太平洋证券股份有限公司
2008 年度第三次临时股东大会
会议材料
二〇〇八年十二月十七日太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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太平洋证券股份有限公司
2008 年度第三次临时股东大会会议议程
会议时间：2008 年12 月17 日上午10 点
会议地点：云南省安宁市温泉心景花园酒店
（云南省安宁市温泉旅游度假区—温泉镇升庵南路）
会议主持：董事长王大庆先生
会议议程：
一、 宣布会议开始
二、 宣布到会股东人数、代表股份数
三、 宣读会议须知
四、 审议各项议案、填写表决票
五、 休会，统计表决结果
六、 宣布表决结果
七、 宣读会议决议
八、 律师宣布法律意见书
九、 宣布会议结束太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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2008 年度第三次临时股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特制定
本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、 大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、 出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决
权等权利。
四、 大会召开期间，如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会
务组登记。具体方式为在2008 年12 月2 日刊登的股东大会会议通知回执“提
问意向及要点”栏目中表明您的提问意向和要点，并简要注明所需时间。于2008
年12 月15 日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室登记。请注意，
因股东大会时间有限，股东提问由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在
本回执上表明提问意向和要点的股东均能在本次股东大会上安排回答。股东临
时要求提问或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。未经主持人同意
不得擅自发言、大声喧哗，发言内容超出本次会议审议范围的，主持人可以禁
止其发言，经劝阻无效的，视为扰乱会场秩序。
五、 本次股东大会以记名投票方式表决。
六、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东
授权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）公司董事、监
事、高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，
公司有权拒绝其他人进入会场。
七、 为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常
秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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2008 年度第三次临时股东大会会议材料目录
一、关于公司申请增加证券资产管理业务资格的议案……………………4
二、关于公司申请增加基金代销业务资格的议案…………………………7太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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议案一：关于公司申请增加证券资产管理业务资格的议案
各位股东：
公司于2007 年4 月16 日成立了资产管理筹备组，在制度、人员等方面，
为取得资格后业务的开展进行积极准备。
2008 年10 月30 日，证监会公布了《证券公司业务范围审批暂行规定》（以
下简称《暂行规定》），并将于2008 年12 月1 日正式实行。《暂行规定》中对证
券公司申请增加业务种类的条件及应向证监会提交的材料进行了明确规定，对
照《暂行规定》，我公司符合申请增加证券资产管理业务资格的各项要求与条件。
公司管理层认为在目前的市场行情下，公司应抓住机会拓展新的业务增长点，
公司资产管理业务资格如获批准，必将对公司业务发展起到积极的推动作用，
具体汇报如下：
一、开展资产管理业务的必要性
在欧美一些发达国家，资产管理业务早已成为现代投资银行业务的核心，
投资银行基础业务主导发展的模式早已被资产管理业务主导发展的模式所取
代，资产管理业务在券商的利润结构中占据越来越大的比重。
资产管理业务相对于券商的其他传统业务具有许多优势：
1、相对于投资银行业务，资产管理业务更具盈利性、创新性，同时在市场
上也具有建立公司品牌的效应。
2、相对于自营业务，资产管理业务更具有安全性和规模性。
3、相对于经纪业务，资产管理业务更具有高端性，同时资产管理业务能够
与经纪业务充分合作，发挥经纪业务的渠道平台优势，建立高端私人理财银行。
4、相对于经纪、投行和自营等业务，资产管理业务具有更高的稳定性和创
新性。
5、资产管理业务作为证券公司的专业投资部门，是实现银证、保证合作的
有效窗口。
