2017 年第三季度报告
公司代码：600621 公司简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人蔡小庆、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末 调整后 调整前 上年度末增减
(%)
总资产 16,249,484,882.59 20,637,179,019.29 4,375,482,147.96 -21.26
归属于上市公司股
5,835,532,173.85 5,020,605,825.77 1,968,547,112.32 16.23
东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期增
（1-9 月）
月） 减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现
-1,378,131,649.02 -2,948,394,062.93 -378,972,643.42 53.26
金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期增
年初至报告期末
（1-9 月） 减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业总收入 1,264,536,244.73 1,752,299,632.35 452,240,916.02 -27.84
营业收入 246,315,708.26 453,564,674.76 452,240,916.02 -45.69
归属于上市公司股 112,456,154.98 326,606,707.16 143,178,330.23 -65.57
东的净利润
归属于上市公司股 65,310,494.79 129,814,053.94 129,814,053.94 -49.69
东的扣除非经常性
损益的净利润
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加权平均净资产收 2.06 6.71 7.52 减少 4.65 个百
益率（%） 分点
基本每股收益（元/ 0.11 0.62 0.27 -82.26
股）
稀释每股收益（元/ 0.11 0.62 0.27 -82.26
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 118,433.16 300,279.57
计入当期损益的政府补助，但与 2,298,310.26 15,753,310.28
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
同一控制下企业合并产生的子公 46,219,557.76
司期初至合并日的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减 245,000.00
值准备转回
受托经营取得的托管费收入
金额为 1,309,960.09 元，扣
受托经营取得的托管费收入 1,235,811.41 除对应的流转税金金额为
74,148.68 元，净额为
1,235,811.41 元。
除上述各项之外的其他营业外收 54,313.72 1,489,430.42
入和支出
少数股东权益影响额（税后） -572,506.27 -1,786,881.89
所得税影响额 -617,764.28 -16,310,847.36
合计 1,280,786.59 47,145,660.19
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 39,490
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条件 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 股份数量 股份状态 数量
上海仪电（集团）有 291,637,170 27.49 291,637,170 国有法人
无
限公司
华鑫置业（集团）有 139,517,522 13.15 国有法人
无
限公司
上海飞乐音响股份有 134,012,096 12.63 134,012,096 境内非国有
无
限公司 法人
上海国盛集团资产有 60,000,000 5.66 60,000,000 国有法人
无
限公司
国华人寿保险股份有 52,408,252 4.94 境内非国有
无
限公司-分红三号 法人
中国太平洋人寿保险 40,000,000 3.77 40,000,000 境内非国有
股份有限公司-中国 法人
太平洋人寿股票主动
无
管理型产品（保额分
红）委托投资（长江
养老）
上海由由（集团）股 12,200,770 1.15 境内非国有
无
份有限公司 法人
上海贝岭股份有限公 11,167,675 1.05 11,167,675 境内非国有
无
司 法人
绿地金融投资控股集 8,548,098 0.81 境内非国有
无
团有限公司 法人
上海益民食品一厂 6,831,436 0.64 国有法人
无
（集团）有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522
国华人寿保险股份有限公司- 52,408,252 52,408,252
人民币普通股
分红三号
上海由由（集团）股份有限公 12,200,770 12,200,770
人民币普通股
司
绿地金融投资控股集团有限公 8,548,098 8,548,098
人民币普通股
司
上海益民食品一厂（集团）有 6,831,436 6,831,436
人民币普通股
限公司
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陶美英 6,248,626 人民币普通股 6,248,626
中国工商银行股份有限公司- 4,913,118 4,913,118
中证上海国企交易型开放式指 人民币普通股
数证券投资基金
丁碧霞 4,909,883 人民币普通股 4,909,883
朱小妹 4,130,104 人民币普通股 4,130,104
李裕婷 3,612,683 人民币普通股 3,612,683
上述股东关联关系或一致行动 1、前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集
的说明 团）有限公司的全资子公司，上海飞乐音响股份有限公司是上海仪
电（集团）有限公司全资子公司上海仪电电子（集团）有限公司的
控股子公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动
关系。
2、前十名无限售条件股东中，华鑫置业（集团）有限公司与其
他九位股东之间不存在关联关系或一致行动关系。公司未知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期期
本期期 上期期
末金额
末数占 末数占
较上期
资产负债表项目 期末数 总资产 期初数 总资产 说明
期末变
的比例 的比例
