焦作万方铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
焦作万方铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周传良、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主
管人员)李金法声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,356,931,869.25 7,280,940,446.58 1.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,805,266,840.53 4,526,036,618.47 6.17%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,488,958,865.11 171.30% 3,773,620,332.03 39.25%
归属于上市公司股东的净利润（元） 164,766,672.30 435.15% 272,518,941.32 542.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常
158,818,355.29 2,077.20% 180,926,152.69 111.06%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） ---- ---- 146,434,308.38 128.70%
基本每股收益（元/股） 0.1380 429.06% 0.229 536.11%
稀释每股收益（元/股） 0.1380 437.08% 0.229 536.11%
加权平均净资产收益率 3.49% 增加 4.51 个百分点 5.84% 增加 4.94 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用 单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 24,473,963.91
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,126,443.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,277,769.49
委托他人投资或管理资产的损益 794,657.53
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-16,244,599.82
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 110,137,620.17
减：所得税影响额 30,973,065.95
合计 91,592,788.63 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 55,525
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杭州金投锦众投
资合伙企业（有 境内非国有法人 16.41% 195,582,591 190,216,238
限合伙）
嘉益（天津）投
境内非国有法人 15.64% 186,510,161 质押 162,220,087
资管理有限公司
洲际油气股份有
境内非国有法人 8.77% 104,612,990 质押 104,512,990
限公司
#焦作市万方集
国有法人 7.42% 88,481,331 质押 34,100,000
团有限责任公司
华宝信托有限责
任公司－“辉
其他 3.52% 42,019,472
煌”1 号单一资金
信托
樟树市和泰安成
投资管理中心 境内非国有法人 2.67% 31,786,382
（有限合伙）
中英益利资管－
建设银行－中英
其他 2.16% 25,720,462
益利景晖 2 号资
产管理产品
#陶世青 境内自然人 1.38% 16,489,900
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中英益利资管－
建设银行－中英
其他 1.36% 16,225,318
益利景融 1 号资
产管理产品
北京美瑞泰富置
境内非国有法人 1.15% 13,666,588
业有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
嘉益（天津）投资管理有限公司 186,510,161 人民币普通股 186,510,161
洲际油气股份有限公司 104,612,990 人民币普通股 104,612,990
#焦作市万方集团有限责任公司 88,481,331 人民币普通股 88,481,331
华宝信托有限责任公司－“辉煌”1
42,019,472 人民币普通股 42,019,472
号单一资金信托
樟树市和泰安成投资管理中心（有
31,786,382 人民币普通股 31,786,382
限合伙）
中英益利资管－建设银行－中英
25,720,462 人民币普通股 25,720,462
益利景晖 2 号资产管理产品
#陶世青 16,489,900 人民币普通股 16,489,900
中英益利资管－建设银行－中英
16,225,318 人民币普通股 16,225,318
益利景融 1 号资产管理产品
北京美瑞泰富置业有限公司 13,666,588 人民币普通股 13,666,588
中央汇金资产管理有限责任公司 11,511,900 人民币普通股 11,511,900
前十名股东中，金投锦众、嘉益投资、万方集团之间以及其与洲际油气与和泰安成
不存在关联关系，也不存在一致行动关系；洲际油气与和泰安成签署了股权转让协议，
上述股东关联关系或一致行动的
洲际油气所持本公司股份将全部转让给和泰安成(详见 2017 年 8 月 11 日披露的权益变
说明
动报告书及后续相关公告)。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，未知是否存在
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东焦作市万方集团有限责任公司除通过普通证券账户持有 74,481,331 股外，
前 10 名普通股股东参与融资融券 还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 14,000,000 股，实际合计
业务情况说明（如有） 持有 88,481,331 股；公司股东陶世青通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有 16,489,900 股，实际合计持有 16,489,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目
项 目 本期数 期初数 增减幅度 变动原因
主要系支付到期票据及原材料采购
货币资金 340,019,132.07 546,355,960.80 -37.77% 价格上升、库存增加、偿还银行借
款等所致。
以公允价值计量且其变动
287,890.00 ---- 本期末期货套期保值浮动盈利。
计入当期损益的金融资产
应收票据 17,155,938.34 11,396,968.47 50.53% 期末以票据结算的货款增加。
其他应收款 75,198,696.49 11,413,346.31 558.87% 期货保证金增加所致。
存货 749,329,205.80 499,233,892.95 50.10% 本期铝产品库存增加。
其他流动资产 22,469,691.48 46,616,933.66 -51.80% 本期待抵扣增值税减少。
工程物资 16,240,855.68 ---- 本期工程用材料增加。
主要系上期末未处置的固定资产本
