公司代码：603042 公司简称：华脉科技
南京华脉科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 5
四、 附录............................................................. 7
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人胥爱民、主管会计工作负责人黄扬武及会计机构负责人（会计主管人员）梁恒丽
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 1,316,717,063.66 1,259,397,805.16 4.55
归属于上市公司股东的净资产 860,673,680.20 459,721,786.05 87.22
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -224,627,276.22 -28,174,655.88 -697.27
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 807,695,255.32 760,947,424.63 6.14
归属于上市公司股东的净利润 60,779,086.21 63,034,829.25 -3.58
归属于上市公司股东的扣除非 55,050,971.31 61,745,627.08 -10.84
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 9.48% 15.48% 减少 6 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.52 0.62 -16.13
稀释每股收益（元/股） 0.52 0.62 -16.13
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2017 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,192.81 -32,896.58
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
798,529.18 6,850,622.77
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -222,278.48 -74,369.96
出
所得税影响额 -88,688.96 -1,015,241.33
合计 476,368.93 5,728,114.90
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 18,802
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
胥爱民 34,971,428 25.714 34,971,428 0 境内自然
无
人
上海金融 16,558,441 12.175 16,558,441 0 境内非国
无
有法人
王晓甫 11,127,273 8.182 11,127,273 0 境内自然
无
人
张凡 8,742,857 6.429 8,742,857 0 境内自然
无
人
鲁仲明 7,153,247 5.260 7,153,247 0 境内自然
无
人
吴珩 4,768,831 3.506 4,768,831 0 境内自然
无
人
张国红 3,179,221 2.338 3,179,221 0 境内自然
无
人
谭斌 3,179,221 2.338 3,179,221 0 境内自然
无
人
窦云 3,179,221 2.338 3,179,221 0 境内自然
无
人
吴体荣 3,179,221 2.338 3,179,221 0 境内自然
无
人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国工商银行股份有限公 1,832,749 1,832,749
司－金鹰核心资源混合型 人民币普通股
证券投资基金
张辉 579,200 人民币普通股 579,200
徐春楚 298,000 人民币普通股 298,000
王少荣 209,600 人民币普通股 209,600
北京乾元泰和资产管理有 200,032 200,032
限公司－乾元泰和复利 3 号 人民币普通股
证券投资基金
杨欢 178,400 人民币普通股 178,400
杨松贺 173,542 人民币普通股 173,542
孙淑琴 135,962 人民币普通股 135,962
张丹 130,000 人民币普通股 130,000
张敏龙 127,130 人民币普通股 127,130
上述股东关联关系或一致 公司前十名股东之间不存在关联关系，不属于一致行动人。无限售
行动的说明 前十名股东之间未知是否存在关联关系，未知是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
期末余额 年初余额 变动比
资产负债表项目 变动原因
（或本期金额） （或上年同期） 率
报告期内支付供应商货款增加以及利用
货币资金 76,911,486.23 219,925,013.74 -65.03%
闲置资金归还借款、购买理财产品
应收票据 15,626,528.56 4,460,784.08 250.31% 报告期内收到的承兑汇票增加
应收账款 663,017,166.41 496,333,207.39 33.58% 报告期内发出商品结转收入导致发出商
存货 165,238,030.10 250,030,248.28 -33.91% 品减少、相应应收账款增加
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预付款项 2,430,271.97 7,112,988.16 -65.83% 报告期末预付材料款减少
其他应收款 14,962,946.68 29,820,870.65 -49.82% 报告期内收到了政府拆迁补偿款
其他流动资产 120,000,000.00 - - 报告期内购买理财产品
投资性房地产 23,220,189.91 15,092,648.49 53.85% 报告期内用于出租的房产增加
在建工程 10,452,339.75 874,536.88 1095.19% 报告期内三期厂房装修及附属设施增加
短期借款 - 108,030,000.00 -100% 报告期内利用闲置资金归还了短期借款
应付票据 28,330,000.00 58,000,000.00 -51.16% 报告期内归还了部分承兑汇票
主要系报告期内光纤等原材料供不应
应付账款 390,712,262.76 582,950,612.07 -32.98% 求，付款条件较为苛刻，支付的货款增
加
应付职工薪酬 5,865,991.26 13,676,379.46 -57.11% 报告期内支付了去年的年终奖
应交税费 3,628,115.57 8,668,240.95 -58.14% 报告期末进项税留抵增加
其他应付款 14,497,591.91 9,865,154.42 46.96% 报告期内应付的上市相关费用增加
报告期内“PLC 光功分器研究与产业化”
递延收益 3,339,806.41 6,900,000.00 -51.60%
项目验收结转
股本 136,000,000.00 102,000,000.00 33.33% 报告期内收到首次公开发行股票募集资
资本公积 466,388,394.97 160,215,587.03 191.10% 金
未分配利润 244,899,942.08 184,120,855.87 33.01% 报告期内净利润增加
利润表项目
报告期内房产、土地、印花税全部计入
税金及附加 8,386,319.70 5,876,292.39 42.71%
该科目核算
财务费用 2,592,406.18 6,909,136.49 -62.48% 报告期内借款规模下降、利息费用减少
报告期内“PLC 光功分器研究与产业化”
营业外收入 7,060,807.44 1,824,019.77 287.10%
项目验收结转
现金流量表项目
主要系报告期内光纤等原材料供不应
经营活动产生的现金
-224,627,276.22 -28,174,655.88 -697.27% 求，付款条件较为苛刻，支付的货款增
流量净额
加
投资活动产生的现金
-129,486,529.34 -25,466,106.85 -408.47% 主要系报告期内利用闲置资金购买理财
流量净额
筹资活动产生的现金 主要系报告期内收到首次公开发行股票
200,572,943.37 9,038,891.27 2119.00%
流量净额 募集资金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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2017 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
