2017 年第三季度报告
公司代码：601880 公司简称：大连港
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大连港股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 4
二、 公司基本情况 .............................................................. 4
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张乙明、主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人（会计主管人员）王萍保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 32,865,638,492.65 31,902,064,959.99 3.02
归属于上市公司 17,959,042,889.50 17,773,316,925.97 1.04
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 578,101,081.11 1,337,459,245.30 -56.78
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,188,284,891.11 9,809,588,400.10 -36.92
归属于上市公司 380,156,641.22 345,583,731.11 10.00
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股东的净利润
归属于上市公司 343,113,774.54 329,310,691.74 4.19
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.12 2.13 减少 0.01 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.029482 0.027076 8.89
（元/股）
稀释每股收益 0.029482 0.027076 8.89
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额（7－9 月） 年初至报告期末金额 说明
项目
（1-9 月）
非流动资产处置损益 -44,505.61 6,681,623.06
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 15,813,100.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理 11,060,660.23 23,516,805.56
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
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债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 470,463.53 328,193.94
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的 10,000.00
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 327,713.19 1,107,210.20
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 1,056,336.17 4,519,324.50
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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少数股东权益影响额 -159,737.06 -1,939,035.65
（税后）
所得税影响额 -3,195,021.71 -12,994,354.93
合计 9,515,908.74 37,042,866.68
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 220,744
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
份数量
大连港集团有限 5,310,255,162 41.18 0 0 国有法人
注1 无
公司
香港中央结算（代 5,125,781,597 39.75 0 0 境外法人
注
理人）有限公司 无
2
中央汇金资产管 112,988,190 0.88 0 0 国有法人
无
理有限责任公司
辽宁港湾金融控 68,309,590 0.53 0 0 国有法人
无
股集团有限公司
大连融源投资项 39,408,200 0.31 0 0 国有法人
无
目管理有限公司
大连海泰控股有 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
限公司
大连保税正通有 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
限公司
大连德泰控股有 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
限公司
中国农业银行股 13,242,037 0.10 0 0 境内非国
份有限公司－中 有法人
证 500 交易型开 无
放式指数证券投
资基金
刘长杰 12,834,896 0.10 0 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
大连港集团有限公司 5,310,255,162 人民币普通股 5,310,255,162
香港中央结算（代理人）有限公司 5,125,781,597 境外上市外资股 5,125,781,597
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中央汇金资产管理有限责任公司 112,988,190 人民币普通股 112,988,190
辽宁港湾金融控股集团有限公司 68,309,590 人民币普通股 68,309,590
大连融源投资项目管理有限公司 39,408,200 人民币普通股 39,408,200