二、国内证券公司资产管理业务现状
截至2007年底，国内已有58家证券公司取得证券资产管理业务许可，实际开
展业务的有23家(其中17家证券公司试点开展了集合资产管理业务，20家证券公
司开展了定向资产管理业务)，开展资产管理业务的23家券商的受托管理的资金太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会
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总额约为820亿元。
截至2008年4月底，中国证监会批准设立了35只集合资产管理计划，其中4
只集合计划到期清算，存续的31只集合计划受托金额619亿元；定向资产管理业
务受托金额205亿元，合计受托管理的资金总额为824亿元。
从07年的年报来看，全部券商的资产管理业务收入45.69 亿，在券商收入结
构中的占比为1.45%。资产管理业务收入在国际券商的收入结构中占比非常可观，
以高盛、美林为例，这两家公司06年的收入结构中，来自资产管理和财富管理业
务的收入比重分别达到11.4%和33.4%，而从07年的年报来看，国内全部券商的资
产管理业务收入只有45.69亿元，在券商收入结构中的占比仅为1.45%，这说明国
内券商的资产管理业务还存在很大的拓展空间。
目前，监管层对券商开展资产管理业务的支持态度非常明确，相关扶持配套
措施陆续出台。随着券商资产管理业务的逐步成熟、资产管理业务资格范围的扩
大、各项创新业务的开展以及监管层审批条件放宽，资产管理业务有望成为券商
盈利的新增长点，获得巨大的发展空间。
公司管理层研究认为：通过申请、尽快获得资产管理业务资格，是公司全
面开展资产管理业务的前提条件。资产管理业务的全面展开对完善公司服务体
系，创造新的业务增长点，提升企业价值，促进公司经纪业务等其它业务的发
展等方面，均具有重要意义。同时，基于目前国内券商资产管理业务现状，我
公司通过对此项业务统筹规划，科学管理，以促进其快速增长，即可快速跻身
行业前列，提升公司品牌价值。为此，公司成立了由公司总裁牵头的资产管理
业务资格申请领导小组和工作小组，各部门分工负责，积极开展了资产管理业
务资格申请的各项相关准备工作，以争取在申请资产管理业务资格事项获得公
司董事会和股东大会批准后，尽快向证监会提出申请。
三、公司获得资产管理业务资格后，相关业务开展思路与计划如下：
1、秉承公司“守正、出奇”的行为准则，坚持专业、创新的服务方针。在
深入研究客户资产管理业务特征，充分了解客户资产需求的基础上，以专业提
供理财服务，成为高端客户理财中心，走国外私人银行道路，成为资本市场解
决方案供应商。
2、在前期开展的VIP 客户服务、市值管理、大股东减持等咨询服务的基础太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材
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上，大力发展定向资产管理业务，争取在较短时间内形成突破。
3、逐步开展资产管理总部前期设计的各类集合资产管理计划产品，根据资
本市场的具体情况，尽快向证券监督管理部门提出相关发行申请，在合适的时
间，针对合适的受众，推出合适的产品，争取快速形成规模。
以上议案，已经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，现提交公司股
东大会审议，并请授权公司管理层具体负责办理资产管理业务资格申请工作相
关事宜。太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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议案二：关于公司申请增加基金代销业务资格的议案
各位股东：
证券投资基金是目前我国证券市场发展最为迅速，最为成熟的金融产品之
一，对我国证券市场影响意义深远，开放式证券投资基金代销业务对证券公司
业务发展有着非常重要的作用。公司自成立伊始，就积极准备开展证券投资基
金代销业务，并做了大量的准备工作。2004 年即制定了基金代销相关制度，积
极组织基金代销业务的培训，并与多家基金公司建立了联系。2005 年，公司向
中国证监会上报了第一次证券投资基金代销业务申请材料，又于2006 年6 月进
一步补充了相关材料，并再次上报了《证券投资基金代销资格的申请报告》（太
证发[2006]050 号）。由于中国证监会重新颁布了新的有关基金代销机构的相关
管理规定，为符合新的管理规定的要求，公司于2007 年4 月撤回了申请，并根
据中国证监会新颁布的有关基金代销的相关制度规定，对证券投资基金代销系
统、制度建设重新进行了完善和补充。到目前为止，相关工作都已准备就绪，
已具备开展证券投资基金代销业务的条件，拟向中国证监会提出基金代销业务
资格的申请。具体报告如下：
一、开展证券投资基金代销业务的必要性
近几年来，随着证券投资基金规模的不断扩大、业务创新的不断发展，证
券投资基金在证券市场中的地位越来越重要。作为证券市场的主要服务机构，
尽快抓住市场机会，争取基金代销业务资格，开展基金代销业务，对公司来说，
显得尤为迫切和必要。主要体现在以下几个方面：
1、开展开放式证券投资基金代销业务，有利于满足投资者的迫切需求、提
高公司经纪业务市场竞争力。近两年来，随着证券市场的快速发展，我国基金
业的资产规模和投资基金的居民人数都在迅速扩大。基金销售市场的扩大，不
仅吸引了大量的新投资者，而且吸引着许多股票投资者，大量股票投资者出于
配置资产的需要，也有强烈购买基金的要求。为更好地为投资者提供全方位、