固定资产清理 613,054.73 17,127,674.45 -96.42%
期处置。
应付票据 125,000,000.00 -100.00% 上期末应付票据到期支付。
预收账款 94,549,450.00 46,617,748.49 102.82% 期末预收的销售货款增加。
一年内到期的非流动负
690,083,724.28 74,343,646.28 828.23% 1 年内到期的长期借款增加
债
重分类至 1 年内到期的非流动负债
长期借款 567,500,000.00 1,254,585,000.00 -54.77%
所致。
递延收益 1,926,358.99 3,050,402.29 -36.85% 政府补助本期摊销所致。
库存股 23,594,922.00 -100.00% 股权激励到期，相应的库存股转销。
联营公司计提的其他综合收益减少
其他综合收益 523,507.50 17,148,495.00 -96.95%
所致。
2.利润表项目
项 目 本期数 上年同期数 增减幅度 变动原因
营业收入 3,773,620,332.03 2,709,987,265.72 39.25% 铝产品销售价及销售数量增加所致。
主要系原材料、电费采购价格上升及销
营业成本 3,541,094,312.10 2,373,477,651.87 49.19%
售数量增加所致。
主要系本期计提的应交城建税、教育费
税金及附加 17,703,861.26 27,599,199.97 -35.85%
附加、土地使用税减少所致。
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管理费用 71,207,442.94 149,263,604.00 -52.29% 上期计提辞退福利所致。
上期转回计提西藏吉奥高坏账准备所
资产减值损失 7,823,247.94 -88,726,070.78 108.82%
致。
公允价值变动收益 287,890.00 ---- 确认期货套期保值持仓浮盈
投资收益 121,604,326.42 -53,022,974.93 329.34% 确认的联营企业投资收益同比增加。
营业外收入 41,557,401.53 62,617,412.83 -33.63% 上期确认西藏吉奥高所欠赔偿款。
本期收到 7.19 洪灾保险赔款及上期确认
营业外支出 -95,180,625.85 83,384,118.17 -214.15%
7.19 洪灾损失。
所得税费用 45,141,071.24 30,062,023.99 -50.16% 本期应税利润增加所致。
3.现金流量表项目
项 目 本期数 上年同期数 增减幅度 变动原因
销售商品、提供劳务收到 本期铝产品销售价格、销售量同比
4,427,284,766.70 3,090,772,239.55 43.24%
的现金 增加。
收到其他与经营活动有
34,193,617.98 107,499,521.38 -68.19% 主要系期货保证金重分类所致。
关的现金
购买商品、接受劳务支付 主要系原材料、电费采购价格上升
3,979,537,240.51 2,643,897,012.33 50.52%
的现金 所致。
本期增值税、土地使用税等减少所
支付的各项税费 36,527,656.14 92,683,961.34 -60.59%
致。
支付其他与经营活动有
71,959,664.52 173,557,585.80 -58.54% 主要系期货保证金重分类所致。
关的现金
主要系上期收到西藏吉奥高所欠款
收回投资收到的现金 450,000,000.00 3,242,435,697.66 -86.12%
项及本期理财减少所致。
取得投资收益收到的现 同比收到的股权投资现金分红减少
1,160,968.08 5,008,184.59 -76.82%
金 所致。
处置固定资产、无形资产
主要系本期收到洪灾保险赔款、销
和其他长期资产收回的 130,895,198.93 19,719.00 663702.42%
售房产款项所致.
现金净额
收到其他与投资活动有
80,000,000.00 --- 收到期货保证金.
关的现金
购置固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的 161,222,260.47 75,868,238.00 112.50% 固定资产投资增加。
现金
投资支付的现金 470,923,076.90 1,400,000,000.00 -66.36% 理财同比减少。
支付其他与投资活动有
165,000,000.00 --- 支付的期货保证金
关的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 500,000,000.00 -60.00% 银行新增贷款同比减少。
收到其他与筹资活动有
50,000,000.00 1,884.96 2652476.18% 收到的信用证、票据保证金所致。
关的现金
偿还债务支付的现金 347,750,000.00 1,830,284,000.00 -81.00% 本期偿还有息债务减少
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分配股利、利润或偿付利
69,931,966.75 409,496,310.52 -82.92% 上期支付现金股利所致
息支付的现金
支付其他与筹资活动有
32,000,000.00 362,848,493.88 -91.18% 上期支付融资租赁款.
关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
金投锦众承诺通过本
次股权收购持有的焦
作万方 190,216,238 股
股票，在本次股权收购
完成后 12 个月内不进
杭州金投锦众 行转让[但上述股票在
2016 年 08 2017 年 8 月 3
投资合伙企业 股份限售承诺 同一实际控制人（钭正 已履行完毕
月 04 日 日截止
（有限合伙） 刚先生）控制的不同主
体之间进行转让不受
上述 12 个月的限制]。
注：金投锦众受让西藏
吉奥高股份过户日期
收购报告书或权益变动 为 2016 年 8 月 4 日。
报告书中所作承诺 若金投锦众及钭正刚
先生控制的企业与焦
作万方存在经营上的
竞争关系（如电解铝行
业产品），金投锦众及
关于同业竞争、
杭州金投锦众 钭正刚先生承诺，在相
关联交易、资金 2016 年 08 2019 年 8 月 3
投资合伙企业 关企业规范运作、符合 正常履行中
占用方面的承 月 04 日 日截止
（有限合伙） 资产注入焦作万方条
诺
件的前提下，在金投锦
众本次股权收购完成
后的三年内，将存在经
营上竞争的业务以符
合焦作万方股东利益
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的方式纳入焦作万方，
或者将存在经营上竞
争的业务转让给无关
联关系的第三方。
金投锦众承诺受让的
杭州金投锦众 西藏吉奥高股份锁定
2016 年 08 2018 年 4 月
投资合伙企业 其他承诺 期自标的股份过户至 正常履行中
月 04 日 30 日截止
（有限合伙） 金投锦众名下至 2018
年 4 月 30 日止。
根据《合伙协议》及其
补充协议，在优先级有
限合伙人和中间级有
限合伙人出资满一年
后至满三年前，劣后级
有限合伙人杭州锦江
集团有限公司将回购
优先级有限合伙人杭
州富阳投资发展有限
杭州金投锦众 公司和中间级有限合
2016 年 05 2019 年 5 月 5
投资合伙企业 其他承诺 伙人杭州金投建设发 正常履行中
月 06 日 日截止
（有限合伙） 展有限公司全部份额。
届时，钭正刚先生将通
过杭州锦江集团有限
公司和浙江恒杰实业
有限公司持有金投锦
众全部财产份额，仍为
金投锦众的实际控制
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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