大连海泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
大连保税正通有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
大连德泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
中国农业银行股份有限公司－中证 13,242,037 13,242,037
500 交易型开放式指数证券投资基 人民币普通股
金
刘长杰 12,834,896 人民币普通股 12,834,896
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，大连港集团有限公司为公司控股股东；未知其
明 他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
注 1：截至 2017 年 9 月 30 日，大连港集团有限公司所持 588,248,000 股 H 股登记在香港中央
结算（代理人）有限公司。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 预付款项
2017 年 9 月 30 日预付款项为人民币 116,963,373.93 元，较年初下降 54.42%，主要是 2017
年本集团(“本集团”指本公司及其子公司，下同)贸易服务业务规模减少所致。
2. 应收利息
2017 年 9 月 30 日应收利息为人民币 34,828,924.41 元，较年初增长 32.59%，主要是 2017
年本集团定期存款及理财产品应收利息增加所致。
3. 应收股利
2017 年 9 月 30 日应收股利为人民币 9,484,283.07 元，较年初下降 75.2%，主要是 2017
年本集团收回投资企业股利所致。
4. 其他应收款
2017 年 9 月 30 日其他应收款为人民币 741,869,091.36 元，较年初增长 135.3%，主要是 2017
年本集团进口汽车代理业务垫付资金增加所致。
5. 存货
2017 年 9 月 30 日存货为人民币 632,627,064.04 元，较年初增长 40.17%，主要是 2017 年本
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集团汽车贸易服务业务存货增加所致。
6. 其他流动资产
2017 年 9 月 30 日其他流动资产为人民币 1,031,819,204.97 元，较年初增长 102.79%，主要
是 2017 年本集团持有的银行理财产品增加所致。
7. 固定资产清理
2017 年 9 月 30 日固定资产清理为人民币 3,606,630.16 元，较年初增长 34.43%，主要是 2017
年本集团产生报废待处理的资产所致。
8. 长期待摊费用
2017 年 9 月 30 日长期待摊费用为人民币 84,593,158.13 元，较年初增长 57.45%，主要是 2017
年本集团新增长期租赁资产所致。
9. 短期借款
2017 年 9 月 30 日短期借款为人民币 3,804,644,543.90 元，较年初增长 661.8%，主要是 2017
年本集团新增短期借款所致。
10. 应付票据
2017 年 9 月 30 日应付票据为人民币 0 元，较年初下降 100.00%，主要是 2017 年本集团应付
票据已全部到期承付所致。
11. 预收账款
2017 年 9 月 30 日预收账款为人民币 311,880,422.80 元，较年初增长 39.16%，主要是 2017
年本集团三季度汽车贸易服务业务量增加，引起未结算的预收款增加所致。
12. 应付职工薪酬
2017 年 9 月 30 日应付职工薪酬为人民币 143,882,064.44 元，较年初下降 37.01%，主要是
2017 年本集团支付了上年度职工花红所致。
13. 应交税费
2017 年 9 月 30 日应交税费为人民币 50,701,027.86 元，较年初下降 55.88%，主要是 2017
年本集团实缴税费大于本年度新增税费所致。
14. 应付利息
2017 年 9 月 30 日应付利息为人民币 80,909,842.42 元，较年初下降 50.95%，主要是 2017
年本集团偿付了债券利息所致。
15. 应付股利
2017 年 9 月 30 日应付股利为人民币 10,122,398.75 元，较年初下降 86.8%，主要是 2017 年
本集团支付股利所致。
16. 一年内到期的长期负债
2017 年 9 月 30 日一年内到期的长期负债为人民币 3,496,240,099.67 元，较年初增长 233.76%，
主要是 2017 年本集团一年内到期需偿还的债券增加所致。
17. 其他流动负债
2017 年 9 月 30 日其他流动负债为人民币 0 元，较年初下降 100.00%，主要是 2017 年本集团
偿还到期的超短期融资债券所致。
18. 长期借款
2017 年 9 月 30 日长期借款为人民币 786,010,023.77 元，较年初增长 434.66%，主要是 2017
年本集团新增长期借款所致。
19. 应付债券
2017 年 9 月 30 日应付债券为人民币 3,403,536,285.53 元，较年初下降 41.11%，主要是 2017
年本集团部分应付债券调整至一年内到期的长期负债所致。
20. 专项储备
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2017 年 9 月 30 日专项储备为人民币 39,828,635.87 元，较年初增长 34.54%，主要是 2017
年本集团计提和使用安全储备的净增加所致。
21. 营业收入
截至 2017 年 9 月 30 日营业收入为人民币 6,188,284,891.11 元，较去年同期下降 36.92%，主
要是 2017 年本集团贸易服务收入同比下降 61.11%，公司贸易服务收入的下降，主要是公司从
控制风险、 提高贸易服务质量和收益角度主动进行了结构性调整所致，剔除贸易服务业务影
响， 营业收入同比增长 5.99%，主要是矿石、散粮、杂货吞吐量增加，集装箱和客运业务量
增加、费率有所提高，泊位租赁收入也有所增加，而油品仓储业务的减少抵减了收入的增长
幅度。
22. 营业成本
截至 2017 年 9 月 30 日营业成本为人民币 5,189,981,229.96 元，较去年同期下降 40.67%，主
要是 2017 年本集团贸易服务成本同比下降 61.06%，剔除贸易服务业务影响，营业成本同比增
