新疆金风科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
新疆金风科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
新疆金风科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人武钢、主管会计工作负责人霍常宝及会计机构负责人(会计主管
人员)吕鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 67,825,364,750.81 64,437,164,996.24 5.26%
归属于上市公司股东的净资产
21,673,905,872.43 19,976,152,035.10 8.50%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 7,167,227,348.80 18.58% 17,006,751,441.72 0.25%
归属于上市公司股东的净利润
1,163,247,132.74 68.44% 2,296,165,383.59 7.26%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
1,051,344,807.19 70.19% 2,144,930,486.08 4.76%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
527,081,571.75 -49.04% -1,024,449,635.17 -3.97%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.3220 65.81% 0.6307 4.77%
稀释每股收益（元/股） 0.3220 65.81% 0.6307 4.77%
加权平均净资产收益率 5.67% 1.95% 11.43% -0.58%
注：本报告期、年初至报告期末与上年同期基本每股收益和稀释每股收益均以参照 2017 年 6 月 28 日召开的股东大会审议通
过的 2016 年度利润分配方案（以 2016 年末总股本为基数，每 10 股向全体股东派发股票股利 3 股）实施后的股数重新计算。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,847,817.46
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
150,940,167.82
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
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委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
42,604,912.03
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,274,790.85
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 32,593,401.52
少数股东权益影响额（税后） -405,827.49
合计 151,234,897.51 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 130,401
股股东总数（如有）
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前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
（代理人）有限 境外法人 18.23% 648,357,465
公司
新疆风能有限责
国有法人 13.74% 488,696,502 质押 97,011,200
任公司
中国三峡新能源
国有法人 10.52% 373,957,073
有限公司
安邦人寿保险股
份有限公司-保 其他 7.84% 278,904,260
守型投资组合
和谐健康保险股
份有限公司-万 其他 4.14% 147,222,544
能产品
全国社保基金一
其他 2.18% 77,678,541
一三组合
中央汇金资产管
国有法人 1.68% 59,877,610
理有限责任公司
武钢 境内自然人 1.47% 52,217,152 39,162,864
安邦养老保险股
份有限公司-团 其他 0.87% 31,109,165
体万能产品
海通证券资管-
招商证券-海通
其他 0.72% 25,431,900 25,431,900
金风 2 号集合资
产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 648,357,465 境外上市外资股 648,357,465
新疆风能有限责任公司 488,696,502 人民币普通股 488,696,502
中国三峡新能源有限公司 373,957,073 人民币普通股 373,957,073
安邦人寿保险股份有限公司-保守
278,904,260 人民币普通股 278,904,260
型投资组合
和谐健康保险股份有限公司-万能
147,222,544 人民币普通股 147,222,544
产品
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全国社保基金一一三组合 77,678,541 人民币普通股 77,678,541
中央汇金资产管理有限责任公司 59,877,610 人民币普通股 59,877,610
安邦养老保险股份有限公司-团体
31,109,165 人民币普通股 31,109,165
万能产品
王相明 24,505,520 人民币普通股 24,505,520
安邦保险集团股份有限公司-传统
22,247,680 人民币普通股 22,247,680
保险产品
新疆风能有限责任公司与中国三峡新能源有限公司存在如下关联关系：中国三峡新能源
有限公司持有新疆风能有限责任公司 43.33%的股权。
安邦保险集团股份有限公司为安邦人寿保险股份有限公司、和谐健康保险股份有限公司
上述股东关联关系或一致行动的
和安邦养老保险股份有限公司的主要股东，其持有安邦人寿保险股份有限公司 99.98%
说明
股份，持有和谐健康保险股份有限公司 98.31%股份，持有安邦养老保险股份有限公司
99.99%股份，上述公司未签订一致行动协议或达成一致行动意向，但因存在关联关系构
成一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金2017年9月30日余额为人民币3,968,999,338.67元，较2016年12月31日余额减少52.03%，主要原
因：本期本公司风电场投资支付的现金增加。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2017年9月30日余额为人民币80,499,900.82元，较2016
年12月31日余额增加210.36%，主要原因：本期本公司子公司签订的股权转让远期合约所产生的金融资产
增加。
3、可供出售金融资产2017年9月30日余额为人民币0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主要原因：
本期本公司购买的可供出售理财产品到期。
4、应收票据2017年9月30日余额为人民币1,514,138,186.11元，较2016年12月31日余额减少31.14%，主要原
