上海岩石企业发展股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600696 公司简称：*ST 匹凸
上海岩石企业发展股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张佟、主管会计工作负责人孙瑶及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑶保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 594,576,054.22 547,063,400.45 8.69%
归属于上市公司股东的净
52,437,472.56 44,437,879.90 18.00%
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
-269,867,318.79 5,263,001.63
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 148,874,642.37 54,462,628.81 173.35%
归属于上市公司股东的净
7,886,505.92 -41,517,904.83
利润
归属于上市公司股东的扣
2,035,081.22 -34,776,420.23
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率 16.30% -8.59%
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（%）
基本每股收益（元/股） 0.02 -0.12
稀释每股收益（元/股） 0.02 -0.12
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
45,500.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事
-1,993,253.67 -1,993,253.67
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 主要为本期
套期保值业务外，持有交易性金融 持有期货合
资产、交易性金融负债产生的公允 约公允价值
-1,437,119.23 6,178,958.53
价值变动损益，以及处置交易性金 变动损益和
融资产、交易性金融负债和可供出 期货合约处
售金融资产取得的投资收益 置损益
除上述各项之外的其他营业外收入
7,034.84
和支出
所得税影响额 852,670.00 1,613,185.00
合计 -2,577,702.90 5,851,424.70
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 39,337
前十名股东持股情况
质押或冻结情
况
持有有限
股东名称 比例 股
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 份
份数量 数量
状
态
五牛股权投资基金管 境内非国有
36,455,584 10.70 0 无
理有限公司 法人
上海五牛亥尊投资中
20,314,886 5.97 0 无 其他
心（有限合伙）
匹凸匹（中国）有限公
20,000,000 5.87 0 无 境外法人
司
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张丽娟 14,676,326 4.31 0 无 境内自然人
上海五牛御勉投资中
14,184,900 4.17 0 无 其他
心（有限合伙）
华宝信托有限责任公
司－天高资本 20 号单 7,307,239 2.15 0 无 其他
一资金信托
陈嘉华 3,763,028 1.10 0 无 境内自然人
上海五牛政尊投资中
3,612,000 1.06 0 无 其他
心（有限合伙）
鲍再林 3,557,284 1.04 0 无 境内自然人
林钟榕 3,121,143 0.92 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
五牛股权投资基金管理有限公司 36,455,584 人民币普通股 36,455,584
上海五牛亥尊投资中心（有限合伙） 20,314,886 人民币普通股 20,314,886
匹凸匹（中国）有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
张丽娟 14,676,326 人民币普通股 14,676,326
上海五牛御勉投资中心（有限合伙） 14,184,900 人民币普通股 14,184,900
华宝信托有限责任公司－天高资本 20
7,307,239 人民币普通股 7,307,239
号单一资金信托
陈嘉华 3,763,028 人民币普通股 3,763,028
上海五牛政尊投资中心（有限合伙） 3,612,000 人民币普通股 3,612,000
鲍再林 3,557,284 人民币普通股 3,557,284
林钟榕 3,121,143 人民币普通股 3,121,143
上述股东中，五牛股权投资基金管理有限公司与上海
五牛亥尊投资中心（有限合伙）、匹凸匹（中国）有
限公司、上海五牛御勉投资中心（有限合伙）、华宝
上述股东关联关系或一致行动的说明
信托有限责任公司－天高资本 20 号单一资金信托、
上海五牛政尊投资中心（有限合伙）为一致行动人；
其余股东未知是否是一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
不适用。
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）货币资金期末余额较期初余额减少，下降56.64%，主要原因系报告期开展业务所致。
（2）衍生金融资产期末余额较期初余额减少，下降100.00%，主要原因系报告期期货合约减少所
致。
（3）预付账款期末余额较期初余额减少，下降100.00%，主要原因系报告期预付采购款减少所致。
（4）其他应收款期末余额较期初余额减少，下降79.97%，主要原因系待结算期货清算资金减少所
致。
（5）存货期末余额较期初余额减少，下降87.43%，主要原因系报告期库存商品减少所致。
（6）一年内到期的非流动资产期末余额较年初增加，主要原因系一年内到期的应收融资租赁款增
加所致。
（7）其他流动资产期末余额较期初余额增加，主要原因系报告期应收保理款增加所致。
（8）短期借款期末余额较期初余额减少，下降88.14%，主要原因系报告期质押借款减少所致。
（9）衍生金融负债期末余额较期初余额减少，下降89.17%，主要原因系报告期期货合约减少所致。
（10）应付账款期末余额较期初余额减少，下降36.04%，主要原因系报告期支付审计费所致。
（11）预收账款期末余额较期初余额增加，主要原因系报告期预收服务费等所致。
（12）其他应付款期末余额较期初余额增加，主要原因系报告期收到控股股东借款等所致。
（13）递延所得税负债期末余额较期初余额减少，下降60.68%，主要原因系报告期期货合约公允
价值变动确认转回所致。
（14）营业收入较上年同期增加，上升173.35%，主要原因系报告期开展商业保理、融资租赁、房
屋租赁和贸易等业务所致。
