浙江凯恩特种材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
浙江凯恩特种材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜简丞、主管会计工作负责人郭敏及会计机构负责人(会计主管
人员)杨根兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,747,512,198.69 1,748,609,045.39 -0.06%
归属于上市公司股东的净资产
1,203,556,897.19 1,188,803,214.85 1.24%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 252,402,286.01 7.96% 719,992,667.33 10.44%
归属于上市公司股东的净利润
2,287,592.30 117.69% 24,127,184.36 252.12%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
663,334.84 105.14% 6,059,596.44 134.55%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-5,431,509.16 -118.32% 24,433,090.27 -45.85%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.00 100% 0.05 266.67%
稀释每股收益（元/股） 0.00 100% 0.05 266.67%
加权平均净资产收益率 0.19% 1.29% 2.01% 3.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,480,044.15
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,364,018.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,406,954.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 2,207,401.46
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 125,427.53
减：所得税影响额 1,059,395.00
少数股东权益影响额（税后） 1,456,863.26
合计 18,067,587.92 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,389
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
凯恩集团有限公
境内非国有法人 17.59% 82,238,392 0 质押 79,387,392
司
中央汇金资产管
国有法人 4.12% 19,282,700
理有限责任公司
云南国际信托有
限公司－云信增
其他 1.30% 6,076,153
利 42 号证券投资
单一资金信托
应圣俊 境内自然人 1.14% 5,346,039
陈云林 境内自然人 0.78% 3,649,391
国投安信期货有
限公司－融金三 其他 0.75% 3,500,000
期资产管理计划
袁思孝 境内自然人 0.72% 3,362,335
孟艳霞 境内自然人 0.72% 3,359,998
西藏谷雨当时投
资管理有限公司
－笑淡阳光尊享 其他 0.64% 3,011,600
1 号私募投资基
金
鹏华资产－浦发
银行－鹏华资产 其他 0.64% 3,000,000
金润 28 号资产管
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理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
凯恩集团有限公司 82,238,392 人民币普通股 82,238,392
中央汇金资产管理有限责任公司 19,282,700 人民币普通股 19,282,700
云南国际信托有限公司－云信增
6,076,153 人民币普通股 6,076,153
利 42 号证券投资单一资金信托
应圣俊 5,346,039 人民币普通股 5,346,039
陈云林 3,649,391 人民币普通股 3,649,391
国投安信期货有限公司－融金三
3,500,000 人民币普通股 3,500,000
期资产管理计划
袁思孝 3,362,335 人民币普通股 3,362,335
孟艳霞 3,359,998 人民币普通股 3,359,998
西藏谷雨当时投资管理有限公司
3,011,600 人民币普通股 3,011,600
－笑淡阳光尊享 1 号私募投资基金
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
金润 28 号资产管理计划
凯恩集团有限公司为公司控股股东，与其他股东不存在关联关系。未知上述其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的
间是否存在关联关系，也未知上述其他股东是否属于《上市公司股东持股信息披露管理
说明
办法》中规定的一致行动人。
报告期末，应圣俊共持有公司股份 5,346,039 股，其中通过普通证券账户持有 1,753,879
前 10 名普通股股东参与融资融券 股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,592,160 股；陈
业务情况说明（如有） 云林共持有公司股份 3,649,391 股，全部通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保
证券账户持有 3,649,391 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末数 期初数 同比变动幅度 变动原因
货币资金 82,236,880.46 151,536,829.49 -45.73% 主要系本期对外投资增加所
致
预付款项 58,000,106.38 21,243,175.68 173.03% 主要系本期预付原材料及设
备款增加所致
其他应收款 54,802,846.60 1,483,894.30 3593.18% 主要系本期支付投资履约定
金所致
其他流动资产 54,464,525.24 135,237,341.22 -59.73% 主要系本期期末理财产品减
少所致
可供出售金融资产 130,861,780.50 25,861,767.00 406.00% 主要系本期支付对外投资款
所致
在建工程 645,646.36 27,841,836.13 -97.68% 主要系本期技改工程转固所
致
其他非流动资产 10,770,017.12 6,236,782.74 72.69% 主要系工程类预付款增加所
致
应付账款 68,655,458.12 107,561,253.51 -36.17% 主要系凯恩电池股权转让合
并范围减少所致
预收款项 8,762,815.66 6,282,574.77 39.48% 主要系预收客户货款有所增
加
项 目 年初至报告期末 上年同期数 同比变动幅度 变动原因
营业税金及附加 9,108,262.24 2,476,653.51 267.76% 主要系本期按会计准则其它
税金调整至税金及附加所致
财务费用 9,634,978.16 7,295,519.07 32.07% 主要系本期借款增加支付的
利息增加所致
资产减值损失 13,559,550.54 20,453,995.68 -33.71% 主要系本期对应收款和存货
计提减值准备减少所致
投资收益 19,419,125.19 3,066,740.31 533.22% 主要系转让凯恩电池股权所
致
营业外收入 282,367.10 2,680,123.79 -89.46% 主要系本期按会计准则收到
税收返还及政府补助款调整
至其它收益所致
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营业外支出 86,035.36 3,674,512.25 -97.66% 主要系本期免征水建金所致
所得税费用 4,460,239.21 178,062.46 2404.87% 主要系本期利润增加所致
经营活动产生的现金流量净 24,433,090.27 45,119,013.95 -45.85% 主要系本期购买商品、接受劳
额 务支付的现金增加所致
投资活动产生的现金流量净 -96,715,008.17 -83,472,032.34 -15.87% 主要系本期对外投资认购股
额 份所致
筹资活动产生的现金流量净 2,764,976.05 12,326,228.77 -77.57% 主要系本期分配股利及支付
额 利息增加所致
期末现金及现金等价物余额 73,926,209.81 82,769,069.47 -10.68% 以上原因综合所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、筹划重大资产重组
因筹划重大收购事项，经申请,公司股票自2017年4月20日开市起停牌。经确认，本次筹划重大收购事项构成重大资产重组。
公司股票自2017年5月5日开市起继续停牌。2017年9月27日，公司召开第七届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》及其他相关议案，公司拟通过发行股份及支付现金的
