                          转增股本等
                          事项增持的，
                          增持的股份
                          亦遵守上述
                          承诺。若上述
                          锁定期与监
                          管机构的最
                          新监管意见
                          不相符，将根
                          据监管机构
                          的最新监管
                          意见进行相
                          应调整，前述
                          锁定期届满
                          后按中国证
                          监会和深圳
                          证券交易所
                          的有关规定
                          执行。
                          本次重大资
                          产重组发行
                          股份完成之
                          日 （即在中
上海佳船企                国证券登记
             股份减持承                  2016 年 04 月
业发展有限                结算有限责                     12 个月   履行中
             诺                          22 日
公司                      任公司深圳
                          分公司完成
                          登记之日）
                          前，本人及佳
                          船发展依法
                                             天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   持有的上海
                                                   佳豪所有股
                                                   份，自本次重
                                                   大资产重组
                                                   发行股份完
                                                   成之日起 12
                                                   个月内，将不
                                                   以任何方式
                                                   进行转让或
                                                   上市交易，也
                                                   不由上海佳
                                                   豪回购该等
                                                   股份。如前述
                                                   股份由于上
                                                   海佳豪送股、
                                                   转增股本等
                                                   事项增持的，
                                                   增持的股份
                                                   亦遵守上述
                                                   承诺。若上述
                                                   锁定期与监
                                                   管机构的最
                                                   新监管意见
                                                   不相符，将根
                                                   据监管机构
                                                   的最新监管
                                                   意见进行相
                                                   应调整，前述
                                                   锁定期届满
                                                   后按中国证
                                                   监会和深圳
                                                   证券交易所
                                                   的有关规定
                                                   执行。
                                                   本人及本人
                                                   控制的其他
                                                   公司或经营
                                                   组织目前未
                                      同业竞争承   从事与上海     2009 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘楠                                               长期   履行中
                                      诺           佳豪相同或     13 日
                                                   类似的业务，
                                                   将来也不会
                                                   以任何方式
                                                   （包括但不
                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          限于独自经
                          营、合资经营
                          和拥有在其
                          他公司或企
                          业的股票或
                          权益）从事与
                          上海佳豪的
                          业务有竞争
                          或可能构成
                          竞争的业务
                          和活动。
                          本公司及本
                          公司控制的
                          其他公司或
                          经营组织目
                          前未从事与
                          上海佳豪相
                          同或类似的
                          业务，将来也
                          不会以任何
上海佳船企                方式（包括但
             同业竞争承                  2009 年 07 月
业发展有限                不限于独自                     长期   履行中
             诺                          13 日
公司                      经营、合资经
                          营和拥有在
                          其他公司或
                          企业的股票
                          或权益）从事
                          与上海佳豪
                          的业务有竞
                          争或可能构
                          成竞争的业
                          务和活动。
                          1、在上海佳
                          豪任职期间
                          每年转让的
                          股份不超过
                          本人所持有
             股份减持承   的上海佳豪     2009 年 07 月
刘楠                                                     长期   履行中
             诺           股份总数的     13 日
                          25%，如今后
                          从上海佳豪
                          离职，离职后
                          半年内不转
                          让所持有的
               天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                    上海佳豪股
                    份。2、若税
                    务主管部门
                    认为上海佳
                    豪不符合享
                    受税收优惠
                    政策的条件
                    而要求上海
                    佳豪按照国
                    家法定税率
                    补缴 2006 年
                    和 2007 年期
                    间的所得税，
                    则补缴的税
                    款和可能的
                    税收滞纳金、
                    罚款等将全
                    部由本人承
                    担; 3、若上海
                    佳船工程设
                    备监理有限
                    公司被税务
                    主管部门要
                    求按照国家
                    法定税率补
                    缴 2007 年 12
                    月 31 日前的
                    所得税，则补
                    缴的税款和
                    可能的税收
                    滞纳金、罚款
                    等将全部由
                    本人承担。
                    1、本人在作
                    为上海佳豪
                    的实际控制
                    人、控股股东
       关联交易、资 期间，本人及
                                    2015 年 08 月
刘楠   金占用等方   本人控制的                      长期   履行中
                                    20 日
       面的承诺     其他公司、企
                    业或者其他
                    经济组织将
                    尽量避免并
                    规范与上海
天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    佳豪及其控
    制的其他公
    司、企业或者
    其他经济组
    织之间的关
    联交易；在进
    行确有必要
    且无法避免
    的关联交易
    时，本人及本
    人控制的其
    他公司、企业
    或者其他经
    济组织将遵
    循市场化原
    则、公允价格
    进行公平操
    作，并按照有
    关法律、法规
    及规范性文
    件、上海佳豪
    公司章程的
    规定履行关
    联交易决策
    程序，依法履
    行信息披露
    义务和办理
    有关报批程
    序，保证不通
    过关联交易
    损害上海佳
    豪及其他股
    东的合法权
    益。2、本人
    承诺不利用
    上海佳豪的
    实际控制人、
    控股股东地
    位，损害上海
    佳豪及其他
    股东的合法
    利益。3、本
    人将杜绝一
    切非法占用
                                          天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                              上市公司的
