太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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太平洋证券股份有限公司
违规举报制度太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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太平洋证券股份有限公司
违规举报制度
第一章 总 则
第一条 为加强公司内部管理,实现公司持续规范发展,维护公司及其利益相关
人的合法权益,保障公司员工正常行使举报违法违规行为的权利,根据《证券法》、《证
券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》及相关法律法规,特制定本制
度。
第二条 举报应恪守公平、公正、客观、实事求是的举报原则,重视证据和调查
线索。
第二章 举报范围
第三条 本制度所称违规行为,是指在公司的经营管理和业务开展中存在的违反
法律法规、行业准则、公司章程、内部制度及道德规范等的行为,以及一切有损于或
可能有损于公司及其利益相关人利益的行为。
第四条 公司的违规举报人和被举报人范围覆盖公司高级管理人员、所有分支机
构、各部门、全体工作人员,贯穿公司经营管理和业务拓展的各个环节。
第五条 公司各部门、分支机构及工作人员发现违规行为时,均有权利和义务按
本制度规定举报有关问题,并应当主动、及时地向受理部门举报。
第三章 举报方式及内容
第六条 举报人可以自己或委托他人采取正式文件、信函、传真、面谈、电话、
电子信箱及其他方式,向举报受理部门进行举报。
第七条 举报内容应当尽可能满足以下条件:
(一)提供被举报人的真实姓名、职务、所属部门和该部门有效联系方式以及直
接上级主管单位或部门的准确名称;
(二)清楚叙述基本事实、现状及已经或将要产生的危害;
(三)提供有效线索或证据,尽可能详尽描述;
(四)书面举报字迹要清楚。太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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第八条 鼓励举报人表明自己的身份,并提供真实姓名及有效通讯方式,以备查
询和回复意见。对于不愿公开自己姓名的举报人,尊重其意愿。
第四章 举报处理
第九条 公司举报受理部门为公司纪律检查委员会办公室和公司稽核部。
举报人也可向公司纪律检查委员会委员、公司董事长、监事长、总裁、合规总监、
其他高级管理人员或本部门负责人直接举报违规行为。相关人员收到举报材料后3 个
工作日内,应将举报材料转交至受理部门。
第十条 举报受理部门设立举报登记制度,设置专人负责受理举报工作。
第十一条 负责受理举报的工作人员在接到举报材料后,要及时拆阅、登记,不
得丢失、泄密或搁置拖延。对有明确来源的举报材料在15 个工作日内向举报人答复
是否正式受理。
第十二条 面谈举报或举报人来访,至少两名负责受理举报的工作人员接待并认
真倾听、询问,做好记录。记录要向举报人宣读或交举报人阅读,经确认无误后,可
以请举报人签字。征得举报人同意后可以录音。无关人员不得接待、旁听或询问。
第十三条 举报受理后,受理部门将有关情况提交公司纪律检查委员会或公司主
要领导,领导研究后安排相关部门调查处理。
第十四条 调查处理完毕后,受理部门将解决结果回复有署名的举报人,相关材
料由受理部门留存归档并指定专人保管。档案的调阅需取得受理部门和调阅部门的分
管领导同意,并做好调阅记录。
第五章 举报人保护与奖惩
第十五条 举报处理实行回避制度,凡受理举报的工作人员与举报事项有利害关
系的,应当回避。
第十六条 受理举报工作的人员必须严格遵守以下保密纪律:
(一)妥善保管和使用举报材料,不得私自摘抄、复制、扣压、销毁;
(二)严禁泄露举报人的姓名、部门、住址等情况;严禁将举报情况透露给被举
报人或有可能对举报人产生不利后果的其他部门和员工;
(三)调查核实情况时,不得出示举报材料原件或复印件,不得暴露举报人的身太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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份;
(四)对匿名的举报书信材料及电话录音,不得鉴定笔迹和声音。
第十七条 设立举报奖励金制度。对举报有功人员,根据情况给予一定的奖励。
除征得举报人同意外,不得公开举报人的姓名、部门、住址等有关情况。
第十八条 举报人对自己所举报的内容负责。对经核实确属有意诬告、诽谤被举
报人的,违反公司规定的,按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定
处理;构成犯罪的,移交司法机关依法处理。
第十九条 任何部门和员工不得以任何借口打击和报复举报人,违反公司规定的,
按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定处理;构成犯罪的,移交司
法机关依法处理。
第二十条 对违反保密规定或不公正履行职责的举报受理工作人员,违反公司规
定的,按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定处理;构成犯罪的,
移交司法机关依法处理。
第六章 附则
第二十一条 本制度由公司董事会、纪律检查委员会负责解释、修订。
第二十二条 本制度自发布之日起施行。太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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附件一 违规举报表
违规举报表
编号: 年 月 日
姓名 所在部门
被举报人
职务 主管领导
姓名 联系电话 举报人
(可选填)
邮箱 通讯地址
移交人
举报类型
举报详细内容
备注太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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附件二 违规举报登记表
违规举报登记表
编号: 年 月 日
姓名 所在部门
被举报人
职务 主管领导
姓名 联系电话
举报人
邮箱 通讯地址
举 报 内 容
经办人: 年 月 日
受 理
部 门
意 见
(签章): 年 月 日
领 导
批 示
(签字): 年 月 日
办 理
情 况
年 月 日
结 果
反 馈
年 月 日太平洋证券股份有限公司 违规举报制度
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附件三 违规举报档案调阅表
违规举报档案调阅表
编号:
申请部门: 经办人 联系电话
使用对象: 原件□ 复印件□
使用性质: 借出□ 借阅□ 复印□ 信息查询□
办理事项
使用文件名称及数量
申请时间 年 月 日 使用时间 年 月 日
预计归还时间: 年 月 日 实际归还时间: 年 月 日
申请部门
负责人意见
申请部门
分管领导意见
档案管理部门
负责人意见
档案管理部门
分管领导意见