苏州天孚光通信股份有限公司
第二届监事会第一次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次临
时会议通知于 2017 年 9 月 14 日以传真及电子邮件方式发出，会议于 2017 年 9
月 15 日以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加
表决监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规
定。会议由监事会主席李恒宇先生主持，审议通过以下议案，并形成决议。
一、审议通过了《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》
根据相关法律法规要求，结合公司的实际情况，对本次非公开发行股票方案
中的“发行价格及定价原则”和“限售期”进行调整修订，具体如下:
（1）发行价格及定价原则
调整前：
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。
股东大会授权董事会在取得中国证监会核准后，根据届时市场情况择机确定
下列任一定价原则：
1、发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价；
2、发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之
九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之
九十。
其中：
发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司
股票交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。
发行期首日前一个交易日公司股票均价=发行期首日前一个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前一个交易日公司股票交易总量。
调整后：
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。
发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九
十。
其中：发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价=发行期首日前二十个
交易日公司股票交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。
（2）限售期
调整前：
本次非公开发行完成后，按照最终确定的定价原则不同，限售期限分别为：
1、发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，发行对象认
购的股份自发行结束并上市之日起可上市交易；
2、发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之
九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之
九十的，发行对象认购的股份自发行结束并上市之日起十二个月内不得转让。限
售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
调整后：
本次非公开发行发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转
让。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票预案（二次修订稿）的议
案》
根据近期国内资本市场环境变化，公司对本次非公开发行股票预案中的相关
内容进行了修订。公司《非公开发行股票预案（二次修订稿）》、《关于非公开发
行股票预案修订情况说明的公告》具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板
信息披露媒体上的公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案的论证分析报告（二
次修订稿）的议案》
根据近期国内资本市场环境变化，公司对本次非公开发行股票方案的论证分
析报告中相关内容进行了修订。公司《非公开发行股票方案的论证分析报告（二
次修订稿）》具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上的公
告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的影响及填
补措施（二次修订稿）的议案》
根据近期国内资本市场环境变化，公司对本次非公开发行股票摊薄即期回报
的影响及填补措施相关内容进行了修订。公司《关于非公开发行股票摊薄即期回
报的影响及填补措施（二次修订稿）的公告》具体内容详见公司在中国证监会指
定的创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
公司依据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关规定要求编制了
公司《前次募集资金使用情况报告》，该报告已经江苏公证天业会计师事务所(特
殊普通合伙)专项审核，并出具了鉴证报告。具体内容详见公司在中国证监会指
定的创业板信息披露媒体上公告的公司《前次募集资金使用情况报告》及《前次
募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告
苏州天孚光通信股份有限公司监事会
2017 年 9 月 15 日
