中大力德：2017年第三季度报告全文

宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
宁波中大力德智能传动股份有限公司
       2017 年第三季度报告
          2017 年 10 月
                                 宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人岑国建、主管会计工作负责人方新浩及会计机构负责人(会计主
管人员)方新浩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                         宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 799,162,880.78                    525,185,963.85                       52.17%
归属于上市公司股东的净资产
                                             517,774,786.15                    273,068,279.92                       89.61%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      126,547,060.24                   25.58%           361,574,027.81                40.43%
归属于上市公司股东的净利润
                                       17,194,218.61                 49.82%            45,872,921.32                66.84%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       15,072,991.30                 59.59%            43,493,432.08                82.48%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       10,197,040.93                 -39.34%           42,989,649.39                11.34%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.26                 36.84%                      0.74               60.87%
稀释每股收益（元/股）                           0.26                 36.84%                      0.74               60.87%
加权平均净资产收益率                           4.57%                  -1.32%                  14.42%                25.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               2,881,801.16
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -70,600.00
减：所得税影响额                                                                431,711.92
合计                                                                           2,379,489.24                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                       宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            18,144
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件        质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                       的股份数量      股份状态          数量
宁波中大力德投
                 境内非国有法人        27.79%         22,230,000          22,230,000
资有限公司
中大（香港）投
                 境外法人              25.65%         20,520,000          20,520,000
资有限公司
宁波华慈蓝海创
                 境内非国有法人         7.48%          5,985,000           5,985,000
业投资有限公司
杭州联创永溢创
业投资合伙企业 境内非国有法人           7.13%          5,700,000           5,700,000
（有限合伙）
慈溪德立投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人           2.25%          1,800,000           1,800,000
限合伙）
慈溪德正投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人           1.50%          1,200,000           1,200,000
限合伙）
宁波芸芸投资管
理中心（有限合 境内非国有法人           1.25%              997,500          997,500
伙）
慈溪市恒丰投资
                 境内非国有法人         1.25%              997,500          997,500
有限公司
宁波华慈蓝海投
                 境内非国有法人         0.71%              570,000          570,000
资管理有限公司
梁明强           境内自然人             0.40%              320,000
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
梁明强                                                                      320,000 人民币普通股            320,000
                                                       宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
王伟                                                                    153,200 人民币普通股            153,200
葛丹东                                                                  128,800 人民币普通股            128,800
朱淑红                                                                  105,000 人民币普通股            105,000
洪峰                                                                      97,000 人民币普通股            97,000
刘艳明                                                                    89,500 人民币普通股            89,500
崔新玲                                                                    87,300 人民币普通股            87,300
李亚楠                                                                    75,200 人民币普通股            75,200
虞斌                                                                      73,400 人民币普通股            73,400
施胜国                                                                    66,500 人民币普通股            66,500
                                 宁波中大力德投资有限公司、中大（香港）投资有限公司、慈溪德立投资管理合伙企业
上述股东关联关系或一致行动的     （有限合伙）、慈溪德正投资管理合伙企业（有限合伙）为实际控制人岑国建、周国英
说明                             控股和持股的企业；宁波华慈蓝海投资管理有限公司是宁波华慈蓝海创业投资有限公司
                                 的股东。
                                 梁明强通过投资者信用证券账户持有公司 320,000 股；葛丹东通过投资者信用证券账户
                                 持有公司 128,800 股；朱淑红通过投资者信用证券账户持有公司 105,000 股；洪峰通过
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 投资者信用证券账户持有公司 38,200 股；崔新玲通过投资者信用证券账户持有公司
业务情况说明（如有）
                                 50,000 股；李亚楠通过投资者信用证券账户持有公司 75,200 股；施胜国通过投资者信
                                 用证券账户持有公司 61,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                      宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                      宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   15.00%      至                      45.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  5,376.92     至                     6,779.59
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           4,675.58
                                            公司经营能力增强，总体业务开拓较好，预计 2017 年度归属于上市公司股
业绩变动的原因说明
                                            东的净利润变动幅度为 15%至 45%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                    宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  230,819,978.76                     28,841,635.05
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   25,493,849.97                     21,191,710.32
    应收账款                                                   99,169,656.05                     65,064,665.31
    预付款项                                                       2,182,817.13                   2,602,485.12
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                     5,038,801.58                   4,075,262.16
    买入返售金融资产
    存货                                                      143,388,450.39                  136,108,203.66
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   4,133,746.04                   4,024,853.52
流动资产合计                                                  510,227,299.92                  261,908,815.14
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                 235,241,145.45                    202,673,547.38
    在建工程                                  10,300,717.16                     15,411,738.65
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  33,656,891.27                     34,264,929.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                             2,313,434.93                      2,137,488.31
    其他非流动资产                             7,423,392.05                      8,789,444.90
非流动资产合计                               288,935,580.86                    263,277,148.71
资产总计                                     799,162,880.78                    525,185,963.85
流动负债：
    短期借款                                 133,500,000.00                    138,200,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                   9,035,698.68
    应付账款                                  93,431,938.82                     83,028,593.59
    预收款项                                   7,187,161.18                      7,987,649.50
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                              10,918,433.43                      9,813,602.91
    应交税费                                   4,691,953.56                      2,073,218.67
