2017 年第三季度报告
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
凤凰光学股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘翔、主管会计工作负责人王炜 及会计机构负责人（会计主管人员）顾兰芳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产
885,166,525.03 960,346,452.23 -7.83
归属于上市公司
股东的净资产 354,677,561.72 390,134,047.31 -9.09
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
（1-9 月） （1-9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
现金流量净额 -40,037,154.55 -35,494,247.92 -12.80
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 568,109,237.32 542,100,183.37 4.80
归属于上市公司
股东的净利润 -35,456,699.44 -48,615,320.78 27.07
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 -40,320,737.11 -47,698,412.06 15.47
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加权平均净资产
收益率（%） -9.52 -9.96 增加 0.44 个百分点
基本每股收益
（元/股） -0.1493 -0.2047 27.06
稀释每股收益
（元/股） -0.1493 -0.2047 27.06
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
2,956,695.83 8,002,531.81
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国 155,000.00 533,353.28
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融 -690,103.82 -1,420,206.63
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出 -1,113,590.37 -2,215,325.74
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
252,068.36 225,825.30
所得税影响额
111,823.09 -262,140.35
合计
1,671,893.09 4,864,037.67
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 11,124
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
凤凰光学控股 93,712,694 39.46 0 76,460,000 国有法人
质押
有限公司
招商证券国际 5,329,875 2.24 0 0 未知
有限公司－客 未知
户资金
东方证券股份 4,206,562 1.77 0 0 未知
未知
有限公司
中国对外经济 3,777,862 1.59 0 0 未知
贸易信托有限
公司－外贸信 未知
托旭阳 1 号
单一资金信托
杨溢 2,772,000 1.17 0 未知 0 未知
沈永伟 2,700,000 1.14 0 未知 0 未知
中意资管－工 2,190,651 0.92 0 0 未知
商银行－新回
未知
报 1 号资产管
理产品
上海大东海建 1,949,090 0.82 0 0 未知
筑工程有限公 未知
司
中国对外经济 1,650,761 0.70 0 0 未知
贸易信托有限
公司－外贸信 未知
托旭阳 2 号
单一资金信托
周真斌 1,480,000 0.62 0 未知 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
凤凰光学控股有限公司 93,712,694 人民币普通股 93,712,694
招商证券国际有限公司－ 5,329,875 5,329,875
人民币普通股
客户资金
东方证券股份有限公司 4,206,562 人民币普通股 4,206,562
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中国对外经济贸易信托有 3,777,862 3,777,862
限公司－外贸信托旭阳 1 人民币普通股
号单一资金信托
杨溢 2,772,000 人民币普通股 2,772,000
沈永伟 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
中意资管－工商银行－新 2,190,651 2,190,651
人民币普通股
回报 1 号资产管理产品
上海大东海建筑工程有限 1,949,090 1,949,090
人民币普通股
公司
中国对外经济贸易信托有 1,650,761 1,650,761
限公司－外贸信托旭阳 2 人民币普通股
号单一资金信托
周真斌 1,480,000 人民币普通股 1,480,000
上述股东关联关系或一致 公司控股股东与社会流通股股东不存在关联关系，也不属于《上
行动的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公
司前 10 名股东中的第 2 至 10 位为社会流通股股东，本公司未知其
之间是否存在关联关系，也未知其之间是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期资产负债表同比发生重大变动的说明
单位：元
本报告期末 上年度期末 同比变化情况
资产项目名称
期末数 期末数 变动金额 增减%
货币资金 119,094,756.69 172,435,416.46 -53,340,659.77 -30.93
预付款项 10,237,956.21 844,804.07 9,393,152.14 1111.87
其他应收款 759,635.20 6,396,343.56 -5,636,708.36 -88.12
在建工程 692,897.94 6,207,165.98 -5,514,268.04 -88.84
固定资产清理 1,339,796.82 6,576,763.01 -5,236,966.19 -79.63
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长期待摊费用 1,104,806.50 1,717,021.72 -612,215.22 -35.66
其他非流动资产 0.00 1,051,676.16 -1,051,676.16 不适用
应付票据 73,865,715.79 48,794,136.04 25,071,579.75 51.38
预收款项 2,538,960.58 13,829,064.19 -11,290,103.61 -81.64
应交税费 6,303,854.33 9,769,800.20 -3,465,945.87 -35.48
其他应付款 5,842,294.39 14,595,788.84 -8,753,494.45 -59.97