                                              资金、资产的
                                              行为，在任何
                                              情况下，不要
                                              求上海佳豪
                                              及其下属企
                                              业向本人及
                                              本人投资或
                                              控制的其他
                                              企业提供任
                                              何形式的担
                                              保或者资金
                                              支持。
                                              为避免潜在
                                              同业竞争，本
                                              人承诺严格
                                              限定大津造
                                              船有限公司
                                              经营范围，避
                                              免与上海佳
                                              豪船舶工程
                                              设计股份有
                                              限公司之业
                                              务产生同业
                                                              2013 年 12 月 自承诺之日
                             刘楠             竞争行为；为                               履行中
                                                              25 日        起 5 年内
                                              进一步减少
                                              和规范关联
                                              交易，本人承
其他对公司中小股东所作承诺                    诺在未来 5 年
                                              内，采取资产
                                              注入、收购、
                                              托管等方式，
                                              将江苏大津
                                              造船有限公
                                              司纳入上市
                                              公司主体内
                                              为避免潜在
                                              同业竞争，本
                                              公司承诺严
                             上海佳船企
                                              格限定大津      2013 年 12 月 自承诺之日
                             业发展有限                                                  履行中
                                              造船有限公      25 日        起 5 年内
                             公司
                                              司经营范围，
                                              避免与上海
                                              佳豪船舶工
                                                     天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                          程设计股份
                                                          有限公司之
                                                          业务产生同
                                                          业竞争行为；
                                                          为进一步减
                                                          少和规范关
                                                          联交易，本公
                                                          司承诺在未
                                                          来 5 年内，采
                                                          取资产注入、
                                                          收购、托管等
                                                          方式，将江苏
                                                          大津造船有
                                                          限公司纳入
                                                          上市公司主
                                                          体内。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
   2017年4月19日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《2016年度利润分配预案》，预案内容如下：公司拟以2016
年末总股本384,006,474股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利1元人民币（含税）的股利分红，合计派发现金红利人
民币38,400,647.4元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，合计送转股本576,009,711股，送转后公司总股本将增
加至960,016,185股。剩余未分配利润309,666,950.42元结转以后年度分配。该议案内容符合公司章程的规定，并于2017年5月
9日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过。
    根据公司2017年第二次临时股东大会决议，公司于2017年5月15日在巨潮咨询网上刊登了《天海防务2016年年度权益分
派实施公告》（公告编号：2017-056），本次权益分派的股权登记日为2017年5月18日，除权除息日为2017年5月19日。
    公司2016年度权益分派方案符合《公司章程》、《现金分红管理制度》及审议程序的规定，分红标准和比例明确清晰，
决策程序完备，独立董事进行了事前认可，发挥了应有的作用。公司董事会和股东大会在审议现金分红方案时，充分听取了
中小股东的意见和诉求，维护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天海融合防务装备技术股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  394,411,417.56                  499,918,010.35
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       9,396,947.50                  24,965,438.45
    应收账款                                                  304,861,942.07                  241,959,024.02
    预付款项                                                   98,000,185.37                     48,282,602.83
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                     2,209,788.27                   4,910,201.84
    买入返售金融资产
    存货                                                     1,152,287,496.61               1,040,393,993.48
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   4,822,256.97                  11,266,664.00
流动资产合计                                                 1,965,990,034.35               1,871,695,934.97
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                          97,030,792.78                     94,238,870.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               11,112,495.21                    14,613,535.18
    投资性房地产                              11,683,886.84                     11,827,376.96
    固定资产                                 289,406,093.88                    302,888,052.68
    在建工程                                   1,774,561.95                       784,847.19
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  56,630,654.98                     58,375,074.44
    开发支出
    商誉                                    1,404,954,676.16                 1,404,954,676.16
    长期待摊费用                              27,582,180.64                     31,412,037.66
    递延所得税资产                             8,794,310.48                      7,838,983.04
    其他非流动资产                             1,455,440.00                      1,455,440.00
非流动资产合计                              1,910,425,092.92                 1,928,388,893.31
资产总计                                    3,876,415,127.27                 3,800,084,828.28
流动负债：
    短期借款                                 400,000,000.00                    310,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  21,000,000.00
    应付账款                                 397,112,540.30                    511,646,293.97
    预收款项                                  12,041,809.63                     23,368,764.98
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                               8,172,634.09                     14,796,585.29
    应交税费                                  35,600,284.82                     21,133,219.78
                             天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                                                              174,147.44
    应付股利
    其他应付款                         1,398,626.63                      3,401,806.89