因：本期本公司背书转让的票据增加。
5、预付款项2017年9月30日余额为人民币1,041,168,226.34元，较2016年12月31日余额增加76.91%，主要原
因：本期本公司为满足订单交付需求支付的材料采购预付款增加。
6、应收利息2017年9月30日余额为5,706,701.56元，较2016年12月31日余额增加2,585.51%，主要原因：本
期本公司应收持有至到期投资的利息增加。
7、应收股利2017年9月30日余额为60,392,056.43元，较2016年12月31日余额增加192.68%，主要原因：本期
本公司应收联营、合营企业股利增加。
8、存货2017年9月30日余额为4,901,936,713.60元，较2016年12月31日余额增加53.56%，主要原因：本期本
公司为满足订单交付需求，而储备存货的增加。
9、划分为持有待售的资产2017年9月30日余额为0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主要原因：
本期本公司子公司北京天润完成了向苹果运营公司分别出售其持有巧家天巧风电有限公司、南阳润唐新能
源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有限公司、淄博润川新能源有限公司30%股权的股权转让。
10、长期应收款2017年9月30日余额为6,689,632,391.34元，较2016年12月31日余额增加50.67%，主要原因：
本期本公司长期融资租赁应收款、服务特许权安排下的应收款增加。
11、长期股权投资2017年9月30日余额为2,112,541,824.25元，较2016年12月31日余额增加61.51%，主要原
因：本期本公司子公司转让巧家天巧风电有限公司、南阳润唐新能源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有
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限公司、淄博润川新能源有限公司部分股权，导致四家子公司变成合营公司，及联营、合营公司利润增加。
12、在建工程2017年9月30日余额为3,528,768,445.92元，较2016年12月31日余额增加47.95%，主要原因：
本期本公司在建的风电场增加。
13、无形资产2017年9月30日余额为1,627,237,232.72元，较2016年12月31日余额增加62.30%，主要原因：
本期本公司收购子公司产生的风电项目许可增加。
14、开发支出2017年9月30日余额为14,260,663.40元，较2016年12月31日余额减少78.24%，主要原因：本期
本公司部分开发支出资本化转入无形资产。
15、长期待摊费用2017年9月30日余额为38,461,122.32元，较2016年12月31日余额减少32.97%，主要原因：
本期本公司长期待摊项目减少。
16、应交税费2017年9月30日余额为人民币390,252,492.69元，较2016年12月31日余额减少36.03%，主要原
因：本期本公司完成汇算清缴导致应交所得税减少。
17、应付利息2017年9月30日余额为人民币50,093,640.88元，较2016年12月31日余额减少45.00%，主要原因：
本期本公司支付了上年末计提的借款利息。
18、划分为持有待售的负债2017年9月30日余额为人民币0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主
要原因：本期本公司子公司北京天润完成了向苹果运营公司分别出售其持有巧家天巧风电有限公司、南阳
润唐新能源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有限公司、淄博润川新能源有限公司30%股权的股权转让。
19、一年内到期的非流动负债2017年9月30日余额为人民币1,833,108,718.13元，较2016年12月31日余额增
加105.87%，主要原因：本期本公司即将在一年内到期的长期借款增加。
20、递延所得税负债2017年9月30日余额为人民币239,636,661.58元，较2016年12月31日余额增加137.58%，
主要原因：本期本公司收购子公司产生的递延所得税负债增加。
21、股本2017年9月30日余额为人民币3,556,203,300.00元，较2016年12月31日余额增加30.00%，主要原因：
本期本公司完成2016年度股票股利的权益分派。
22、税金及附加本期为人民币98,517,454.28元，较上年同期增加37.76%，主要原因：本期本公司税金及附
加的计税基础增加。
23、资产减值损失本期为人民币230,501,646.98元，较上年同期增加34.13%，主要原因：本期本公司逾期应
收账款计提的减值准备增加。
24、公允价值变动收益本期为人民币39,711,901.44元，较上年同期增加3,396.94%，主要原因：本期本公司
持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值增加。
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25、投资收益本期为人民币845,106,176.50元，较上年同期增加118.44%，主要原因：本期本公司转让子公
司部分股权的投资收益以及本公司对联营企业和合营企业的投资收益增加。
26、其他收益本期为人民币229,455,231.34元，较上年同期增加100.00%，主要原因：本期本公司依据《企
业会计准则第16号——政府补助》将与日常活动相关的政府补助从营业外收入调到其他收益。
27、营业外收入本期为人民币4,812,317.80元，较上年同期减少97.43%，主要原因：本期本公司依据《企业
会计准则第16号——政府补助》将与日常活动相关的政府补助从营业外收入调到其他收益。
28、筹资活动现金净流入额本期为人民币1,698,187,449.37元，较上年同期减少65.50%，主要原因：去年同
期本公司取得用于风电场建设的借款较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司无控股股东、无实际控制人，不存在向股东或其关联方提供资金的情况；公司不存在违反规定程
序对外提供担保的情况。
2、公司订单情况
截至2017年9月30日，公司待执行订单总量为9623.3MW，分别为：750KW机组6MW，1.5MW机组
1143MW，2.0MW机组5104MW，2.2MW机组330MW，2.5MW机组2765MW，3.0MW机组78MW，3.3MW
机组145.2MW，6.45MW机组38.7MW，6.7MW机组13.4MW。除此之外，公司中标未签订单5760.05MW，
包括1.5MW机组279MW，2.0MW机组3718MW，2.2MW机组250.8MW，2.5MW机组857.5MW，3.0MW机
组354MW，3.3MW机组178.2MW, 6.45MW机组122.55MW，在手订单共计15383.35MW，包括海外订单
980.5MW。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
新疆风能有
关于避免同 关于避免同
限责任公司、 2007 年 05 月
业竞争的承 业竞争的承 履行
中国三峡新 09 日
诺 诺
首次公开发行或再融资时所作承诺 能源公司
王海波、曹志 承诺认购股
2015 年 08 月
刚、吴凯、霍 限售承诺 份自发行人 36 个月 履行
14 日
