海通证券股份有限公司
关于常熟瑞特电气股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:瑞特股份
保荐代表人姓名:臧黎明 联系电话:021-23219548
保荐代表人姓名:朱玉峰 联系电话:021-23219000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数
(2)列席公司董事会次数
(3)列席公司监事会次数
5.现场检查情况
(1)现场检查次数
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延
是 不适用
长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2.控股股东、公司董事(独立董事除外)和高级
是 不适用
管理人员稳定股价的承诺
3.公司关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏影响发行条件回购公司股份的承 是 不适用
诺
4.公司关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺
5.公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.公司利润分配政策的承诺 是 不适用
7.实际控制人、控股股东避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.实际控制人、控股股东、领先基石规范关联交
是 不适用
易的承诺
9.除领先基石的公司全体股东关于社会保险及住 是 不适用
房公积金事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司 2017
年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
臧黎明 朱玉峰
保荐机构:海通证券股份有限公司
2017 年 8 月 31 日