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         875,325,895.47                    884,520,818.35
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
           永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                           5,569,989.88                      5,552,349.76
    递延所得税负债                     6,162,943.99                      6,162,943.99
    其他非流动负债
非流动负债合计                        11,732,933.87                     11,715,293.75
负债合计                             887,058,829.34                    896,236,112.10
所有者权益：
    股本                             960,016,185.00                    384,006,474.00
    其他权益工具
      其中：优先股
           永续债
    资本公积                        1,557,218,506.22                 2,132,928,217.22
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                              11,158.13                           147.13
                                                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                      38,342,749.99                    38,342,749.99
    一般风险准备
    未分配利润                                                   433,247,509.43                 348,067,597.82
归属于母公司所有者权益合计                                   2,988,836,108.77                 2,903,345,186.16
    少数股东权益                                                     520,189.16                      503,530.02
所有者权益合计                                               2,989,356,297.93                 2,903,848,716.18
负债和所有者权益总计                                         3,876,415,127.27                 3,800,084,828.28
法定代表人：刘楠                       主管会计工作负责人：白雪华                     会计机构负责人：吴陈君
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                              期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      76,594,499.23                 154,057,894.11
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       1,191,000.00                     3,560,000.00
    应收账款                                                      91,481,025.24                    72,760,239.82
    预付款项                                                       4,881,557.37                     7,124,591.57
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   709,211,987.68                 524,506,167.14
    存货                                                           7,849,719.80                     4,960,704.21
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                     891,209,789.32                 766,969,596.85
非流动资产：
    可供出售金融资产                                              90,738,870.00                    90,738,870.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                1,996,477,609.98              1,956,605,146.99
    投资性房地产                                                  11,683,886.84                    11,827,376.96
                                       天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                   125,691,605.79                    129,604,825.19
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     5,565,020.96                      6,898,576.65
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                 3,502,137.76                      3,940,199.44
    递延所得税资产                               2,918,225.32                      2,375,259.64
    其他非流动资产
非流动资产合计                                2,236,577,356.65                 2,201,990,254.87
资产总计                                      3,127,787,145.97                 2,968,959,851.72
流动负债：
    短期借款                                   320,000,000.00                    195,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                    20,000,000.00
    应付账款                                    38,398,154.48                     19,674,324.12
    预收款项                                       820,000.00                     10,098,000.00
    应付职工薪酬                                   480,529.76                      1,911,503.87
    应交税费                                    19,182,921.01                      1,950,124.95
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                  20,474,727.02                       462,482.00
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                   419,356,332.27                    229,096,434.94
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                   天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债                               2,224,000.00                    2,149,000.00
非流动负债合计                                   2,224,000.00                    2,149,000.00
负债合计                                       421,580,332.27                  231,245,434.94
所有者权益：
    股本                                       960,016,185.00                  384,006,474.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                 1,561,153,833.11              2,136,863,544.11
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    37,502,985.24                   37,502,985.24
    未分配利润                                 147,533,810.35                  179,341,413.43
所有者权益合计                               2,706,206,813.70              2,737,714,416.78
负债和所有者权益总计                         3,127,787,145.97              2,968,959,851.72
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             244,626,887.64                      198,768,963.97
    其中：营业收入                         244,626,887.64                      198,768,963.97
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             209,946,439.02                      184,641,394.58
                                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                        191,236,096.04                        149,726,178.18
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                         840,881.61                             65,571.47
           销售费用                         2,706,517.98                          6,232,697.33
           管理费用                        19,209,292.07                         29,556,428.43
           财务费用                           321,012.25                         -1,933,592.20
           资产减值损失                     -4,367,360.93                           994,111.37
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                              265,608.58                         -1,646,243.02
列）
           其中：对联营企业和合营
                                               46,786.75                         -1,585,925.80
企业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
         其他收益                           4,226,657.58
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         39,172,714.78                         12,481,326.37
    加：营业外收入                           -725,000.00                          8,413,408.12
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                             19,777.70                             16,171.18
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                           38,427,937.08                         20,878,563.31
列）
    减：所得税费用                          9,822,834.98                          4,368,144.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         28,605,102.10                         16,510,418.37
    归属于母公司所有者的净利润             28,623,093.65                         17,406,757.39
    少数股东损益                              -17,991.55                           -896,339.02