常宝、马金 非公开发行
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儒、刘玮、周 新增股份上
云志、杨华、 市首日暨
海通金风 1 号 2015 年 8 月
集合资产管 18 日起 36 个
理计划及海 月内不进行
通金风 2 号集 转让
合资产管理
计划
承诺是否按时履行 是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 50.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
300,298.20 至 450,447.30
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 300,298.20
主要由于本公司自有风电场发电量同比增加，以及处置风电场部分股权导
业绩变动的原因说明
致的投资收益增加所致。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累 报告期
本期公允价 报告期内售出 资金
资产类别 初始投资成本 计公允价值变 内购入 累计投资收益 期末金额
值变动损益 金额 来源
动 金额
金融衍生 自有
6,509,990.00 39,711,901.44 0.00 0.00 0.00 73,989,910.82 80,499,900.82
工具 资金
自有
其他 1,252,204,494.41 0.00 36,037,764.59 0.00 860,000,000.00 -792,657,479.36 459,547,015.05
资金
合计 1,258,714,484.41 39,711,901.44 36,037,764.59 0.00 860,000,000.00 -718,667,568.54 540,046,915.87 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 07 月 04 日 实地调研 机构 行业展望、风电技术
2017 年 07 月 10 日 实地调研 机构 行业政策解读、市场分析
2017 年 07 月 17 日 实地调研 机构 市场展望、行业前景
2017 年 07 月 24 日 实地调研 机构 技术发展、行业政策
2017 年 07 月 25 日 实地调研 机构 市场情况、竞争优势
行业近况、市场展望、公司经营和财务
2017 年 09 月 04 日 实地调研 机构
状况、国际业务
2017 年 09 月 05 日 电话沟通 机构 市场情况、竞争优势
2017 年 09 月 07 日 实地调研 机构 行业政策解读、市场展望
2017 年 09 月 08 日 实地调研 机构 市场近况、行业展望、公司业务
2017 年 09 月 12 日 电话沟通 机构 行业政策解读、市场展望、新产品
2017 年 09 月 13 日 实地调研 机构 市场近况、行业展望、公司业务
2017 年 09 月 15 日 电话沟通 机构 行业政策解读、市场展望、公司业务
2017 年 09 月 19 日 电话沟通 机构 风电行业展望、公司产品
2017 年 09 月 20 日 实地调研 机构 公司经营和财务状况、行业发展动态
2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 公司近况、行业展望
2017 年 09 月 21 日 电话沟通 机构 公司近况、行业政策
2017 年 09 月 22 日 实地调研 机构 公司、行业整体情况
2017 年 09 月 22 日 实地调研 机构 风电市场情况、公司业务
2017 年 09 月 25 日 实地调研 机构 行业展望、风电市场
2017 年 09 月 27 日 实地调研 机构 行业概况、公司产品
2017 年 09 月 27 日 实地调研 机构 行业概况、公司产品及技术
2017 年 09 月 29 日 实地调研 机构 行业政策解读、市场展望
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆金风科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,968,999,338.67 8,274,366,868.84
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期
80,499,900.82 25,937,258.63
损益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
可供出售金融资产 0.00 750,000,000.00
应收票据 1,514,138,186.11 2,198,843,661.96
应收账款 17,159,058,929.41 14,547,611,855.88
预付款项 1,041,168,226.34 588,546,007.01
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 5,706,701.56 212,500.00
应收股利 60,392,056.43 20,634,084.65
其他应收款 880,232,290.49 796,087,393.03
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 4,901,936,713.60 3,192,279,891.28
划分为持有待售的资产 0.00 1,793,648,688.63
一年内到期的非流动资产 351,659,463.81 336,382,474.75
其他流动资产 642,116,387.45 572,069,436.70
流动资产合计 30,605,908,194.69 33,096,620,121.36
非流动资产：
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发放贷款及垫款 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期
0.00 1,985,778.68
损益的金融资产
可供出售金融资产 1,284,121,028.54 1,191,324,624.79
持有至到期投资 49,984,111.27 49,995,188.87
长期应收款 6,689,632,391.34 4,439,961,705.12
长期股权投资 2,112,541,824.25 1,307,962,324.09
投资性房地产 68,628,205.92 70,800,303.81
固定资产 17,960,623,841.01 17,093,558,213.29
在建工程 3,528,768,445.92 2,385,132,862.85
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 1,627,237,232.72 1,002,592,295.93
开发支出 14,260,663.40 65,543,417.21
商誉 493,527,964.95 474,428,591.28
长期待摊费用 38,461,122.32 57,380,639.35
递延所得税资产 1,478,713,113.33 1,517,390,543.69
其他非流动资产 1,872,956,611.15 1,682,488,385.92
非流动资产合计 37,219,456,556.12 31,340,544,874.88
资产总计 67,825,364,750.81 64,437,164,996.24