（15）营业成本较上年同期增加，上升152.58%，主要原因系报告期营业收入增加，相应结转成本
所致。
（16）税金及附加较上年同期增加，主要原因系报告期营业收入增加，相应税金及附加增加所致。
（17）销售费用较上年同期增加，主要原因系报告期积极开展各项业务，销售费用增加所致。
（18）管理费用较上年同期减少，下降72.73%，主要原因系报告期办公房屋租赁支出和中介机构
费用减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2017年5月8日，公司收到中国证券监督管理委员会编号为沪调查通字2017-1-004号的《调
查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规对公司进行立案调查，该项调查正在进行中。
（2）自然人黄永述诉深圳柯塞威基金管理有限公司合同纠纷案中，公司作为柯塞威的发起人
股东，在柯塞威未实缴注册资本的本息范围内对柯塞威的债务承担连带责任，被列为第二被告。
公司于2016年4月2日发布了《关于涉及诉讼的公告》（临2016－054）和2016年5月26日发布了《关
于诉讼进展公告》（临2016-084），2017年6月9日发布了《关于诉讼进展公告》（2017-070）。
该项诉讼于2017年7月13日开庭，目前尚未判决。
（3）公司在投资设立“深圳禾木融资租赁有限公司”时，五牛股权投资基金管理有限公司及
关联方承诺“五牛股权投资基金管理有限公司及关联方上海银领金融信息服务有限公司将退出银
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领融资租赁，在政策法规允许的条件下，优先转让给上市公司。如果上市公司因为收购这部分股
权触及借壳等原因不能收购，将会转让给无关联第三方。在股权转让完成之前，五牛股权投资基
金管理有限公司及关联方上海银领金融信息服务有限公司作为银领融资租赁控股股东，保证银领
融资租赁不再开展新的融资租赁业务，其现有业务、人员、商业机会等各项资源，深圳禾木融资
租赁有限公司如有需求，均优先让予深圳禾木融资租赁有限公司”。
五牛股权投资基金管理有限公司已经将其所持有的银领融资租赁（上海）有限公司35%的股权
转让予上海弋馨实业有限公司，上海银领金融信息服务有限公司所持有的银领融资租赁（上海）
有限公司40%的股权转让给上海弋馨实业有限公司，并办理完成工商登记手续。控股股东及关联方
承诺已经全部履行完毕。
（4）公司在投资设立“深圳岩石商业保理有限公司”时，公司实际控制人韩啸先生及原关联
方承诺 “将退出上海银领商业保理有限公司，上海银领商业保理有限公司股权将转让予无关联第
三方。在股权转让完成之前，如上市公司开展保理业务时，上海银领商业保理有限公司不再开展
新的商业保理业务”。
公司实际控制人承诺将退出上海银领商业保理有限公司，目前上海银领商业保理有限公司业
务全部停止，人员解散。上海银领商业保理有限公司自深圳岩石商业保理有限公司开展业务以后
未开展新的业务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海岩石企业发展股份有限公司
法定代表人 张佟
日期 2017 年 10 月 24 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
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流动资产：
货币资金 84,659,023.53 195,262,027.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 49,269,640.00
应收票据
应收账款 324,852.33
预付款项 10,543,856.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,328,297.38
应收股利
其他应收款 19,377,618.14 96,755,185.93
买入返售金融资产
存货 12,697,954.21 101,031,634.53
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 21,693,764.95
其他流动资产 246,077,353.82 5,898,196.90
流动资产合计 386,158,864.36 458,760,541.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 121,203,925.19
长期股权投资
投资性房地产 80,578,766.64 80,578,766.64
固定资产 3,741,542.01 4,400,341.13
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 415.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 2,892,956.02 3,323,335.93
非流动资产合计 208,417,189.86 88,302,858.71
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资产总计 594,576,054.22 547,063,400.45
流动负债：
短期借款 12,164,352.00 102,538,672.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 15,349,660.00 141,748,080.00
应付票据
应付账款 2,527,884.58 3,952,399.64
预收款项 1,630,645.79 559,059.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 121,602.05 121,602.05
应交税费 8,072,607.66 7,066,605.50
应付利息 474,126.62
应付股利
其他应付款 77,372,856.16 22,568,952.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 122,886.79
其他流动负债 184,930,000.00
流动负债合计 302,766,621.65 278,555,370.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 756,473.29
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 220,298,291.65 222,282,358.86
递延收益
递延所得税负债 702,941.06 1,787,791.36
其他非流动负债
非流动负债合计 221,757,706.00 224,070,150.22
负债合计 524,524,327.65 502,625,520.55
所有者权益
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股本 340,565,550.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 41,061,538.34 40,948,451.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,093,598.42 32,093,598.42
