2017 年第三季度报告
公司代码：600315 公司简称：上海家化
上海家化联合股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
宋成立 董事 工作原因 刘东
1.3 公司负责人张东方、主管会计工作负责人韩敏及会计机构负责人（会计主管人员）邬鹤萍保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 8,043,012,106.19 7,632,447,445.47 5.38
归属于上市公司股 5,526,518,028.36 5,264,125,997.23 4.98
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 588,133,661.70 86,203,803.74 582.26
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,894,561,232.40 4,287,852,830.37 -9.17
归属于上市公司股 302,156,268.19 433,427,726.90 -30.29
东的净利润
归属于上市公司股 323,758,784.24 423,499,419.73 -23.55
东的扣除非经常性
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损益的净利润
加权平均净资产收 5.59 8.22 减少 2.63 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.45 0.64 -29.69
股）
稀释每股收益（元/ 0.45 0.64 -29.69
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 222.87 -68,526.36
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 9,646.00 181,836.56
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 173,716.88 -25,410,801.59
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 4,585.43 3,694,975.34
合计 188,171.18 -21,602,516.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,232
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
上海家化（集团）有限公司 182,449,233 27.09 0 0 境内非国有
无
法人
上海久事（集团）有限公司 30,832,899 4.58 0 无 0 国有法人
云南国际信托有限公司－盛 22,864,454 3.40 0 0 其他
无
锦 37 号集合资金信托计划
香港中央结算有限公司 21,313,672 3.17 0 无 0 境外法人
上海重阳战略投资有限公司 18,971,234 2.82 0 0 其他
无
－重阳战略聚智基金
中国证券金融股份有限公司 18,466,953 2.74 0 无 0 未知
中国平安人寿保险股份有限 17,567,886 2.61 0 0 境内非国有
无
公司－传统－普通保险产品 法人
上海重阳战略投资有限公司 10,600,066 1.57 0 0 其他
无
－重阳战略同智基金
陈发树 10,354,832 1.54 0 无 0 境内自然人
上海太富祥尔股权投资基金 10,226,588 1.52 0 0 境内非国有
无
合伙企业(有限合伙) 法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海家化（集团）有限公司 182,449,233 人民币普通股 182,449,233
上海久事（集团）有限公司 30,832,899 人民币普通股 30,832,899
云南国际信托有限公司－盛锦 37 号集合资金 22,864,454 22,864,454
人民币普通股
信托计划
香港中央结算有限公司 21,313,672 人民币普通股 21,313,672
上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智 18,971,234 18,971,234
人民币普通股
基金
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中国证券金融股份有限公司 18,466,953 人民币普通股 18,466,953
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普 17,567,886 17,567,886
人民币普通股
通保险产品
上海重阳战略投资有限公司－重阳战略同智 10,600,066 10,600,066
人民币普通股
基金
陈发树 10,354,832 人民币普通股 10,354,832
上海太富祥尔股权投资基金合伙企业(有限 10,226,588 10,226,588
人民币普通股
合伙)
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海家化（集团）有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险
产品、上海太富祥尔股权投资基金合伙企业(有限合伙)同受中国平安保险（集团）
股份有限公司控制；上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金、上海重阳
战略投资有限公司－重阳战略同智基金为一致行动人，公司未知其他关联关系或
一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2017年1-9月公司实现营业收入38.95亿元，同比减少9.17%，主要原因在于去年同期公司有花
王代理业务，剔除花王业务的影响后，公司2017年1-9月实现营业收入38.93亿元，相比去年同期
同口径数据增加12.52%；2017年1-9月公司实现归属于上市公司股东的净利润为3.02亿元，同比减
少30.29%，剔除花王业务的影响后，实现归属于上市公司股东的净利润为3.06亿元，已超过去年
全年净利润。归属于上市公司股东的净利润与去年同期相比下降30.29%的主要原因在于2013年虚
假陈述诉讼赔偿及收购Cayman A2项目发生的中介费等一次性费用增加；新职场租金、物业费、装
修摊销费用增加、营销类费用增加所致，其中公司销售费用同比增加12.89%，管理费用同比增加
10.43%。
2017 年 1-9 月，公司经营活动产生的现金流量净额为 5.88 亿元，与去年同期剔除缴纳天江股
权转让税金因素影响后经营活动产生的现金流量净额 4.23 亿元相比，同比增加 39.01%。报告期
末应收账款、存货与去年 9 月末同比下降，经营质量得到提升。
主要科目变动情况如下：
会计报表项目 期末数/本期数 期初数/上年同期数 变动金额 变动比例（%） 情况说明
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应收票据 20,939,632.32 30,603,534.23 -9,663,901.91 -31.58 本期未背书转让票据同比减少
预付账款 83,615,410.37 44,349,125.40 39,266,284.97 88.54 主要系预付广告费同比增加
其他应收款 70,181,368.03 101,602,383.77 -31,421,015.74 -30.93 主要系应收代垫款项同比减少
其他流动资产 2,506,699,692.72 1,686,962,576.54 819,737,116.18 48.59 主要系银行理财同比增加
在建工程 804,391,494.25 584,874,097.07 219,517,397.18 37.53 本期新增主要为青浦新工厂投入
应交税费 109,050,198.08 66,376,374.30 42,673,823.78 64.29 主要系增值税和企业所得税同比增加
预计负债 52,121,380.73 35,000,000.00 17,121,380.73 48.92 主要系未决诉讼的预计负债同比增加
其他综合收益 68,811,073.17 43,343,577.32 25,467,495.85 58.76 主要系可供出售金融资产公允价值同比
增加
财务费用 -26,790,373.03 -47,112,705.52 20,322,332.49 43.14 主要系利息收入减少
投资收益 43,087,114.95 23,786,141.01 19,300,973.94 81.14 主要系银行理财投资收益同比增加
营业外收入 1,304,932.71 12,320,461.56 -11,015,528.85 -89.41 主要系部分政府补助计入“其他收益”
科目