流动负债：
短期借款 1,370,317,765.67 1,803,654,209.83
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期
26,686,470.23 0.00
损益的金融负债
衍生金融负债 0.00 0.00
应付票据 4,615,118,031.53 4,879,121,239.10
应付账款 10,292,861,717.97 9,593,599,429.40
预收款项 3,600,940,841.41 3,225,052,940.79
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
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应付职工薪酬 540,051,364.27 667,335,035.26
应交税费 390,252,492.69 610,055,365.44
应付利息 50,093,640.88 91,077,139.11
应付股利 50,134,339.54 50,000,000.00
其他应付款 560,075,153.76 603,437,537.65
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
划分为持有待售的负债 0.00 650,099,914.79
一年内到期的非流动负债 1,833,108,718.13 890,434,323.30
其他流动负债 0.00 0.00
预计负债 1,920,562,148.69 1,599,111,002.61
流动负债合计 25,250,202,684.77 24,662,978,137.28
非流动负债：
长期借款 13,829,120,273.38 11,866,545,667.10
应付债券 2,756,208,810.97 3,552,492,825.17
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 893,744,093.18 864,298,781.25
长期应付职工薪酬 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 2,091,326,597.11 2,366,768,883.13
递延收益 345,984,524.03 324,420,248.32
递延所得税负债 239,636,661.58 100,866,111.98
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 20,156,020,960.25 19,075,392,516.95
负债合计 45,406,223,645.02 43,738,370,654.23
所有者权益：
股本 3,556,203,300.00 2,735,541,000.00
其他权益工具 1,495,118,490.57 1,495,118,490.57
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 1,495,118,490.57 1,495,118,490.57
资本公积 8,180,529,845.26 8,185,295,097.28
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减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 -88,769,880.07 -113,231,785.83
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 1,094,425,869.42 1,094,425,869.42
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 7,436,398,247.25 6,579,003,363.66
归属于母公司所有者权益合计 21,673,905,872.43 19,976,152,035.10
少数股东权益 745,235,233.36 722,642,306.91
所有者权益合计 22,419,141,105.79 20,698,794,342.01
负债和所有者权益总计 67,825,364,750.81 64,437,164,996.24
法定代表人：武钢 主管会计工作负责人：霍常宝 会计机构负责人：吕鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,186,917,183.00 4,326,147,657.01
以公允价值计量且其变动计入当期损
0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
可供出售金融资产 0.00 750,000,000.00
应收票据 1,351,185,857.05 2,185,804,941.97
应收账款 11,361,689,201.69 10,060,426,424.77
预付款项 389,441,018.02 276,640,350.60
应收利息 150,959,376.06 205,774,784.30
应收股利 0.00 1,773,402,314.13
其他应收款 6,025,505,130.68 3,718,024,843.94
存货 1,712,746,335.55 1,488,302,948.77
划分为持有待售的资产 0.00 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 55,028,899.22 124,102,958.35
流动资产合计 22,233,473,001.27 24,908,627,223.84
非流动资产：
可供出售金融资产 2,400,000.00 2,400,000.00
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持有至到期投资 49,984,111.27 49,995,188.87
长期应收款 4,282,891,367.15 2,540,593,857.21
长期股权投资 12,124,068,507.46 12,130,431,319.82
投资性房地产 61,199,687.28 62,803,102.08
固定资产 176,537,081.50 172,856,272.75
在建工程 6,189,013.69 2,969,537.57
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 152,226,685.33 87,059,797.42
开发支出 130,604,237.92 183,191,452.68
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 0.00 444,777.96
递延所得税资产 631,728,390.81 647,932,449.85
其他非流动资产 175,061,604.46 175,061,604.46
非流动资产合计 17,792,890,686.87 16,055,739,360.67
资产总计 40,026,363,688.14 40,964,366,584.51
流动负债：
短期借款 1,329,816,000.00 1,655,873,613.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