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
                                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           28,605,102.10                        16,510,418.37
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           28,623,093.65                        17,406,757.39
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              -17,991.55                          -896,339.02
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                            0.0298                              0.0456
    （二）稀释每股收益                                            0.0298                              0.0456
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘楠                     主管会计工作负责人：白雪华                     会计机构负责人：吴陈君
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                     单位：元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               83,331,941.85                        24,136,081.82
                                      天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    减：营业成本                           69,131,704.23                         11,721,338.35
         税金及附加                           131,990.38
         销售费用                             936,517.52                           723,396.63
         管理费用                          10,982,584.51                         15,337,122.29
         财务费用                             251,603.41                          1,181,998.30
         资产减值损失                       -2,312,331.51                         1,153,474.54
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                              265,608.58                           -126,755.45
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                              265,608.58                            -20,596.62
业的投资收益
         其他收益                             405,000.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）          4,880,481.89                         -6,108,003.74
    加：营业外收入                             96,604.32                          2,521,132.50
         其中：非流动资产处置利得                                                     2,705.50
    减：营业外支出                             17,832.50
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                            4,959,253.71                         -3,586,871.24
列）
    减：所得税费用                            744,395.92                           -173,021.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列）          4,214,857.79                         -3,413,850.05
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
                                         天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                   4,214,857.79                       -3,413,850.05
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                  0.0044                              -0.0096
    （二）稀释每股收益                                  0.0044                              -0.0096
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                           单位：元
                 项目               本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                                   914,586,536.73                  1,043,837,408.54
    其中：营业收入                               914,586,536.73                  1,043,837,408.54
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   783,008,570.95                      913,147,611.85
    其中：营业成本                               701,759,274.51                      821,920,500.01
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                              3,894,330.49                        2,951,951.00
           销售费用                                8,338,003.16                       10,750,391.24
           管理费用                               61,363,997.74                       69,102,034.38
           财务费用                                2,248,606.44                        1,523,419.39
           资产减值损失                            5,404,358.61                        6,899,315.83
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
                                     天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    投资收益（损失以“－”号填
                                          10,905,591.64                           -689,022.57
列）
    其中：对联营企业和合营企
                                           2,271,975.67                         -3,939,214.91
业的投资收益
    汇兑收益（损失以“-”号填
列）
    其他收益                           4,226,657.58
三、营业利润（亏损以“－”号填列）       146,710,215.00                        130,000,774.12
    加：营业外收入                         3,413,396.76                         16,197,377.90
    其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                            35,181.52                           485,343.26
    其中：非流动资产处置损失               7,327.44                             23,584.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                         150,088,430.24                        145,712,808.76
列）
    减：所得税费用                        26,491,212.09                         29,365,197.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）       123,597,218.15                        116,347,611.24
    归属于母公司所有者的净利润           123,580,559.01                        119,122,391.65
    少数股东损益                              16,659.14                         -2,774,780.41
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
          1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
                                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           123,597,218.15                       116,347,611.24
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           123,580,559.01                       119,122,391.65
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                16,659.14                        -2,774,780.41
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                            0.1931                               0.3671
    （二）稀释每股收益                                            0.1931                               0.3671
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                      单位：元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               232,312,161.15                       106,375,443.09
    减：营业成本                                           183,172,415.13                        71,923,406.58
         税金及附加                                          1,017,556.61                          198,054.09
         销售费用                                            3,790,126.72                         2,340,504.20
         管理费用                                           34,951,487.13                        40,883,960.73
         财务费用                                            2,907,209.51                         3,573,106.56
         资产减值损失                                        3,619,771.26                         2,080,996.32
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                             3,268,349.99                          -556,994.36
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                                              502,462.99                           -326,073.03
业的投资收益
         其他收益                                             405,000.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                           6,526,944.78                       -15,181,579.75