                             宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                             159,102.73                       194,784.95
    应付股利
    其他应付款                        20,079,912.54                      8,198,147.54
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         279,004,200.94                    249,495,997.16
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                           2,270,502.11                      2,524,533.05
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                         2,270,502.11                      2,524,533.05
负债合计                             281,274,703.05                    252,020,530.21
所有者权益：
    股本                              80,000,000.00                     60,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                         323,209,417.13                    144,375,832.22
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                     宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    7,162,307.11                       7,162,307.11
    一般风险准备
    未分配利润                                                107,403,061.91                      61,530,140.59
归属于母公司所有者权益合计                                    517,774,786.15                   273,068,279.92
    少数股东权益                                                    113,391.58                       97,153.72
所有者权益合计                                                517,888,177.73                   273,165,433.64
负债和所有者权益总计                                          799,162,880.78                   525,185,963.85
法定代表人：岑国建                     主管会计工作负责人：方新浩                    会计机构负责人：方新浩
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                            期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  227,038,771.43                      24,193,623.98
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   25,493,849.97                      21,191,710.32
    应收账款                                                   99,169,656.05                      65,064,665.31
    预付款项                                                    2,055,246.13                       2,553,245.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  2,120,893.18                       1,176,790.39
    存货                                                      122,112,937.17                   115,100,054.15
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                4,133,746.04                       4,024,853.52
流动资产合计                                                  482,125,099.97                   233,304,942.67
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               44,320,510.37                      44,320,510.37
    投资性房地产
                                       宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                   197,160,985.36                    163,365,150.57
    在建工程                                     9,580,717.16                     14,691,738.65
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    23,871,267.58                     24,309,285.25
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                               1,392,665.41                      1,052,093.51
    其他非流动资产                               7,423,392.05                      8,664,444.90
非流动资产合计                                 283,749,537.93                    256,403,223.25
资产总计                                       765,874,637.90                    489,708,165.92
流动负债：
    短期借款                                    93,500,000.00                     98,200,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                     9,035,698.68
    应付账款                                    86,680,938.91                     76,325,918.61
    预收款项                                     7,182,161.18                      7,987,649.50
    应付职工薪酬                                 9,723,261.68                      8,697,874.60
    应交税费                                     3,601,773.52                      1,783,154.92
    应付利息                                       111,431.49                       136,301.61
    应付股利
    其他应付款                                  35,782,385.22                     18,383,902.29
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                   245,617,650.68                    211,514,801.53
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                   宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                     2,270,502.11                    2,524,533.05
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                   2,270,502.11                    2,524,533.05
负债合计                                       247,888,152.79                  214,039,334.58
所有者权益：
    股本                                        80,000,000.00                   60,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                   321,673,851.32                  142,840,266.41
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                     7,162,307.11                    7,162,307.11
    未分配利润                                 109,150,326.68                   65,666,257.82
所有者权益合计                                 517,986,485.11                  275,668,831.34
负债和所有者权益总计                           765,874,637.90                  489,708,165.92
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             126,547,060.24                      100,769,252.47
    其中：营业收入                         126,547,060.24                      100,769,252.47
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             109,034,733.49                       89,673,657.48
                                        宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       其中：营业成本                        84,568,291.58                         66,128,543.72
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                       1,233,676.28                          1,354,107.00
             销售费用                         5,807,029.87                         10,098,360.59
             管理费用                        14,546,949.02                         10,403,624.00
             财务费用                         1,989,484.17                          1,621,036.00
             资产减值损失                       889,302.57                            67,986.17
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
列）
             其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填
列）
           其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）           17,512,326.75                         11,095,594.99
       加：营业外收入                         2,507,363.60                          2,372,617.98
           其中：非流动资产处置利得
       减：营业外支出                                                                 99,795.91
           其中：非流动资产处置损失                                                     2,709.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                             20,019,690.35                         13,368,417.06
列）
       减：所得税费用                         2,812,206.17                          1,954,675.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）           17,207,484.18                         11,413,741.22
       归属于母公司所有者的净利润            17,194,218.61                         11,476,834.99
       少数股东损益                              13,265.57                            -63,093.77
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
                                                    宁波中大力德智能传动股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            17,207,484.18                        11,413,741.22
       归属于母公司所有者的综合收益