0.00 0.00
益的金融负债
衍生金融负债 0.00 0.00
应付票据 4,320,539,632.55 4,317,318,928.84
应付账款 5,201,818,710.12 5,926,364,606.43
预收款项 1,965,439,792.97 2,530,190,218.47
应付职工薪酬 170,882,296.16 228,145,724.15
应交税费 126,176,798.58 213,429,053.63
应付利息 111,564,517.11 131,861,587.74
应付股利 50,000,000.00 50,000,000.00
其他应付款 4,750,551,541.68 3,577,052,944.44
预计负债 1,463,678,176.31 1,243,789,359.67
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 1,069,321,054.67 184,236,537.86
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其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 20,559,788,520.15 20,058,262,574.70
非流动负债：
长期借款 11,125,000.00 365,850,000.00
应付债券 791,019,644.85 1,519,340,897.77
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 620,943,019.32 591,660,934.30
长期应付职工薪酬 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 1,515,878,425.39 1,885,480,210.09
递延收益 86,091,369.25 122,538,679.88
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 3,025,057,458.81 4,484,870,722.04
负债合计 23,584,845,978.96 24,543,133,296.74
所有者权益：
股本 3,556,203,300.00 2,735,541,000.00
其他权益工具 1,495,118,490.57 1,495,118,490.57
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 1,495,118,490.57 1,495,118,490.57
资本公积 8,264,710,486.29 8,264,710,486.29
减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 -862,438.62 -1,569,144.23
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 1,095,482,471.82 1,095,482,471.82
未分配利润 2,030,865,399.12 2,831,949,983.32
所有者权益合计 16,441,517,709.18 16,421,233,287.77
负债和所有者权益总计 40,026,363,688.14 40,964,366,584.51
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 7,167,227,348.80 6,044,095,325.65
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其中：营业收入 7,167,227,348.80 6,044,095,325.65
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 6,669,719,756.88 5,453,073,996.66
其中：营业成本 5,203,883,625.23 4,245,414,227.97
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
税金及附加 41,799,373.64 14,551,448.85
销售费用 540,790,785.83 346,057,008.84
管理费用 579,345,528.12 557,999,610.19
财务费用 187,163,365.04 207,992,784.80
资产减值损失 116,737,079.02 81,058,916.01
加：公允价值变动收益（损失以
72,873,242.26 -359,586.63
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
619,812,799.90 104,147,418.77
列）
其中：对联营企业和合营
24,435,759.22 9,898,337.18
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
其他收益 134,117,096.42 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,324,310,730.50 694,809,161.13
加：营业外收入 862,730.42 135,984,141.32
其中：非流动资产处置利得 1,314,156.30 260,210.79
减：营业外支出 4,243,632.09 4,509,724.62
其中：非流动资产处置损失 2,677,787.27 250,860.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,320,929,828.83 826,283,577.83
列）
减：所得税费用 152,799,967.85 128,210,221.05
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五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,168,129,860.98 698,073,356.78
归属于母公司所有者的净利润 1,163,247,132.74 690,601,450.96
少数股东损益 4,882,728.24 7,471,905.82
六、其他综合收益的税后净额 -74,796,515.84 -55,732,445.68
归属母公司所有者的其他综合收益
-74,796,515.84 -55,732,445.68
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-74,796,515.84 -55,732,445.68
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-20,152,331.23 -17,983,584.83
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 -54,644,184.61 -37,748,860.85
6.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的
0.00 0.00