高品质的服务，提高投资者的忠诚度，证券公司必须提供完备的业务品种。所
以，代理销售证券投资基金成为证券公司必须开展的业务。
2、开展证券投资基金代销业务，有利于提升经纪业务竞争力，确保公司经
纪业务在云南省内的龙头地位。公司在云南省的交易量市场占比排名第一，但太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议
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如果长期没有基金代销资格，将严重影响到公司经纪业务在云南省内的龙头地
位。为整体提升经纪业务的竞争力，公司需要尽快争取证券投资基金代销业务
资格。
3、作为具有区域营销优势的证券公司，公司开展基金代销业务能充分挖掘
云南当地市场的潜力，发挥证券公司代销基金的优势。从统计数据来看，云南
省历年来金融机构本外币各项存款余额一直高于贷款余额，资金存在着外流的
趋势。而且与全国券商代销开放式基金占基金代销总量15％的平均水平相比，
云南省通过券商代销基金的销售量占云南基金销售总量的占比值远低于全国水
平。公司尽早取得证券基金代销业务资格，有利于充分开发和挖掘市场。
二、开展证券投资基金代销业务的基本条件
公司自成立后就为开展证券投资基金代销业务做了大量的准备工作。到目
前为止，根据《证券投资基金法》，对照《证券投资基金销售管理办法》，按照
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性
指导意见》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《关于实施〈证券投
资基金销售管理办法〉有关问题的通知》等制度的要求，公司系统建设与业务
制度建设已完全符合证券投资基金代销业务资格申请的相关条件。
1、公司经纪业务部已安排专人负责基金代销业务，所有人员均已取得基金
从业资格，熟悉证券投资基金代销业务，并具备从事五年以上证券、金融从业
工作经历。下属营业部负责基金代销业务的管理人员均已取得基金从业资格。
公司已经具有了足够的熟悉证券投资基金业务的专业人员。
2、公司一直致力于规范化建设，十分注重强化内部管理，并严格按照中国
证监会所颁布的《证券公司内控制度指引》、《证券公司管理制度》的要求，结
合自身的实际情况，建立健全了适应业务发展需要的内控制度。对经纪、投资
银行、自营和拟开展的资产管理等业务进行分开管理，独立运行，并建立了完
善的风险管理制度。公司经营至今未出现过严重违法、违规行为，业务经营始
终在健康的轨道上运行。
3、公司在11 个省市的25 个城市设立17 家营业部和12 家服务部，这些营
业部和服务部不但拥有良好的经营环境、而且采用集中式电子交易系统（在上
海设立了主交易机房、在昆明设立灾备中心）。同时公司拥有较强的电脑系统开太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会
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发与项目管理能力，为总部及营业部电脑系统正常运行提供强大的技术支持，
能够保证开放式基金单位认购、申购和赎回业务的安全、高效运作。
4、公司已按中国证监会颁布的最新有关基金代销的法规制度新建了以公司
集中交易系统为基础的证券投资基金代销系统。而且，公司还积极与其它基金
管理公司联系并达成了初步的合作意向。
5、公司已制定了《证券投资基金代销业务基本流程》、《证券投资基金代销
业务资金清算流程》、《证券投资基金代销业务帐户管理制度》、《证券投资基金
代销业务员工行为规范》、《证券投资基金代销业务客户服务标准》、《证券投资
基金代销业务资料档案管理制度》、《证券投资基金代销业务应急处理措施》、《证
券投资基金代销业务监察稽核制度》、《证券投资基金代销业务风险控制制度》、
《证券投资基金销售适用性管理制度》共10 个制度，为证券投资基金代销业务
合规经营、防范风险提供了制度保证，公司经纪业务部将根据拟定的规章制度，
加强业务监督与业务考核，确保各项制度的落实。
三、业务发展思路
公司对发展证券投资基金业务非常重视，公司一成立，便积极开展证券投
资基金方面的业务。一方面积极与各基金管理公司进行前期的业务联系，探讨
合作方式，另一方面有意识地加强营业部员工的营销意识，积极促进营业部经
纪业务的转型，使营业部成为强大的营销平台，为客户提供专业化的增值服务，
为代销基金做好充足的准备。若取得证券投资基金代销业务资格，将从以下几
个方面来大力发展证券投资基金代销业务：
1、积极与各基金管理公司开展业务合作。开展开放式基金代销业务，首先
便是要与各基金管理公司开展业务合作，目前基金管理公司正在不断增多，公
司将积极与各基金管理公司接洽，商讨代销业务的合作。
2、加强和完善基金营销体系的建设。通过借鉴已获得代销业务资格的券商
在基金营销体系建设和发展方面的经验，公司拟定了以经纪业务部为营销龙头、
各营业部为营销终端、研究院为营销支持的多层次基金营销体系。
3、继续开展对员工基金代销业务知识的培训，提高员工基金销售能力。
4、宣传基金投资。引导投资者对开放式基金的投资兴趣，培育并发展基金
销售的目标市场。太平洋证券股份有限公司 2008 年度第三次临时股东大会会议材料
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以上议案，已经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，现提交公司股
东大会审议，并请授权公司管理层具体负责办理基金代销业务资格申请工作相
关事宜。