预计负债 7,761,725.51 22,885,437.41 -15,123,711.90 -66.08
递延收益 300,000.00 488,353.28 -188,353.28 -38.57
未分配利润 -56,621,290.21 -21,164,590.77 -35,456,699.44 -167.53
少数股东权益 58,407,287.58 101,620,433.47 -43,213,145.89 -42.52
说明：
1、货币资金减少的主要原因：凤凰光学（上海）有限公司清算注销。
2、预付款项增加的主要原因：下属子公司预付材料款和电费增加。
3、其他应收款减少的主要原因：业务到期结算。
4、在建工程减少的主要原因：在建工程完工转固定资产。
5、固定资产清理减少的主要原因：房产处置业务完成。
6、长期待摊费用减少的主要原因：本年摊销。
7、其他非流动资产减少的主要原因：本期非流动资产采购减少。
8、应付票据增加的主要原因：下属子公司票据业务增加。
9、预收款项减少的主要原因：预收房款，房产处置业务基本完成。
10、应交税费减少的主要原因：子公司本期末应交增值税减少。
11、其他应付款减少的主要原因：业务到期结算。
12、预计负债减少的主要原因：下属子公司支付员工辞退补偿。
13、递延收益减少的主要原因：与资产有关的政府补助转入营业外收入。
14、未分配利润减少的主要原因：公司 1-9 月经营亏损。
15、少数股东权益减少的主要原因：公司 1-9 月经营亏损
3.1.2 报告期利润表同比发生重大变动的说明
单位：元
本报告 上年度 同比变化情况
损益项目名称
1-9 月 1-9 月 变动金额 增减%
营业税金及附加 3,906,310.78 2,829,593.47 1,076,717.31 38.05
管理费用 80,854,548.77 52,663,731.34 28,190,817.43 53.53
财务费用 3,999,740.17 130,169.14 3,869,571.03 2972.73
投资收益 -1,420,206.63 0.00 -1,420,206.63 不适用
营业外收入 12,652,801.41 1,487,786.05 11,165,015.36 750.44
营业外支出 6,332,242.06 3,889,545.09 2,442,696.97 62.80
利润总额 -34,722,427.19 -51,560,351.01 16,837,923.82 32.66
所得税费 3,287,100.75 357,753.19 2,929,347.56 818.82
说明
1、 营业税金及附加增加的主要原因是：收入增加所致。
2、管理费用增加的主要原因是：下属子公司凤凰光学（广东）有限公司停业后支出、下属子公司江西凤
凰学科技有限公司新事业投入增加。
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3、财务费用增加的主要原因是：贷款规模增加，利息支出增加；汇兑损失增加。
4、投资收益减少的主要原因是：确认子公司投资损失。
5、营业外收入增加的主要原因是：下属子公司处置房产、设备等。
6、营业外支出增加的主要原因是：下属子公司处置房产、设备等。
7、利润总额增加的主要原因是：营业利润增加、营业外收入增加。
8、所得税费用增加的主要原因是：下属子公司盈利，计提所得税费用增加。
3.1.3、报告期现金流量表同比发生重大变动的说明
单位：元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减金额 增减比例
经营活动现金流入小计 481,171,476.02 465,570,297.80 15,601,178.22 3.35
经营活动现金流出小计 521,208,630.57 501,064,545.72 20,144,084.85 4.02
投资活动现金流入小计 17,234,593.24 11,807,655.03 5,426,938.21 45.96
投资活动现金流出小计 11,915,133.51 58,673,441.59 -46,758,308.08 -79.69
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00 110,000,000.00 -50,000,000.00 -45.45
筹资活动现金流出小计 86,477,855.80 112,947,675.82 -26,469,820.02 -23.44
说明:
1、 投资活动现金流入增加的主要原因是：下属子公司收到处置房产、设备款。
2、 投资活动现金流出减少的主要原因是：上年同期支付收购少数股东股权款。
3、 筹资活动现金流入减少的主要原因是：本期银行借款比上期减少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1、终止筹划重大资产重组事项
公司于 2016 年 7 月筹划重大资产重组事项，拟向中电海康集团有限公司、杭州滨康投资有限
公司、严晨、范文、吴光荣、乐嘉龙、何东飞、童学平等 8 名浙江海康科技有限公司（以下简称
“海康科技”）股东发行股份购买其持有的海康科技 100%股权（以下简称“本次发行股份购买资
产”）。本次发行股份购买资产的交易总对价为 7.20 亿元，并于 2017 年 6 月 22 日取得《中国证
监会行政许可申请受理通知书》（171185 号）。
鉴于海康科技主要国际化大客户受宏观经济形势影响，2017 年上半年订单较大幅度下降且预
期短期内难以恢复，预计海康科技实现承诺业绩存在较大不确定性。为切实维护公司和广大投资
者利益，经审慎研究，公司于 2017 年 9 月 1 日召开的第七届董事会第二十四次会议决定终止本次
发行股份购买资产，并于 2017 年 9 月 4 日召开相关投资者网上说明会。具体情况详见 2017 年 9
月 2 日、9 月 5 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 披露的《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项并撤回申请文件的
公告》（公告编号：2017-041）、《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项投资者说明会召
开情况的公告》（公告编号：2017-043）。
2017 年 10 月 17 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了上述终止议案。目前，公
司正向中国证监会撤回本次发行股份购买资产申请文件。
3.2.2、加快部分亏损企业和歇业公司的清理退出，推进公司“压减”工作
为实现“瘦身健体”，公司加快清理部分亏损企业和歇业公司。鉴于控股子公司凤凰光学（广
东）有限公司营业期限将于2017年8月27日到期，公司同意凤凰光学（广东）有限公司不延长经营
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期，授权经理层启动相关业务重组和闲置资产处置的前期工作，详见2016年12月10日刊载于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公
司公告（编号：2016-084）。
2017年8月9日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于注销控股子公司凤凰光