一般风险准备
未分配利润 -361,283,214.20 -369,169,720.12
归属于母公司所有者权益合计 52,437,472.56 44,437,879.90
少数股东权益 17,614,254.01
所有者权益合计 70,051,726.57 44,437,879.90
负债和所有者权益总计 594,576,054.22 547,063,400.45
法定代表人：张佟 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 437,097.67 518,416.92
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 4,051,780.99
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 111,256,850.51 181,840,436.95
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,529.10
流动资产合计 115,745,729.17 182,388,382.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 222,500,000.00 120,000,000.00
投资性房地产
固定资产 3,649,970.96 4,393,038.56
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 415.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 226,149,970.96 124,393,453.57
资产总计 341,895,700.13 306,781,836.54
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,550,395.04 3,800,395.01
预收款项
应付职工薪酬 121,602.05 121,602.05
应交税费 6,745,148.51 6,592,946.28
应付利息
应付股利
其他应付款 53,735,424.67 12,414,226.61
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 63,152,570.27 22,929,169.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
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预计负债 220,298,291.65 222,282,358.86
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 220,298,291.65 222,282,358.86
负债合计 283,450,861.92 245,211,528.81
所有者权益：
股本 340,565,550.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 29,899,126.05 29,899,126.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,093,598.42 32,093,598.42
未分配利润 -344,113,436.26 -340,987,966.74
所有者权益合计 58,444,838.21 61,570,307.73
负债和所有者权益总计 341,895,700.13 306,781,836.54
法定代表人：张佟 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 73,393,002.69 51,551,002.81 148,874,642.37 54,462,628.81
其中：营业收入 73,393,002.69 51,551,002.81 148,874,642.37 54,462,628.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 68,019,989.17 51,662,886.92 145,905,097.56 87,079,458.03
其中：营业成本 63,542,274.76 50,755,690.04 132,845,172.67 52,595,894.99
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
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赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 448,493.75 856,564.94 275,361.41
销售费用 368,905.24 1,555,029.22 431,814.97
管理费用 3,282,869.16 2,340,444.92 9,222,924.45 33,456,938.27
财务费用 224,820.19 98,851.57 184,198.40 20,492.47
资产减值损失 152,626.07 -1,532,099.61 1,241,207.88 298,955.92
加：公允价值变动收 -3,410,680.00 -1,411,205.00 -6,452,740.00 -1,411,205.00
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 1,973,560.77 -1,230,939.98 12,631,698.53 -1,230,939.98
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以 3,935,894.29 -2,754,029.09 9,148,503.34 -35,258,974.20
“－”号填列）
加：营业外收入 52,567.77 69,935.98
其中：非流动资 65,620.98
产处置利得
减：营业外支出 1,993,253.67 1,993,286.60 11,082,749.53
其中：非流动资 27,124.98
产处置损失
四、利润总额（亏损总 1,942,640.62 -2,754,029.09 7,207,784.51 -46,271,787.75
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -548,654.78 -755,279.84
五、净利润（净亏损以 2,491,295.40 -2,754,029.09 7,963,064.35 -46,271,787.75
“－”号填列）
归属于母公司所有者 | *ST匹凸2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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