南京华脉科技股份有限公
公司名称
司
法定代表人 胥爱民
日期 2017 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:南京华脉科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 76,911,486.23 219,925,013.74
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,626,528.56 4,460,784.08
应收账款 663,017,166.41 496,333,207.39
预付款项 2,430,271.97 7,112,988.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,962,946.68 29,820,870.65
买入返售金融资产
存货 165,238,030.10 250,030,248.28
划分为持有待售的资产
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2017 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 120,000,000.00
流动资产合计 1,058,186,429.95 1,007,683,112.3
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 23,220,189.91 15,092,648.49
固定资产 153,538,288.79 163,683,433.95
在建工程 10,452,339.75 874,536.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,169,024.36 61,540,752.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 187,174.06
递延所得税资产 8,963,616.84 8,726,375.92
其他非流动资产 1,796,944.80
非流动资产合计 258,530,633.71 251,714,692.86
资产总计 1,316,717,063.66 1,259,397,805.16
流动负债：
短期借款 108,030,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,330,000.00 58,000,000.00
应付账款 390,712,262.76 582,950,612.07
预收款项 9,669,615.55 11,585,632.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,865,991.26 13,676,379.46
应交税费 3,628,115.57 8,668,240.95
应付利息
应付股利
其他应付款 14,497,591.91 9,865,154.42
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 452,703,577.05 792,776,019.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,339,806.41 6,900,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,339,806.41 6,900,000.00
负债合计 456,043,383.46 799,676,019.11
所有者权益
股本 136,000,000.00 102,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 466,388,394.97 160,215,587.03
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,385,343.15 13,385,343.15
一般风险准备
未分配利润 244,899,942.08 184,120,855.87
归属于母公司所有者权益合计 860,673,680.20 459,721,786.05
少数股东权益
所有者权益合计 860,673,680.20 459,721,786.05
负债和所有者权益总计 1,316,717,063.66 1,259,397,805.16
法定代表人：胥爱民 主管会计工作负责人：黄扬武 会计机构负责人：梁恒丽
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:南京华脉科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 72,776,177.95 187,885,464.88
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,992,122.77 1,294,873.12
应收账款 587,178,642.93 466,021,622.97
预付款项 2,430,271.97 5,744,882.60
应收利息
应收股利
其他应收款 39,209,118.98 29,501,324.71
存货 109,074,071.12 206,209,991.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 120,000,000.00
流动资产合计 945,660,405.72 896,658,159.87
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,243,832.41 17,243,832.41
投资性房地产 23,220,189.91 15,092,648.49
固定资产 136,578,316.33 145,402,004.76
在建工程 10,452,339.75 874,536.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,091,303.55 61,488,925.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 187,174.06
递延所得税资产 7,453,886.39 6,467,536.18
其他非流动资产 1,796,944.80
非流动资产合计 257,227,042.4 248,366,428.97
资产总计 1,202,887,448.12 1,145,024,588.84
流动负债：
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2017 年第三季度报告
短期借款 80,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 29,330,000.00 58,000,000.00
应付账款 383,417,594.56 584,812,587.87
预收款项 9,669,615.55 11,525,049.55
应付职工薪酬 3,034,498.68 10,684,990.67
应交税费 3,995,282.30 6,436,135.61
应付利息
应付股利
其他应付款 14,488,697.91 9,865,131.56
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 443,935,689.00 761,323,895.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,339,806.41 6,900,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,339,806.41 6,900,000.00
负债合计 447,275,495.41 768,223,895.26
所有者权益：
股本 136,000,000.00 102,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 466,388,394.97 160,215,587.03
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,385,343.15 13,385,343.15
未分配利润 139,838,214.59 10| 华脉科技2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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