北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人（会计主
管人员）胡节红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,310,884,421.69 2,711,227,178.95 22.12%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,610,667,783.71 1,919,265,179.45 36.02%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 170,880,362.38 -14.61% 532,778,914.10 3.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） -11,744,241.71 -200.68% -58,140,970.64 -501.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-33,250,438.93 -419.64% -85,944,527.66 -11,337.79%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -90,629,592.51 5.20%
基本每股收益（元/股） -0.0147 -191.88% -0.0741 -472.36%
稀释每股收益（元/股） -0.0147 -192.45% -0.0741 -474.24%
加权平均净资产收益率 -0.45% -1.14% -2.62% -3.48%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -380,581.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
23,671,064.05
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 8,052,043.79
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 722,168.36
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -161,281.06
减：所得税影响额 4,099,856.35
合计 27,803,557.02 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
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项目 涉及金额（元） 原因
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增
增值税退税 30,768,278.33
值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。预期软件增值税
退税的税收优惠政策将在较长时期内保持稳定，故定义为经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数 33,679
数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
INVESTOR AB LIMITED 境外法人 18.41% 146,742,476 75,617,838
联想投资有限公司 境内非国有法人 10.96% 87,316,418 47,359,449
沈继业 境内自然人 10.40% 82,858,645 67,860,259
雷岩投资有限公司 境内非国有法人 6.42% 51,141,909 17,765,699
上海中汇金锐投资管理有限公司－
境内非国有法人 2.81% 22,412,276 22,412,276
中汇金锐定增 3 期私募投资基金
黄少群 境内自然人 1.72% 13,704,968 0 质押 13,700,000
全国社保基金五零四组合 其他 1.70% 13,515,225 13,515,225
前海开源基金－浦发银行－云南国
际信托－云信智兴 2017-257 号单一 其他 1.41% 11,206,138 11,206,138
资金信托
中国证券金融股份有限公司 国有法人 1.13% 9,020,402
张彦 境内自然人 0.88% 6,987,987 39,999
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
INVESTOR AB LIMITED 71,124,638 人民币普通股 71,124,638
联想投资有限公司 39,956,969 人民币普通股 39,956,969
雷岩投资有限公司 33,376,210 人民币普通股 33,376,210
沈继业 14,998,386 人民币普通股 14,998,386
黄少群 13,704,968 人民币普通股 13,704,968
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中国证券金融股份有限公司 9,020,402 人民币普通股 9,020,402
张彦 6,947,988 人民币普通股 6,947,988
陈海卫 6,784,295 人民币普通股 6,784,295
袁仁广 6,764,395 人民币普通股 6,764,395
陈庆 6,764,091 人民币普通股 6,764,091
上述股东关联关系或一致行动的说
公司未知前十大流通股股东间是否存在关联关系或是否一致行动人。
明
参与融资融券业务股东情况说明（如
不适用。
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
本期限售股份无变动。
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
增减变动比
项目 期末余额 年初金额 原因说明
例
货币资金 614,378,596.41 948,049,423.20 -35.20% 公司利用闲置资金投资理财所致
应收票据 68,931,230.32 122,980,510.68 -43.95% 票据到期承兑所致
预付账款 31,570,576.84 17,651,186.96 78.86% 预付供应商货款及项目款所致
其他应收款 23,582,672.70 50,659,578.14 -53.45% 收到增值税即征即退款项所致
存货 74,305,451.52 26,002,357.81 185.76% 未验收的在建项目成本增加所致
其他流动资产 970,322,644.79 8,342,304.68 11531.35% 公司利用闲置资金投资理财所致
开发支出 49,294,845.14 17,754,797.08 177.64% 本年开发支出尚未结项所致
短期借款 230,632,275.00 171,905,750.00 34.16% 内保外贷借款增加所致
应付职工薪酬 26,341,619.03 63,890,318.65 -58.77% 支付上年末计提的年终奖金所致
应交税费 32,884,260.61 98,884,747.70 -66.74% 支付上年末税款所致
政府补助项目验收转营业外收入
递延收益 32,991,894.56 51,082,567.01 -35.41%
所致
实收资本 796,909,287.00 372,265,810.00 114.07% 非公开发行股票股本增加所致
非公开发行股票资本公积增加所
资本公积 1,328,130,209.42 960,500,860.99 38.27%
致
其他综合收益 42,962.61 -2,836,665.03 101.51% 汇率变动影响
少数股东权益 -767,194.98 -261,269.78 -193.64% 控股子公司亏损增加所致
2、利润表项目
单位：元
增减变动比
项目 本年 1-9 月 上年 1-9 月 原因说明
例
财务费用 -5,752.44 -2,174,803.26 99.74% 利息费用、手续费增加所致
