中原特钢股份有限公司关于与关联财务公司签订《金融服
务协议》暨以部分自有资产提供相应担保的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、中原特钢股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据经营与发展需要，
拟与关联方兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融
服务协议》，财务公司将继续为本公司提供结算、存款、信贷及其经中国银行业监督管
理委员会批准的可从事的其他金融业务的服务。同时，公司以部分自有资产为《金融服
务协议》中的综合授信总额提供相应担保。
之前，本公司已与财务公司签订了《金融服务协议》，并相应经2015年11月26日召
开的第三届董事会第二十六次会议和2015年12月15日召开的2015年第三次临时股东大
会审议通过，约定公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币伍亿元，财
务公司给予公司的授信总额原则上不高于人民币伍亿元，协议有效期为两年。
2、由于本公司与财务公司同受中国南方工业集团公司控制，根据《深圳证券交易
所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
3、2017 年 8 月 23 日召开的公司第三届董事会第三十八次会议以 5 票同意、0 票反
对、0 票弃权的表决结果通过了《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订〈金融服
务协议〉暨以部分自有资产提供相应担保的议案》，关联董事李宗樵、王晓畅、金茂红、
陈鲁平对本议案回避表决。独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见和独立意
见。
本次关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人中国南
方工业集团公司和南方工业资产管理有限责任公司将放弃在股东大会上对该议案的投
票权。
4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2005] 254号文件批准成立的非银
行金融机构。
金融许可证机构编码：L0019H211000001
企业法人营业执照注册号：110000010276355
注册资本及各股东出资额：财务公司注册资本208,800万元人民币，其中：中国兵
器装备集团公司出资人民币47,800万元，占注册资本的22.90%；南方工业资产管理有限
责任公司出资人民币47,200万元，占注册资本的22.61%；中国长安汽车集团股份有限公
司出资人民币22,000万元，占注册资本的10.54%；其他成员单位出资人民币91,800万元，
占注册资本的43.97%。
法定代表人：李守武
注册地址：北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）
对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单
位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算
方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）
从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；
（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资，投资范围仅限于政府债券、
央行票据、金融债券、基金、成员单位企业债券等风险较低的品种及股票一级市场投资；
（十五）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
财务公司是本公司控股股东中国南方工业集团公司的控股子公司，是本公司的关联
法人。截至2017年6月30日，财务公司合并资产总额为4,852,722.08万元，合并净资产
为527,492.41万元；2017年1-6月份合并利润总额为102,107.37万元、合并净利润
76,667.40万元。
三、交易标的基本情况
公司在财务公司开设账户，财务公司向公司提供结算、存款、信贷及经中国银行业
监督管理委员会批准的可从事的其他业务。
四、交易协议（金融服务协议）的主要内容
（一）交易类型
1、结算服务
财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关
的辅助服务；财务公司应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，满足公司支付需
求。
2、存款服务
公司在财务公司开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在财务公司开
立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；财务公
司保障公司存款的资金安全，在公司提出资金需求时及时足额予以兑付。
3、信贷服务
财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银行业监督管理委员
会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持公司业务发展中对人民币资金的需求，
为公司设计科学合理的融资方案，为公司提供综合授信及票据贴现等信贷服务，公司可
以使用财务公司提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、融资租赁以及其他类型的金
融服务，财务公司将在自身资金能力范围内尽量优先满足公司需求；有关信贷服务的具
体事项由双方另行签署协议。
4、其他金融服务
财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务，财务公司向公司提供其他金融
服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议。
（二）协议期限
协议经双方签署并经过相关法律程序后生效，有效期壹年。协议有效期满，除非双
方同意或者一方提出终止协议要求并提前一个月书面通知对方，协议将自动延期壹年。
（三）预计金额
公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币伍亿元；财务公司给予公
司的综合授信总额度原则上不高于人民币伍亿元。同时，甲方以部分自有资产为综合授
信总额提供相应的担保。
（四）交易定价政策及定价依据
财务公司免费为公司提供付款、收款及其他与结算业务相关的辅助服务等结算服
务；为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存
款利率厘定，将不低于公司在其它国内金融机构取得的同期同档次存款利率；向公司提
供的贷款、票据贴现、票据承兑、融资租赁等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，不
高于公司在其它国内金融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；向公司提供的其
他金融服务，应遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取
相关费用。
（五）为确保公司资金安全所采取的风险控制措施
为了有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在财务公司存款的风险，维护资
金安全，公司已于2011年11月28日制订并经第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于在兵器装备集团财务有限责任公司存款的风险处置预案》，具体内容详见2011年11月
