债券代码：112136.SZ 债券简称：12勤上01
广州证券股份有限公司关于
东莞勤上光电股份有限公司2012年公司债券（第一期）
重大事项临时受托管理事务报告
广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）作为东莞勤上光电股份有
限公司（以下简称“发行人”）2012年公司债券（第一期）（以下简称“本期债
券”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持
有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债
券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，
现就本期债券重大事项报告如下：
根据发行人于2017年9月21日披露的《东莞勤上光电股份有限公司关于公司
及相关当事人受到深圳证券交易所公开谴责的公告》，发行人于2017年9月20日
知悉深圳证券交易所（以下简称“深交所”）已出具《关于对东莞勤上光电股份
有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》（以下简称《处分决定》），
《处分决定》主要内容如下：
经查明，发行人及相关当事人存在以下违规行为：
2016年10月27日，发行人披露2016年第三季度报告，预计2016年度归属于上
市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为4,700万元至5,400万元。2017年2
月28日，发行人披露业绩快报，预计2016年度净利润为4,787万元。2017年4月14
日，发行人披露《2016年度业绩快报修正公告》和《关于2016年度计提资产减值
准备的公告》，发行人2016年净利润由4,787万元修正为-3.96亿元。2017年4月22
日发行人披露的2016年年度报告中经审计的净利润实际数据为-4.27亿元。
发行人未在规定期限内对业绩预告作出修正，且2016年经审计的净利润与业
绩预告中披露的净利润存在较大差异，差异金额为-4.74亿元，占2016年经审计的
净利润绝对值的111%。
发行人未在规定期限内对业绩快报作出修正，且2016年经审计的净利润与业
绩快报中披露的净利润存在较大差异，差异金额为-4.75亿元，占2016年经审计的
净利润绝对值的111%。
深交所认为，发行人的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》
第2.1条、第11.3.3条和11.3.7条的规定。发行人董事长兼总经理陈永洪、财务总
监邓军鸿未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《股票上市规则（2014
年修订）》第2.2条、第3.1.5条的规定，对发行人上述违规行为负有重要责任。
鉴于发行人及相关当事人的上述违规事实和情节，根据深交所《股票上市规
则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条的规定，经深交所纪律处分委员会审议
通过，深交所作出如下处分决定：
一、对发行人给予公开谴责的处分；
二、对发行人董事长兼总经理陈永洪、董事兼财务总监邓军鸿给予公开谴责
的处分。
对于发行人及相关当事人的上述违规行为和深交所给予的上述处分，深交所
将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
广州证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条的要求，出具本临时受托管理事务报告，并就发行人上
述重大事项提醒投资者关注相关公告并注意投资风险。
（本页以下无正文）
