联化科技股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定，本公司将2017年半年度募集资金存放与
实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准联化科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2968号）核准，联化科技股
份有限公司(以下简称“联化科技”、“公司”)以非公开发行股票方式发
行人民币普通股（A股）70,135,334股，每股面值1元，每股发行价格
15.96元/股，募集资金总额为1,119,359,930.64元，扣除发行费用
22,990,302.37元，募集资金净额为1,096,369,628.27元。本次募集资金
已由公司保荐机构(主承销商)天风证券股份有限公司(以下简称“天风
证券”)于2017年1月3日汇入公司开立的募集资金专户，并已经立信会
计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了“信会师验字[2017]第110002
号”《验资报告》。
截止2017年6月30日，本年度使用募集资金金额为26,049.56万元，
募集资金账户余额为84,855.07万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益,保
护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《联化科技股份有限公司募
集资金管理办法》的规定，以及公司2016年第二次临时股东大会会议
的授权，公司及子公司与天风证券股份有限公司、募集资金专户开户
银行签订了《募集资金三方监管协议》。该《募集资金三方监管协议》
与《深圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》(范本)不存在
重大差异。三方监管协议签订以来，公司的募集资金做到了专款专用，
协议履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
为提高募集资金的使用效率，公司根据募集资金使用计划将部
分募集资金进行现金管理，在满足一定存款期和存款额的前提下，可
以获得高于活期利率的收益。截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金存放
专户的初始存放金额及余额如下：
单位：人民币元
开户单位 开户银行及账号 初始存放金额 期末余额 资金用途
年产400吨LT822、10
联化科技（台 台州银行股份有限公司 吨 TMEDA 、 20 吨
560,000,000.00 404,046,614.95
州）有限公司 530266620400015 MACC、15吨AMTB
医药中间体项目
联化科技（盐 台州银行股份有限公司 年产1,000吨LH-1技
300,000,000.00 300,769,510.39
城）有限公司 530268641800015 改项目
中国农业银行股份有限
联化科技（盐 年产9,000吨氨氧化
公司台州黄岩支行 160,000,000.00 143,417,159.47
城）有限公司 系列产品技改项目
中国工商银行股份有限
联化科技股份
公司台州黄岩支行 76,369,628.27 317,384.25 补充流动资金
有限公司
合 计 1,096,369,628.27 848,550,669.06
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算
效益的原因及其情况
本公司无此情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本报告期募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变
更。
（四）募投项目先期投入及置换情况
根据公司2016年7月14日公告的《2015年度非公开发行股票预案
（第四次修订稿）》承诺，为保证募集资金投资项目的顺利进行，在
本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况
以自有资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序
予以置换。截至2017年3月20日，公司自筹资金对募集资金投资项目
的实际投入为14,108.22万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
截止 2017 年 3
募集资金 募集资金承诺
投资总额 月 20 日自有资 拟置换金额
投资项目 投资金额
金已投入金额
年产 400 吨 LT822、10 吨
TMEDA、20 吨 MACC、15 58,235.70 56,000.00 12,370.33 12,370.33
吨 AMTB 医药中间体项目
年产 9,000 吨氨氧化系列产
17,980.00 16,000.00 1,737.89 1,737.89
品技改项目
总 计 76,215.70 72,000.00 14,108.22 14,108.22
上表中先期投入募集资金投资项目的自筹资金共计14,108.22万
元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并于2017年3月
26日出具信会师报字[2017]第ZA11048号《联化科技股份有限公司募
集资金的鉴证报告》。该次置换已经本公司第六届董事会第八次会议
审议通过。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司无此情况。
（六）尚未使用的募集资金用途和去向
本公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户
中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真
实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。
附表1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 111,936.00
报告期投入募集资金总额 26,049.56
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 26,049.56
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 截至期末 项目可行
截至期末累 项目达到预 本年度 是否达
承 诺 投 资 项 目 和 超 募 变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度 性是否发
计投入金额 定可使用状 实现的 到预计
资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 生重大变
(2) 态日期 效益 效益
分变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1. 年产 400 吨 LT822、
10 吨 TMEDA、20 吨
否 56,000 56,000 15,707.06 15,707.06 28.05% 0 否 否
MACC、15 吨 AMTB
医药中间体项目
2. 年产 1,000 吨 LH-1
否 30,000 30,000 0 0 0.00% 0 否 否
技改项目
3. 年产 9,000 吨氨氧化
否 16,000 16,000 2,705.54 2,705.54 16.91% 0 否 否
系列产品技改项目
补充流动资金 否 7,636.96 7,636.96 7,636.96 7,636.96 100.00% 0 否 否
承诺投资项目小计 -- 109,636.96 109,636.96 26,049.56 26,049.56 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 募集资金投资项目尚在建设中
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
2017 年 3 月 26 日，公司召开了第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，
先期投入及置换情
2017 年上半年公司以本次募集资金置换先期投入的金额为人民币 14,108.22 万元。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
将按原披露信息投入各个项目。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一七年八月三十日