动比例
（%） （%）
（%）
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 662,580,345.52 4.08 425,872,199.89 2.06 55.58 见说明 1
金融资产
应收账款 39,861,424.27 0.25 83,846,353.18 0.41 -52.46 见说明 2
其他应收款 51,234,539.55 0.32 75,702,085.68 0.37 -32.32 见说明 3
买入返售金融资产 286,320,546.00 1.76 733,511,700.00 3.55 -60.97 见说明 4
存货 477,236,528.47 2.94 2,067,663,263.51 10.02 -76.92 见说明 5
投资性房地产 355,230,954.11 2.19 806,527,786.44 3.91 -55.96 见说明 6
固定资产 90,286,516.83 0.56 233,304,793.58 1.13 -61.30 见说明 7
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无形资产 40,097,482.13 0.25 139,795,417.92 0.68 -71.32 见说明 8
短期借款 410,000,000.00 1.99 -100.00 见说明 9
应付短期融资款 66,930,000.00 0.41 230,000,000.00 1.11 -70.90 见说明 10
应付账款 40,997,326.22 0.25 66,379,214.61 0.32 -38.24 见说明 11
预收款项 114,980,142.13 0.71 241,142,935.01 1.17 -52.32 见说明 12
卖出回购金融资产款 200,000,000.00 1.23 100.00 见说明 13
应付职工薪酬 119,550,495.11 0.74 186,183,775.05 0.90 -35.79 见说明 14
应交税费 199,599,169.80 1.23 130,388,477.90 0.63 53.08 见说明 15
应付利息 39,371,641.30 0.24 100,695,521.47 0.49 -60.90 见说明 16
其他应付款 124,967,059.73 0.77 314,093,645.03 1.52 -60.21 见说明 17
长期借款 100,000,000.00 0.62 993,721,428.56 4.82 -89.94 见说明 18
应付债券 600,000,000.00 3.69 2,050,000,000.00 9.93 -70.73 见说明 19
长期应付款 600,000,000.00 3.69 900,000,000.00 4.36 -33.33 见说明 20
递延所得税负债 26,475,805.80 0.16 17,473,274.66 0.08 51.52 见说明 21
说明 1：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加主要系华鑫证券增加业务规模所
致。
说明 2：应收账款减少原因主要为本年华鑫证券子公司华鑫摩根应收款项收回。
说明 3：其他应收款减少原因主要为华鑫股份重组后账面存货置出及子公司减少。
说明 4：买入返售金融资产减少原因主要系债券质押式逆回购业务减少。
说明 5：存货减少原因主要为华鑫股份重组后账面存货置出及子公司减少。
说明 6：投资性房地产减少原因主要系华鑫重组账面投资性房地产置出及子公司减少。
说明 7：固定资产减少原因主要系华鑫重组账面固定资产置出及子公司减少。
说明 8：无形资产减少原因主要系处置子公司金陵出租，车辆牌照账面价值的减少。
说明 9：短期借款减少系华鑫股份归还南京银行借款。
说明 10：应付短期融资款减少系归还收益凭证。
说明 11：应付账款减少原因主要为本年应付款项偿还及子公司合并范围减少。
说明 12：预收账款增加原因主要为子公司合并范围减少。
说明 13：卖出回购金融资产款增加系两融收益权转让规模增加 2 亿。
说明 14：应付职工薪酬减少主要原因为华鑫证券支付职工奖金、薪酬。
说明 15：应交税费增加的主要原因系母公司预提资产重组所得税。
说明 16：应付利息减少原因主要为本期次级债及公司债减少导致应付利息减少。
说明 17：其他应付款减少原因主要为暂收非关联公司款项的减少以及子公司合并范围的减少。
说明 18：长期借款减少原因主要为华鑫股份重组后部分长期借款置出。
说明 19：应付债券减少原因主要为期末“15 华鑫 02”债券和“鑫鑫汇收益凭证 74 号”重分类至
一年内到期的非流动负债科目，“15 华证 01”债券本年还款 2.3 亿元，剩余 3.7 亿元重分类至一
年内到期的非流动负债科目。
说明 20：长期应付款减少原因主要系次级债务的归还。
说明 21：递延所得税负债增加系持有的金融资产公允价值变动所致。
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变动比
利润表项目 本年累计 上年累计(追溯调整后） 变动金额 说明
例（%）
营业总收入 1,264,536,244.73 1,752,299,632.35 -487,763,387.62 -27.84
其中：营业收入 246,315,708.26 453,564,674.76 -207,248,966.50 -45.69 见说明 1
营业总成本 1,193,561,149.02 1,472,730,018.81 -279,168,869.79 -18.96
其中：利息支出 137,299,597.76 210,480,524.95 -73,180,927.19 -34.77 见说明 2
手续费及佣金支
90,899,017.81 138,570,919.14 -47,671,901.33 -34.40 见说明 3
出
税金及附加 16,074,487.06 121,750,420.86 -105,675,933.80 -86.80 见说明 4
财务费用 20,836,740.66 41,200,685.32 -20,363,944.66 -49.43 见说明 5
资产减值损失 -14,013.43 666,375.19 -680,388.62 -102.10 见说明 6
公允价值变动收
-30,488,146.93 -13,966,549.89 -16,521,597.04 -118.29 见说明 7
益
汇兑收益 -871,041.26 363,394.15 -1,234,435.41 -339.70 见说明 8
所得税费用 64,188,653.65 100,177,368.56 -35,988,714.91 -35.92 见说明 9
说明 1：营业收入下降主要原因系房产销售面积减少，相应收入减少。
说明 2：利息支出下降主要原因系本期各项融资规模降低，导致利息支出降低。
说明 3：手续费及佣金支出下降主要原因系本期证券市场行情及交易量萎缩，导致收入减少，支
出相应减少。