税后净额
七、综合收益总额 1,093,333,345.14 642,340,911.10
归属于母公司所有者的综合收益
1,088,450,616.90 634,869,005.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,882,728.24 7,471,905.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3220 0.1942
（二）稀释每股收益 0.3220 0.1942
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：武钢 主管会计工作负责人：霍常宝 会计机构负责人：吕鹏
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,816,427,060.78 4,414,720,972.87
减：营业成本 4,110,885,391.37 3,698,813,496.76
税金及附加 17,121,954.03 4,505,602.29
销售费用 214,985,664.12 58,909,249.94
管理费用 87,363,399.97 183,660,622.67
财务费用 14,743,536.76 -14,022,570.75
资产减值损失 29,557,761.63 45,456,507.80
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
8,811,937.79 3,480,740.37
列）
其中：对联营企业和合营企
209,954.24 -1,279,858.04
业的投资收益
其他收益 83,328,298.24 0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 433,909,588.93 440,878,804.53
加：营业外收入 953,082.74 72,502,271.10
其中：非流动资产处置利得 104,619.63 952,565.47
减：营业外支出 2,194,429.21 3,111,111.53
其中：非流动资产处置损失 3,521.98 81,649.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
432,668,242.46 510,269,964.10
列）
减：所得税费用 71,254,659.86 87,727,426.58
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 361,413,582.60 422,542,537.52
五、其他综合收益的税后净额 108,100.04 -128,787.39
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
108,100.04 -128,787.39
他综合收益
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1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
0.00 0.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 108,100.04 -128,787.39
6.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 361,521,682.64 422,413,750.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0867 0.1188
（二）稀释每股收益 0.0867 0.1188
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 17,006,751,441.72 16,964,752,380.35
其中：营业收入 17,006,751,441.72 16,964,752,380.35
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 15,454,025,236.88 14,993,207,173.43
其中：营业成本 11,873,892,716.88 11,777,826,659.52
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
税金及附加 98,517,454.28 71,514,677.45
销售费用 1,214,866,942.43 1,097,128,054.49
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管理费用 1,474,646,629.50 1,345,261,162.05
财务费用 561,599,846.81 529,625,164.00
资产减值损失 230,501,646.98 171,851,455.92
加：公允价值变动收益（损失以
39,711,901.44 -1,204,508.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
845,106,176.50 386,875,302.12
列）
其中：对联营企业和合营企
107,100,530.61 95,045,737.46
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
其他收益 229,455,231.34 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,666,999,514.12 2,357,216,001.04
加：营业外收入 4,812,317.80 187,485,295.00
其中：非流动资产处置利得 1,462,873.48 952,670.07
减：营业外支出 14,934,926.12 12,503,484.54
其中：非流动资产处置损失 3,310,690.94 2,536,178.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,656,876,905.80 2,532,197,811.50
列）
减：所得税费用 301,293,354.53 327,597,499.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,355,583,551.27 2,204,600,311.61
归属于母公司所有者的净利润 2,296,165,383.59 2,140,717,292.73
少数股东损益 59,418,167.68 63,883,018.88
六、其他综合收益的税后净额 24,461,905.76 40,556,708.78
归属母公司所有者的其他综合收益
24,461,905.76 40,556,708.78
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
24,461,905.76 40,556,708.78
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
43,807,869.10 0.00
以后将重分类进损益的其他综合收益