29日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于在兵器装备集团财务有限责
任公司存款的风险处置预案》，该预案作为公司的一项内部管理制度，一直严格执行。
同时，财务公司在《金融服务协议》中承诺，出现下列情况之一，应及时通知公司，并
采取或配合公司采取相应的措施：
1、财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、第32条、或第33
条规定的情形；
2、财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定
的要求；
3、财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑
系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事
项；
4、财务公司发生可能影响正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事
项；
5、财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的50％或该股东对
财务公司的出资额；
6、公司在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例超过30%；
7、财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还；
8、财务公司出现严重支付危机；
9、财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏损超过注册资本金的10%；
10、财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
11、财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
12、其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
（六）关联交易期间公司应履行的义务
关联交易期间，财务公司如出现风险处置预案中规定的任一情形的，本公司应当及
时履行临时报告的信息披露义务。
关联交易期间，本公司将在定期报告中对涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金
融业务进行持续披露，每半年提交一次风险持续评估报告，并在半年度报告、年度报告
中予以披露。
上述协议的具体内容详见 2017 年 8 月 25 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《金融服务协议》。
五、风险评估情况
公司根据财务公司出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务
报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，在此基础上出具了《关于
对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》。本公司认为，财务公司具有合法
有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，运营正常，资金充裕，内控健全，公司
资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，未发现财务公司存在违反《企业集团财务
公司管理办法》规定的情况，与其开展存款金融服务业务的风险可控。
公司与财务公司签订《金融服务协议》以来，严格按照《关于在兵器装备集团财务
有限责任公司存款的风险处置预案》的规定，对财务公司的风险状况进行评估，并每半
年提交一次风险持续评估报告，以及在半年度报告、年度报告中予以披露。
六、以部分自有资产提供相应担保的具体内容
经双方协商，公司以部分自有资产为上述综合授信提供担保：（1）以《金融服务
协议》有效期内公司所有应收账款质押，2017年6月30日公司应收账款余额为35,240.99
万元；（2）以一宗自有土地（济国用（2011）第076号土地）抵押，上述拟用于抵押的
自有土地面积为173,734平方米，截止2017年6月30日的账面原值为1,863.47万元，账面
价值为1,627.43万元，评估价值为4,100.64万元。
七、交易目的和对公司的影响
财务公司作为依法成立并合法存续的，由中国银行业监督管理委员会批准成立的非
银行金融机构，具有雄厚的资金实力和丰富的金融服务经验；本公司与财务公司签署《金
融服务协议》，是基于经营和发展的需要，并有利于降低公司的运营成本，优化公司财
务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远稳健发展提供资金
保障和畅通的融资渠道。
本次重新签订的《金融服务协议》，继续约定公司在财务公司的每日最高存款余额
为原则上不高于人民币伍亿元，财务公司给予公司的综合授信总额度原则上不高于人民
币伍亿元，主要是基于公司经营发展的需要以及双方之间存款限额与授信总额相匹配的
考虑。
八、本年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
1、关联存贷款
截至本公告披露日，本公司在财务公司存款余额为 9,292.48 万元，贷款余额为
41,776.00 万元（含委托贷款 10,236 万元）；年初至披露日，本公司在财务公司的每日
存款平均余额为 7,232.68 万元，存款利息收入为 52.10 万元。
2、日常关联交易
截至本公告披露日，公司向关联人销售商品和提供劳务总额为674.33万元，向关联
人采购原材料总额为1,135.11万元。
九、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事对该关联交易事项进行了事前认可，并发表独立意见如下：（1）公司
拟与关联方兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订《金融服务
协议》，约定公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币伍亿元，财务公
司给予公司的授信总额原则上不高于人民币伍亿元，公司以部分自有资产为综合授信总
额提供相应担保。协议有效期为两年。公司与财务公司拟签署的《金融服务协议》遵循
平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该项关联交
易有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。（2）公司
根据财务公司出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对
财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，在此基础上出具了《关于对兵器装
备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。我们认为：风险评估报告对财务公司
的分析比较全面、客观，真实地反应了财务公司的业务与财务风险状况。（3）根据《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司事前向独立董事提交了
相关资料，我们进行了事前审查。公司董事会审议本议案时，关联董事进行了回避，由
非关联董事表决通过。会议的召开、审议程序合法、有效，符合相关法律、法规和《公
司章程》的规定。因此，同意上述公司拟发生的关联交易事项，并提交公司股东大会审
议。
特此公告。
中原特钢股份有限公司董事会
2017年8月25日