资产减值损失 7,263,483.56 12,035,179.03 -39.65% 回款增加所致
会计政策变更，增值税即征即退收
其他收益 30,768,278.33 -
入计入其他收益所致
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部分项目实施进度及收入确认延
营业利润 -77,840,229.14 -15,314,839.66 -408.27%
期，同时加大市场及研发投入所致
会计政策变更，增值税即征即退收
营业外收入 24,418,849.85 39,853,242.08 -38.73%
入计入其他收益所致
营业外支出 406,199.21 770,065.00 -47.25% 资产处置损失减少所致
部分项目实施进度及收入确认延
利润总额 -53,827,578.50 23,768,337.42 -326.47%
期，同时加大市场及研发投入所致
所得税 4,819,317.34 9,772,559.97 -50.69% 利润减少，所得税减少所致
部分项目实施进度及收入确认延
净利润 -58,646,895.84 13,995,777.45 -519.03%
期，同时加大市场及研发投入所致
3、现金流量表项目
单位：元
项目 本年 1-9 月 上年 1-9 月 增减变动比例 原因说明
收到参股公司股份转让
收回投资收到的现金 448,880.60
款所致
取得投资收益收到的现金 8,096,182.75 收回投资理财收益所致
收到其他与投资活动有关的现金 958,000,000.00 收到投资理财所致
支付其他与投资活动有关的现金 1,918,000,210.00 920.00 208478183.70% 支付投资理财资金所致
收到非公开发行募集资
吸收投资收到的现金 781,275,444.04 48,658,784.50 1505.62%
金款项所致
内保外贷保证金到期收
收到其他与筹资活动有关的现金 24,607,240.05 1,473,859.99 1569.58%
回所致
偿还债务支付的现金 68,996,750.00 19,200,000.00 259.36% 到期偿还银行借款所致
支付内保外贷保证金所
支付其他与筹资活动有关的现金 193,888,236.80 106,879,118.68 81.41%
致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
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五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 614,378,596.41 948,049,423.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产
应收票据 68,931,230.32 122,980,510.68
应收账款 640,957,997.03 696,628,225.97
预付款项 31,570,576.84 17,651,186.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 23,582,672.70 50,659,578.14
买入返售金融资产
存货 74,305,451.52 26,002,357.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 970,322,644.79 8,342,304.68
流动资产合计 2,424,049,169.61 1,870,313,587.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 165,088,594.05 148,641,922.88
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 116,926,719.73 116,972,671.73
在建工程 221,690.03 110,573.53
工程物资
固定资产清理 5,929.74
生产性生物资产
油气资产
无形资产 111,112,644.38 109,531,652.52
开发支出 49,294,845.14 17,754,797.08
商誉 422,969,682.40 422,969,682.40
长期待摊费用 6,416,338.55 8,427,773.38
递延所得税资产 14,631,286.69 16,336,996.62
其他非流动资产 167,521.37 167,521.37
非流动资产合计 886,835,252.08 840,913,591.51
资产总计 3,310,884,421.69 2,711,227,178.95
流动负债：
短期借款 230,632,275.00 171,905,750.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 81,056,674.38 103,541,298.33
预收款项 43,081,841.65 46,023,099.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,341,619.03 63,890,318.65
应交税费 32,884,260.61 98,884,747.70
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应付利息
应付股利
其他应付款 249,798,835.08 252,699,055.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 663,795,505.75 736,944,269.62
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 32,991,894.56 51,082,567.01
递延所得税负债 4,196,432.65 4,196,432.65
其他非流动负债
非流动负债合计 37,188,327.21 55,278,999.66
负债合计 700,983,832.96 792,223,269.28
所有者权益：
股本 796,909,287.00 372,265,810.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,328,130,209.42 960,500,860.99
减：库存股 228,934,060.50 231,111,820.00
其他综合收益 42,962.61 -2,836,665.03
专项储备
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盈余公积 91,622,480.01 91,622,480.01
一般风险准备
未分配利润 622,896,905.17 728,824,513.48
归属于母公司所有者权益合计 2,610,667,783.71 1,919,265,179.45
少数股东权益 -767,194.98 -261,269.78
所有者权益合计 2,609,900,588.73 1,919,003,909.67
负债和所有者权益总计 3,310,884,421.69 2,711,227,178.95
法定代表人：沈继业 主管会计工作负责人：黎宏 会计机构负责人：胡节红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 419,679,971.80 762,591,181.80
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产
应收票据 154,300.00 818,191.99
应收账款 554,505,711.17 505,271,727.64
预付款项 19,809,716.36 11,884,567.66
应收利息
应收股利
其他应收款 | 绿盟科技：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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