学（广东）有限公司的议案》，决定对其进行清算注销。详情请见2017年8月31日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《关于注销
控股子公司凤凰光学（广东）有限公司的公告》（公告编号：2017-036）。
截至目前，公司管理层正积极推进清算注销工作。
3.2.3、关于挂牌出售所持上饶银行股份有限公司全部股权的事项
2017 年 7 月 12 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌出售公司所持上
饶银行股份有限公司全部股权的议案》，同意通过产权交易所公开挂牌出售所持上饶银行全部股
权，挂牌价格不低于上饶银行股权评估值,标的股权评估值 10,735.25 万元。
2017 年 10 月 12 日，公司收到北交所《网络竞价结果通知书》，上饶京宝路桥工程有限公司
为最终竞价方，交易价款人民币 10,735.25 万元。本次转让上饶银行股权能有效盘活资产、收回
资金，将对公司 2017 年度利润产生积极影响，本次《产权交易合同》自甲乙双方授权代表签字盖
章，尚需经上饶银行相关有权决策机构核准后生效。详情请见 2017 年 10 月 14 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露的《关于挂
牌出售上饶银行股份有限公司全部股权进展暨竞价结果的公告》（公告编号：2017-049）。
截至目前，公司正积极推进上饶银行相关有权决策机构核准工作，并将及时披露进展情况。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，公司挂牌出售所持上饶银行股份有限公司全部股权，本次股权转让预计产生收益
7857万元，将对公司2017年度利润产生积极影响，最终数据以公司披露的2017年度审计报告为准。
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润实现盈利。
公司名称 凤凰光学股份有限公司
法定代表人 刘翔
日期 2017 年 10 月 21 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:凤凰光学股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 119,094,756.69 172,435,416.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,609,989.40 8,482,011.77
应收账款 230,039,967.50 229,258,524.70
预付款项 10,237,956.21 844,804.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 759,635.20 6,396,343.56
买入返售金融资产
存货 109,182,993.65 105,775,316.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,438,427.15 1,248,007.77
流动资产合计 477,363,725.80 524,440,425.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 47,152,324.02 47,152,324.02
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,619,455.81 11,746,800.00
投资性房地产 6,636,294.69 7,057,843.34
固定资产 320,496,520.16 333,488,334.54
在建工程 692,897.94 6,207,165.98
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工程物资
固定资产清理 1,339,796.82 6,576,763.01
生产性生物资产
油气资产
无形资产 16,636,878.23 17,784,273.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,104,806.50 1,717,021.72
递延所得税资产 3,123,825.06 3,123,825.06
其他非流动资产 1,051,676.16
非流动资产合计 407,802,799.23 435,906,026.98
资产总计 885,166,525.03 960,346,452.23
流动负债：
短期借款 119,000,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 73,865,715.79 48,794,136.04
应付账款 217,807,462.27 216,213,651.13
预收款项 2,538,960.58 13,829,064.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 38,518,645.40 41,815,293.03
应交税费 6,303,854.33 9,769,800.20
应付利息 143,017.46 200,447.33
应付股利
其他应付款 5,842,294.39 14,595,788.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 464,019,950.22 445,218,180.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 7,761,725.51 22,885,437.41
递延收益 300,000.00 488,353.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,061,725.51 23,373,790.69
负债合计 472,081,675.73 468,591,971.45
所有者权益
股本 237,472,456.00 237,472,456.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 103,508,989.15 103,508,989.15
减：库存股
其他综合收益 4,067.41 3,853.56
专项储备
盈余公积 70,313,339.37 70,313,339.37
一般风险准备
未分配利润 -56,621,290.21 -21,164,590.77
归属于母公司所有者权益合计 354,677,561.72 390,134,047.31
少数股东权益 58,407,287.58 101,620,433.47
所有者权益合计 413,084,849.30 491,754,480.78
负债和所有者权益总计 885,166,525.03 960,346,452.23
法定代表人：刘翔 主管会计工作负责人：王炜 会计机构负责人：顾兰芳
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:凤凰光学股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 27,782,442.64 13,481,575.21
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,000,000.00
应收账款
