太平洋证券股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议公告

太平洋证券股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    太平洋证券股份有限公司第一届董事会于2008年11月26日发出召开第十三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2008年12月1日上午9：00在公司北京办公楼会议室召开了第一届董事会第十三次会议。本次会议应到董事九人，实到董事七人，授权委托两人，独立董事李秉心授权独立董事王连州代为行使表决权，董事涂建授权董事韩铁林代为行使表决权，公司全体监事、部分高管人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长王大庆主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
    一、关于公司申请增加证券资产管理业务资格的议案
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    同意公司向中国证券监督管理委员会申请增加证券资产管理业务资格，并授权公司经营管理层具体负责办理相关事宜。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    公司通过此议案，并不表明即可开展相关业务。公司申请增加证券资产管理业务资格需经中国证券监督管理委员会的批准，中国证券监督管理委员会是否批准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
    二、关于公司申请增加基金代销业务资格的议案
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    同意公司向中国证券监督管理委员会申请增加基金代销业务资格，并授权公司经营管理层具体负责办理相关事宜。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    公司通过此议案，并不表明即可开展相关业务。公司申请增加基金代销业务资格需经中国证券监督管理委员会的批准，中国证券监督管理委员会是否批准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
    三、关于在目前市场情况下对公司经营管理方针进行调整的议案
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    四、关于制定公司合规管理基本制度的议案（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    五、关于修定公司风险管理基本制度的议案（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    六、关于制定公司违规举报制度的议案（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    七、关于召开2008年度第三次临时股东大会的通知（具体情况参见《太平洋证券股份有限公司召开2008年度第三次临时股东大会会议通知》）
    表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
    特此公告。 
    太平洋证券股份有限公司董事会
    二〇〇八年十二月一日