营业外支出 26,602,424.10 1,610,436.25 24,991,987.85 1551.88 主要系本期计提未决诉讼的预计负债
所得税费用 56,427,364.53 93,804,919.65 -37,377,555.12 -39.85 主要系利润总额同比减少
收到其他与经营活动有 58,371,822.15 90,490,331.77 -32,118,509.62 -35.49 主要系利息收入同比减少
关的现金
购买商品、接受劳务支付 1,153,155,174.64 1,953,375,382.63 -800,220,207.99 -40.97 主要系花王业务终止导致采购支付同比
的现金 减少
支付的各项税费 357,938,748.83 834,735,408.55 -476,796,659.72 -57.12 主要系去年同期支付天江股权转让税金
所致
收回投资收到的现金 2,997,220,000.00 1,570,000,000.00 1,427,220,000.00 90.91 主要系收回的银行理财同比增加
取得投资收益收到的现 58,820,469.35 22,401,578.08 36,418,891.27 162.57 主要系取得可供出售金融资产的收益同
金 比增加
处置子公司及其他营业 0.00 344,842,967.00 -344,842,967.00 -100.00 主要系去年同期收到天江股权转让款
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有 31,310,000.00 133,200,000.00 -101,890,000.00 -76.49 本期为青浦工厂项目补贴，去年同期为
关的现金 青浦工厂搬迁补偿款
投资支付的现金 3,498,000,000.00 2,090,000,000.00 1,408,000,000.00 67.37 主要系支付的银行理财同比增加
取得子公司及其他营业 0.00 93,100,000.00 -93,100,000.00 -100.00 主要系去年同期支付漳州片仔癀上海家
单位支付的现金净额 化口腔护理有限公司股权款
支付其他与投资活动有 0.00 47,169,450.00 -47,169,450.00 -100.00 主要系去年同期支付工程款的保证金
关的现金
分配股利、利润或偿付利 67,624,389.96 664,362,231.39 -596,737,841.43 -89.82 主要系两期分配股利差异
息支付的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海家化联合股份有限公司
法定代表人 张东方
日期 2017 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海家化联合股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,676,950,117.79 2,330,449,996.33
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 20,939,632.32 30,603,534.23
应收账款 718,667,512.77 625,465,967.98
预付款项 83,615,410.37 44,349,125.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 70,181,368.03 101,602,383.77
买入返售金融资产
存货 591,039,967.70 593,697,312.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,506,699,692.72 1,686,962,576.54
流动资产合计 5,668,093,701.70 5,413,130,896.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 461,687,812.00 442,637,311.90
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 194,880,010.29 205,101,612.72
投资性房地产
固定资产 187,811,063.59 206,527,861.86
在建工程 804,391,494.25 584,874,097.07
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工程物资
固定资产清理 125,157.43 62,372.34
生产性生物资产
油气资产
无形资产 308,668,374.07 318,035,170.17
开发支出
商誉
长期待摊费用 135,730,339.70 165,753,726.22
递延所得税资产 135,297,155.61 130,519,998.72
其他非流动资产 146,326,997.55 165,804,397.83
非流动资产合计 2,374,918,404.49 2,219,316,548.83
资产总计 8,043,012,106.19 7,632,447,445.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 559,455,975.95 484,733,751.26
预收款项 75,566,607.53 92,139,977.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 71,441,880.97 82,613,607.13
应交税费 109,050,198.08 66,376,374.30
应付利息
应付股利 2,508,469.04 3,504,350.94
其他应付款 1,146,907,373.05 1,139,822,677.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,981,935.32
其他流动负债
流动负债合计 1,967,912,439.94 1,869,190,739.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 10,723,671.82 1,776,165.53
专项应付款
预计负债 52,121,380.73 35,000,000.00
递延收益 485,736,585.34 462,354,543.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 548,581,637.89 499,130,708.85
负债合计 2,516,494,077.83 2,368,321,448.24
所有者权益
股本 673,416,467.00 673,416,467.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,126,715,216.18 1,126,525,272.39
减：库存股 37,951,257.04 39,871,227.04
其他综合收益 68,811,073.17 43,343,577.32
专项储备
盈余公积 392,410,127.08 392,410,127.08
一般风险准备
未分配利润 3,303,116,401.97 3,068,301,780.48
归属于母公司所有者权益合计 5,526,518,028.36 5,264,125,997.23
少数股东权益
所有者权益合计 5,526,518,028.36 5,264,125,997.23
负债和所有者权益总计 8,043,012,106.19 7,632,447,445.47
法定代表人：张东方 主管会计工作负责人：韩敏 会计机构负责人：邬鹤萍
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海家化联合股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,138,948,627.55 1,837,877,032.21
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 986,969,271.28 926,406,191.16
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2017 年第三季度报告
预付款项 44,618,601.49 11,697,406.48
应收利息
应收股利
其他应收款 38,407,576.48 46,508,414.67
存货 423,588,188.95 426,757,307.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,490,306,948.55 1,661,928,874.28
流动资产合计 5,12| 上海家化2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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