长 9.52%，主要是人工、劳务成本增加，集装箱过境业务代理成本增加，业务量增加引起的燃
油等操作成本增加，而油罐租赁成本的减少抵减了成本的增长幅度。
23. 营业税金及附加
截至 2017 年 9 月 30 日营业税金及附加为人民币 31,208,595.33 元，较去年同期增长 62.15%，
主要是 2017 年本集团全面执行营业税改征增值税后，将土地使用税、车船税等费用纳入该项
目核算所致。
24. 销售费用
截至 2017 年 9 月 30 日销售费用为人民币 343,580.17 元，较去年同期下降 57.21%，主要是
2017 年本集团投放广告以及相关展会减少所致。
25. 财务费用
截至 2017 年 9 月 30 日财务费用为人民币 460,224,153.20 元，较去年同期增长 54.69%，主要
是 2017 年本集团外币资产受汇率波动产生的汇兑损失加大影响，而本集团通过优化债务结构
节约的利息支出、存量资金带来的利息收入抵减了汇兑损失的影响。
26. 资产减值损失
截至 2017 年 9 月 30 日资产减值损失为人民币-10,000.00 元，较去年同期下降 106.43%，主
要是 2017 年本集团收回已核销坏账所致。
27. 公允价值变动损益
截至 2017 年 9 月 30 日公允价值变动损益为人民币-1,103,692.84 元，较去年同期下降 106.01%，
主要是 2017 年本集团持有股票的公允价值变动所致。
28. 投资收益
截至 2017 年 9 月 30 日投资收益为人民币 269,322,263.57 元，较去年同期增长 165.04%，主
要是 2017 年本集团获得了合联营企业良好的业绩回报和优化资金管理所增加的理财收益。
29. 其他收益和营业外收入
截至 2017 年 9 月 30 日其他收益和营业外收入为人民币 183,414,999.96 元，较去年同期增长
89.95%，主要是 2017 年本集团集装箱补贴增加、取得事故池补贴、油品贸易奖励等所致。
30. 营业外支出
截至 2017 年 9 月 30 日营业外支出为人民币 1,214,573.27 元，较去年同期增长 529.55%，主
要是 2017 年本集团处置非流动资产损失等增加所致。
31. 所得税费用
截至 2017 年 9 月 30 日所得税费用为人民币 77,958,020.19 元，较去年同期下降 36.46%，主
要是 2017 年本集团扣除合联营企业投资收益等非纳税项目外，应纳税所得额同比减少所致。
32. 经营活动现金净流量
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截至 2017 年 9 月 30 日经营活动产生的现金净流入为人民币 578,101,081.11 元，较去年同期
下降 56.78%，主要是 2017 年本集团代理业务代付款增加引起的资金流出。
33. 筹资活动现金净流量
截至 2017 年 9 月 30 日筹资活动产生的现金净流入为人民币 233,390,801.63 元，较去年同期
下降 91.67%，主要是本集团 2016 年取得 H 股定向增发募集资金所致。
34. 汇率变动对现金及现金等价物的影响
截至 2017 年 9 月 30 日汇率变动对现金及现金等价物的影响为人民币-172,579,511.24 元，较
去年同期下降 305.98%，主要是本集团外币资产受汇率波动产生的汇兑损失所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
报告期内无新增承诺事项，已有承诺事项均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见本公司2016
年年度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 码头业务吞吐量
以下为 2017 年三季度及前三季度本集团码头及物流业务吞吐量数据，该等吞吐量数据，是基于本
集团拥有权益的所有相关公司的合计数据，不管本集团成员持有多少比例之股权。
第三季度 前三季度累计
码头类型 2017 年 2016 年 同比增 2017 年 2016 年 同比增
7-9 月 7-9 月 减% 1-9 月 1-9 月 减%
油品/液体化工品码头 （万吨） 1,541.2 1,378.2 11.8% 4,730.7 4,304.6 9.9%
大连口岸
集装箱码头 278.5 281.5 -1.1% 752.2 750.6 0.2%
其他口岸注 3
（万 TEU） 30.1 25.6 17.6% 86.3 65.7 31.4%
小计 308.6 307.1 0.5% 838.5 816.3 2.7%
汽车码头（辆车） 201,765 156,504 28.9% 512,379 385,192 33.0%
矿石码头（万吨） 828.8 583.1 42.1% 1,954.0 1,272.2 53.6%
杂货码头（万吨） 923.4 885.5 4.3% 2,412.2 2,338.6 3.2%
散粮码头（万吨） 151.0 93.2 62.0% 477.6 324.8 47.0%
客运（万
148.6 127.7 16.4% 312.9 272.0 15.0%
人次 ）
客运滚装码头
滚装（万
19.6 20.1 -2.5% 84.9 88.1 -3.6%
辆）
注 3：其他口岸的吞吐量是指：锦州新时代集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）和秦皇岛
港新港湾集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）的合计吞吐量。
截至2017年9月30日，本集团继续推进自身环渤海中转体系建设，与油品客户开展深入合作，
积极拓展原油国际中转市场，前三季度日韩等地中转原油大幅增加，带动了本集团原油吞吐量的
增长；集装箱码头坚持以市场为导向，以创新为驱动，按照推进供给侧结构性改革工作要求，深
入实施 “一环一带一路”+“专项物流”发展战略，航线开发、支线中转、海铁联运及过境业务
等各项重点工作取得显著成效，冷链物流、汽车物流、木材物流等专项物流业务快速增长，实现
了集装箱量的稳定增长；得益于商品车公路运输治超、治限的深入开展以及与主机厂资本合作的
显现，汽车码头商品车海铁联运潜能得到充分释放，内贸出口量实现同比大幅增加，前三季度整
体转运量保持高速增长态势；矿石码头通过铁矿石混配加工、销售及超大型船舶常态化接卸等有