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中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-42,511,661.08 -45,093,055.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 23,165,697.74 85,649,763.78
6.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的
0.00 0.00
税后净额
七、综合收益总额 2,380,045,457.03 2,245,157,020.39
归属于母公司所有者的综合收益
2,320,627,289.35 2,181,274,001.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额 59,418,167.68 63,883,018.88
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.6307 0.6020
（二）稀释每股收益 0.6307 0.6020
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 10,955,949,505.71 12,348,045,694.01
减：营业成本 9,364,646,045.77 10,195,140,752.49
税金及附加 40,333,166.05 45,955,670.13
销售费用 618,547,585.62 473,400,660.10
管理费用 239,430,310.58 309,168,731.18
财务费用 -5,695,818.11 -52,286,674.42
资产减值损失 68,027,801.31 103,486,751.73
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
33,631,132.82 15,581,454.75
列）
其中：对联营企业和合营企
212,402.90 1,242,445.65
业的投资收益
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其他收益 123,313,205.93 0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 787,604,753.24 1,288,761,257.55
加：营业外收入 2,251,740.91 85,001,977.59
其中：非流动资产处置利得 160,590.08 952,565.47
减：营业外支出 3,547,719.91 5,049,835.82
其中：非流动资产处置损失 114,814.34 486,008.23
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
786,308,774.24 1,368,713,399.32
列）
减：所得税费用 148,622,858.44 217,549,366.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 637,685,915.80 1,151,164,032.36
五、其他综合收益的税后净额 505,221.85 -425,486.81
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
505,221.85 -425,486.81
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
0.00 0.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 505,221.85 -425,486.81
6.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 638,191,137.65 1,150,738,545.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1644 0.3237
（二）稀释每股收益 0.1644 0.3237
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7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,743,263,466.74 13,770,325,937.04
客户存款和同业存放款项净增加
0.00 0.00
额
向中央银行借款净增加额 0.00 0.00
向其他金融机构拆入资金净增加
0.00 0.00
额
收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00
收到再保险业务现金净额 0.00 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00
处置以公允价值计量且其变动计
0.00 0.00
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
拆入资金净增加额 0.00 0.00
回购业务资金净增加额 0.00 0.00
收到的税费返还 223,479,188.91 171,493,155.99
收到其他与经营活动有关的现金 732,149,211.24 621,308,032.62
经营活动现金流入小计 14,698,891,866.89 14,563,127,125.65
购买商品、接受劳务支付的现金 11,140,315,093.50 11,158,920,629.83
客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00
存放中央银行和同业款项净增加
0.00 0.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
支付保单红利的现金 0.00 0.00
支付给职工以及为职工支付的现
1,620,131,456.44 1,283,434,490.77
金
支付的各项税费 1,317,130,464.26 1,527,358,462.17
支付其他与经营活动有关的现金 1,645,764,487.86 1,660,240,069.76
经营活动现金流出小计 15,723,341,502.06 15,629,953,652.53
经营活动产生的现金流量净额 -1,024,449,635.17 -1,066,826,526.88
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金 907,409,308.89 228,674,996.59
取得投资收益收到的现金 89,874,187.67 222,900,322.20
处置固定资产、无形资产和其他
2,919,324.92 32,224,219.29
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
209,885,867.52 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 68,619,349.13 377,946,358.14
投资活动现金流入小计 1,278,708,038.13 861,745,896.22
购建固定资产、无形资产和其他
3,818,140,583.87 3,883,397,302.07