说明 4：税金及附加下降主要原因系房产销售减少相应土地增值税减少。
说明 5：财务费用下降主要原因系本期偿还借款减少相应利息支出。
说明 6：资产减值损失主要系应收款项坏账损失转回减少及融出资金减值准备转回减少。
说明 7：公允价值变动收益主要原因系本期受证券市场行情波动的影响，交易性金融资产产生浮
动亏损。
说明 8：汇兑收益主要原因系汇率波动所致。
说明 9：所得税费用主要原因系为递延所得税资产增加。
变动比
现金流量表项目 本年累计 上年累计(追溯调整后） 变动金额 说明
例（%）
经营活动产生的
-1,378,131,649.02 -2,948,394,062.93 1,570,262,413.91 53.26 见说明 1
现金流量净额
投资活动产生的
-30,841,821.14 -67,087,117.02 36,245,295.88 54.03 见说明 2
现金流量净额
筹资活动产生的
-687,637,467.27 1,507,599,523.64 -2,195,236,990.91 -145.61 见说明 3
现金流量净额
说明 1：经营活动产生的现金流量净额增加主要系回购业务资金流入增加。
说明 2：投资活动产生的现金流量净额增加主要系本次公司重组资产、股权置换导致。
说明 3：筹资活动产生的现金流量净额增加主要系本期归各项债务所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017年9月18日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了关于公司公开发行A股可转换债
券相关议案。
2017年10月20日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》172066
号），中国证监会依法对公司提交的《上海华鑫股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债
券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许
可申请予以受理。
公司本次公开发行A股可转换公司债券事宜尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准以及核
准的时间均存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况，及时履行信息披露
义务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海华鑫股份有限公司
法定代表人 蔡小庆
日期 2017 年 10 月 24 日
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2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,256,051,575.47 7,844,331,273.21
结算备付金 1,775,923,621.77 2,285,191,806.10
拆出资金
融出资金 3,393,268,805.52 3,376,591,559.49
以公允价值计量且其变动计入当期损 662,580,345.52 425,872,199.89
益的金融资产
衍生金融资产 39,861,424.27 83,846,353.18
应收票据 30,656,259.12 25,075,185.26
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 89,002,928.58 81,851,656.60
存出保证金 840,107,005.23 731,099,214.41
应收股利 11,077,000.00
其他应收款 51,234,539.55 75,702,085.68
买入返售金融资产 286,320,546.00 733,511,700.00
存货 477,236,528.47 2,067,663,263.51
划分为持有待售的资产 9,002,107.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,087,154.22 55,241,577.87
流动资产合计 13,924,407,733.72 17,794,979,983.05
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,339,589,040.53 1,174,894,066.23
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 250,841,982.28 251,836,042.22
投资性房地产 355,230,954.11 806,527,786.44
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2017 年第三季度报告
固定资产 90,286,516.83 233,304,793.58
在建工程 6,609,777.97 7,178,377.92
工程物资
固定资产清理 8,057.24
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,097,482.13 139,795,417.92
开发支出
商誉 58,467,033.18 58,467,033.18
长期待摊费用 51,047,572.34 57,935,865.30
递延所得税资产 131,498,732.26 110,859,653.45
其他非流动资产 1,400,000.00 1,400,000.00
非流动资产合计 2,325,077,148.87 2,842,199,036.24
资产总计 16,249,484,882.59 20,637,179,019.29
流动负债：
短期借款 410,000,000.00
应付短期融资款 66,930,000.00 230,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 40,997,326.22 66,379,214.61
预收款项 114,980,142.13 241,142,935.01
卖出回购金融资产款 200,000,000.00
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 119,550,495.11 186,183,775.05
应交税费 199,599,169.80 130,388,477.90
应付利息 39,371,641.30 100,695,521.47
应付股利 687,056.62 687,056.62
其他应付款 124,967,059.73 314,093,645.03
应付分保账款| 华鑫股份2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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