    加：营业外收入                                           1,251,084.32                         7,900,369.34
         其中：非流动资产处置利得
                                          天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    减：营业外支出                                  20,908.88                           267,371.70
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                  7,757,120.22                        -7,548,582.11
列）
    减：所得税费用                                1,164,075.90                         -133,338.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                6,593,044.32                        -7,415,244.11
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
          1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有
效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                  6,593,044.32                        -7,415,244.11
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                  0.010                               -0.023
    （二）稀释每股收益                                  0.010                               -0.023
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                          单位：元
                 项目                本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     销售商品、提供劳务收到的现金       725,174,519.60                        894,344,367.01
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                        3,064,939.72                         1,013,690.93
     收到其他与经营活动有关的现金       332,414,504.34                        502,144,519.94
经营活动现金流入小计                   1,060,653,963.66                     1,397,502,577.88
     购买商品、接受劳务支付的现金       771,920,257.22                        969,301,299.33
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                         73,629,303.75                         84,711,597.71
金
     支付的各项税费                      70,812,525.89                         73,782,605.35
     支付其他与经营活动有关的现金       300,357,175.16                        636,239,180.13
经营活动现金流出小计                   1,216,719,262.02                     1,764,034,682.52
经营活动产生的现金流量净额              -156,065,298.36                      -366,532,104.64
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                         1,189,350.50
     取得投资收益收到的现金                3,725,887.00                          431,177.00
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到                                                500,000.00
                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                   9.00
投资活动现金流入小计                       3,725,896.00                         2,120,527.50
    购建固定资产、无形资产和其他
                                           6,230,625.61                        19,162,594.31
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                          350,000.00                        660,580,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金               1,969.25
投资活动现金流出小计                       6,582,594.86                       679,742,594.31
投资活动产生的现金流量净额                -2,856,698.86                      -677,622,066.81
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                      1,087,979,611.92
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金                  290,000,000.00                        252,000,214.22
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                    290,000,000.00                      1,339,979,826.14
    偿还债务支付的现金                  235,000,000.00                        110,065,205.56
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                         40,909,633.22                          4,977,924.16
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                   37,055.56
筹资活动现金流出小计                    275,909,633.22                        115,080,185.28
筹资活动产生的现金流量净额               14,090,366.78                      1,224,899,640.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额            -144,831,630.44                       180,745,469.41
    加：期初现金及现金等价物余额        498,595,052.15                        157,385,914.45
六、期末现金及现金等价物余额            353,763,421.71                        338,131,383.86
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                    单位：元
                                         天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                115,353,552.00                      114,747,243.66
     收到的税费返还                                 585,052.14
     收到其他与经营活动有关的现金                749,226,598.48                      172,779,216.88
经营活动现金流入小计                             865,165,202.62                      287,526,460.54
     购买商品、接受劳务支付的现金                131,317,886.78                       77,051,616.03
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  35,233,848.81                       49,302,744.52
金
     支付的各项税费                               14,934,486.09                        6,826,450.63
     支付其他与经营活动有关的现金                728,937,561.16                      488,647,937.43
经营活动现金流出小计                             910,423,782.84                      621,828,748.61
经营活动产生的现金流量净额                       -45,258,580.22                   -334,302,288.07
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                                1,189,350.50
     取得投资收益收到的现金                        3,725,887.00                         640,000.00
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                               3,725,887.00                        1,829,350.50
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   4,630,796.31                       10,780,514.11
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                               40,350,000.00                      800,580,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                      1,969.25
投资活动现金流出小计                              44,982,765.56                      811,360,514.11
投资活动产生的现金流量净额                       -41,256,878.56                   -809,531,163.61
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                                          1,087,979,611.92
     取得借款收到的现金                          260,000,000.00                      195,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
                                    天海融合防务装备技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计                    260,000,000.00                      1,282,979,611.92
     偿还债务支付的现金                 210,000,000.00                         80,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                         40,947,936.10                            3,853,793.62
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                    250,947,936.10                         83,853,793.62
筹资活动产生的现金流量净额                9,052,063.90                      1,199,125,818.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额             -77,463,394.88                        55,292,366.62
     加：期初现金及现金等价物余额       152,909,605.13                         90,877,105.91
六、期末现金及现金等价物余额             75,446,210.25                        146,169,472.53
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
                                                            天海融合防务装备技术股份有限公司
                                                    法定代表人（刘楠）：
                                                                             年       月    日