长期资产支付的现金
投资支付的现金 334,821,541.17 1,026,849,998.22
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
1,538,775,178.91 113,149,523.43
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 136,345,430.74 957,809,629.35
投资活动现金流出小计 5,828,082,734.69 5,981,206,453.07
投资活动产生的现金流量净额 -4,549,374,696.56 -5,119,460,556.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 52,895,000.00 1,531,610,337.10
其中：子公司吸收少数股东投资
46,895,000.00 34,275,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 4,985,717,681.00 6,719,754,199.50
发行债券收到的现金 0.00 1,275,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 273,180,552.78 31,488,550.77
筹资活动现金流入小计 5,311,793,233.78 9,557,853,087.37
偿还债务支付的现金 2,252,207,977.48 2,735,899,508.24
分配股利、利润或偿付利息支付
1,307,430,461.18 1,812,791,800.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
23,619,181.94 16,255,883.10
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 53,967,345.75 87,224,441.46
筹资活动现金流出小计 3,613,605,784.41 4,635,915,749.90
筹资活动产生的现金流量净额 1,698,187,449.37 4,921,937,337.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
25,597,547.13 4,413,762.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,850,039,335.23 -1,259,935,983.48
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加：期初现金及现金等价物余额 7,526,462,777.07 6,141,430,225.75
六、期末现金及现金等价物余额 3,676,423,441.84 4,881,494,242.27
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,835,300,216.17 8,520,022,531.27
收到的税费返还 80,932,440.54 14,801,391.79
收到其他与经营活动有关的现金 7,214,258,182.44 10,525,287,977.64
经营活动现金流入小计 15,130,490,839.15 19,060,111,900.70
购买商品、接受劳务支付的现金 8,066,399,922.60 11,290,626,040.53
支付给职工以及为职工支付的现
218,387,021.21 197,602,604.10
金
支付的各项税费 482,205,834.72 849,184,669.36
支付其他与经营活动有关的现金 9,539,565,283.68 8,001,949,895.98
经营活动现金流出小计 18,306,558,062.21 20,339,363,209.97
经营活动产生的现金流量净额 -3,176,067,223.06 -1,279,251,309.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 750,000,000.00 0.00
取得投资收益收到的现金 1,428,945,074.81 14,339,009.10
处置固定资产、无形资产和其他
33,632.08 47,739.20
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,771,196,960.74 3,903,464,463.26
投资活动现金流入小计 3,950,175,667.63 3,917,851,211.56
购建固定资产、无形资产和其他
57,083,472.17 55,256,977.79
长期资产支付的现金
投资支付的现金 38,405,497.24 1,399,240,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,575,238,144.87 3,390,458,410.42
投资活动现金流出小计 2,670,727,114.28 4,844,955,388.21
投资活动产生的现金流量净额 1,279,448,553.35 -927,104,176.65
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 1,495,500,000.00
取得借款收到的现金 939,999,900.00 1,438,000,000.00
发行债券收到的现金 0.00 1,275,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流入小计 939,999,900.00 4,208,500,000.00
偿还债务支付的现金 1,456,169,725.60 1,527,649,803.13
分配股利、利润或偿付利息支付
721,988,035.43 1,360,549,123.42
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 4,502,500.00 66,500,000.00
筹资活动现金流出小计 2,182,660,261.03 2,954,698,926.55
筹资活动产生的现金流量净额 -1,242,660,361.03 1,253,801,073.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
48,556.73 2,641,573.03
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,139,230,474.01 -949,912,839.44
加：期初现金及现金等价物余额 4,326,147,657.01 4,139,014,583.52
六、期末现金及现金等价物余额 1,186,917,183.00 3,189,101,744.08
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：武钢
董事会批准报送日期：2017年10月26日
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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