效带动，使得外进铁矿石同比增幅较大；杂货码头通过争揽钢材货种竞争港口专属货源，运量同
比有所增长，并通过打造城域煤炭供应网，煤炭货种运量同比增幅较大；散粮码头重点争揽内贸
玉米货源，通过与客户开展深层次资本合作，内贸玉米转运量较去年同期有较大增长；客运滚装
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码头受旅顺至龙口航线通航和广鹿岛至杏树屯航线复航带来的增量影响，客运总量同比有所增加，
滚装车受东北腹地货源以及运力下降等因素影响，滚装车量同比有所减少。
公司名称 大连港股份有限公司
法定代表人 张乙明
日期 2017 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:大连港股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,914,251,874.41 6,741,279,123.84
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 6,079,259.66 7,304,407.50
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 125,340,765.64 158,645,593.12
应收账款 708,979,528.89 658,558,980.91
预付款项 116,963,373.93 256,592,966.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 34,828,924.41 26,268,705.14
应收股利 9,484,283.07 38,245,401.40
其他应收款 741,869,091.36 315,286,763.19
买入返售金融资产
存货 632,627,064.04 451,326,094.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 1,031,819,204.97 508,815,328.87
流动资产合计 10,322,243,370.38 9,162,323,365.42
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 159,796,223.52 155,844,671.60
持有至到期投资
长期应收款 11,500,000.00 11,500,000.00
长期股权投资 5,094,989,078.26 4,902,156,720.70
投资性房地产 631,839,574.36 645,455,657.62
固定资产 13,481,194,724.15 13,974,066,537.95
在建工程 1,788,947,341.19 1,616,008,035.15
工程物资
固定资产清理 3,606,630.16 2,682,824.71
生产性生物资产
油气资产
无形资产 999,099,988.96 1,090,143,242.15
开发支出
商誉 16,035,288.74 16,035,288.74
长期待摊费用 84,593,158.13 53,726,901.82
递延所得税资产 70,137,769.38 74,929,025.62
其他非流动资产 201,655,345.42 197,192,688.51
非流动资产合计 22,543,395,122.27 22,739,741,594.57
资产总计 32,865,638,492.65 31,902,064,959.99
流动负债：
短期借款 3,804,644,543.90 499,427,798.80
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,250,000.00
应付账款 225,729,230.65 235,701,773.17
预收款项 311,880,422.80 224,121,958.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 143,882,064.44 228,430,661.29
应交税费 50,701,027.86 114,922,450.93
应付利息 80,909,842.42 164,961,241.06
应付股利 10,122,398.75 76,661,039.64
其他应付款 483,459,396.62 516,421,553.09
应付分保账款
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2017 年第三季度报告
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,496,240,099.67 1,047,523,521.42
其他流动负债 3,038,041,251.61
流动负债合计 8,607,569,027.11 6,147,463,249.95
非流动负债：
长期借款 786,010,023.77 147,010,023.77
应付债券 3,403,536,285.53 5,779,081,112.06
其中：优先股
永续债
长期应付款 34,650,416.40 43,138,081.48
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 577,353,604.20 565,971,998.11
递延所得税负债 13,817,987.92 13,843,600.37
其他非流动负债 95,258,416.00 99,241,941.00
非流动负债合计 4,910,626,733.82 6,648,286,756.79
负债合计 13,518,195,760.93 12,795,750,006.74
所有者权益
股本 12,894,535,999.00 12,894,535,999.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,933,254,669.41 2,930,944,685.96
减：库存股
其他综合收益 33,913,343.66 47,375,566.99
专项储备 39,828,635.87 29,604,575.28
盈余公积 676,643,140.78 676,643,140.78
一般风险准备
未分配利润 1,380,867,100.78 1,194,212,957.96
归属于母公司所有