方式向深圳市卓能新能源股份有限公司除公司外的全体股东购买卓能新能源变更为有限责任公司后其合计持有的卓能新能
源有限97.8573%的股权；公司拟向不超过10名（含10名）特定对象非公开发行股份募集配套资金，本次配套融资募集资金
总额不超过人民币170,249.36万元，不超过公司在本次重组中以发行股份方式购买的标的资产交易价格的100%，且募集配套
资金拟发行的股份数量不超过本次发行前总股本的20%。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
因筹划重大收购事项停牌 2017 年 04 月 20 日 www.cninfo.com.cn
筹划重大资产重组停牌 2017 年 05 月 05 日 www.cninfo.com.cn
披露重大资产重组预案 2017 年 09 月 28 日 www.cninfo.com.cn
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
210.73% 至 256.77%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 2,700 至 3,100
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间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 868.91
业绩变动的主要原因是转让控股子公司浙江凯恩电池有限公司全部股权产
业绩变动的原因说明
生的收益及经营情况的好转。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 82,236,880.46 151,536,829.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 207,897,355.38 168,612,428.89
应收账款 221,326,989.82 256,452,218.01
预付款项 58,000,106.38 21,243,175.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 54,802,846.60 1,483,894.30
买入返售金融资产
存货 236,880,851.67 254,468,334.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 54,464,525.24 135,237,341.22
流动资产合计 915,609,555.55 989,034,222.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 130,861,780.50 25,861,767.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 37,267,607.70 33,945,726.53
投资性房地产
固定资产 590,574,090.55 606,137,688.46
在建工程 645,646.36 27,841,836.13
工程物资 2,720,041.17 3,220,381.01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,944,633.24 40,834,661.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,118,826.50 15,495,980.26
其他非流动资产 10,770,017.12 6,236,782.74
非流动资产合计 831,902,643.14 759,574,823.23
资产总计 1,747,512,198.69 1,748,609,045.39
流动负债：
短期借款 210,761,693.15 185,984,346.31
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 41,352,198.97 39,748,150.31
应付账款 68,655,458.12 107,561,253.51
预收款项 8,762,815.66 6,282,574.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,858,507.89 40,901,019.18
应交税费 7,484,050.65 8,424,000.60
应付利息 340,734.23 746,349.90
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应付股利
其他应付款 22,225,115.32 25,145,524.88
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 394,440,573.99 414,793,219.46
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 917,737.79
递延收益 16,115,582.90 17,117,110.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 66,115,582.90 68,034,848.64
负债合计 460,556,156.89 482,828,068.10
所有者权益：
股本 467,625,470.00 467,625,470.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 272,105,184.09 272,126,176.71
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 70,575,630.53 70,575,630.53
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一般风险准备
未分配利润 393,250,612.57 378,475,937.61
归属于母公司所有者权益合计 1,203,556,897.19 1,188,803,214.85
少数股东权益 83,399,144.61 76,977,762.44
所有者权益合计 1,286,956,041.80 1,265,780,977.29
负债和所有者权益总计 1,747,512,198.69 1,748,609,045.39
法定代表人：杜简丞 主管会计工作负责人：郭敏 会计机构负责人：杨根兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 43,932,920.75 90,540,706.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 33,285,695.00 20,784,688.39
应收账款 240,721,777.41 206,475,305.54
预付款项 23,710,038.51 17,060,302.34
应收利息
应收股利
其他应收款 184,797,343.91 175,990,271.70
存货 151,536,326.59 176,421,082.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,248,643.27 83,357,168.13
流动资产合计 726,232,745.44 770,629,525.00
非流动资产：
可供出售金融资产 118,000,013.50 13,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 124,587,607.70 121,265,726.53
投资性房地产
固定资产 424,916,283.76 443,589,645.38
浙江凯恩特种材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程 502,365.37 163,273.39
工程物资 1,735,494.05 2,095,668.01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,226,973.34 12,377,160.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,269,680.36 13,574,085.20
其他非流动资产 8,843,524.99 6,002,301.91
非流动资产合计 712,081,943.07 612,067,861.18
资产总计 1,438,314,688.51 1,382,697,386.18
流动负债：
短期借款 159,789,049.39 110,984,346.31
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 22,278,616.75 3,505,967.15
应付账款 30,222,661.52 | 凯恩股份：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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