宁夏青龙管业股份有限公司
关于使用部分自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
近日，公司与海通证券股份有限公司（以下简称：海通证券）签订了《恒益 17028 号
收益凭证产品认购协议》，公司使用自有资金 4,000 万元购买了华泰证券“华泰恒益 17028
号”人民币本金保障型理财产品（代码: SV8688）。相关信息如下：
一、董事会、股东大会审议情况
2017 年 3 月 28 日公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、2017 年 4
月 21 日公司 2016 年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置自有资金开展理财业务的议
案》。为合理利用闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益，根
据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，公司
计划自股东大会审议通过之日十二个月内使用不超过 50,000 万元的闲置自有资金（含使用
自有资金购买的尚未到期的各类理财产品余额）选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及
其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。在决
议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合
同文件。具体内容详见 2017 年 3 月 30 日、4 月 22 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
本次购买理财产品不构成关联交易和重大资产重组。
依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）相关规定，
本次使用自有资金购买的人民币理财产品不属于风险投资范围。
本次使用自有资购买理财产品事项在股东大会审议批准的权限范围内。
二、产品主要内容
1、理财产品名称：华泰证券恒益 17028 号收益凭证
简称：华泰恒益 17028 号（代码：SV8688）
2、产品类型：本金保障型收益凭证
3、发行人：华泰证券股份有限公司
4、本期发行最高规模：0.4 亿元（人民币）
5、本期最低发行规模：0.4 亿元（人民币）
6、产品期限：【94】天，自【2017】年【8】月【18】日起
7、收益凭证面值：1 元（人民币）
8、发行价格：1 元（人民币）
9、最低认购金额：【100】万元（人民币），按照【1】万元（人民币）的整数倍递增
10、年化固定收益率：【4.55%】
11、年度计息天数：【365】
12、发行场所：【华泰证券柜台市场】
13、发行对象：风险承受能力评估为【低】风险及以上的合格投资者
14、产品风险等级：【低】风险
15、投资者人数上限：200 人
16、募集方式：现金
17、募集资金用途：补充公司运营资金。主要投向包括股票质押式回购交易、固定收益
业务、约定购回式证券交易等资本中介业务以及其他创新业务等。
18、发行方式：定价发行
19、募集期：【2017】年【8】月【17】日
20、登记日：【2017】年【8】月【17】日
21、起息日：【2017】年【8】月【18】日
22、到期日：【2017】年【11】月【20】日
23、兑付日：【2017】年【11】月【21】日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交
易日
24、本金及收益分配方式：收益随本金一起支付
25、收益率确定方式：本产品采用固定收益率计息，计息期间的产品收益率为本协议规
定的固定收益率
26、收益分配计算公式：收益分配金额=投资本金×固定收益率×计息期间天数÷365】
27、兑付方式：【发行人直接兑付】
28、信息披露内容及方式：产品的发行、兑付等信息在华泰证券官网上进行非公开披露
29、税费：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税款
由投资者承担
30、风险揭示：
本期收益凭证产品是本金保障型收益凭证，并保障投资者享有年化固定收益率，但同时
也面临的风险包括但不限于以下几方面：
⑴收益凭证产品的相关风险
流动性风险：在收益凭证产品到期前，只能在认购协议约定的交易时间内通过本公司柜
台交易市场（或其他场所）进行转让，交易可能不活跃，导致的转让需求可能无法满足；或
者本期收益凭证产品未设回购或交易条款，导致在收益凭证产品到期前无法变现。
⑵与发行人有关的风险
①流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求，本公司目前
具备充足的流动资金，可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短缺、无
法及时获得充足资金的情况，在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付。
②信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间，本公司可能发
生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形，将按照《破产法》
规定的破产清算程序，在依法处置本公司财产后，按照一般债权人顺序进行补偿。
③操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件，可能导致收益凭证
认购、交易失败、资金划拨失败等情况的发生。
④信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中
断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能，从而可能影响公司业务顺利开展；随着
新业务的推出和公司业务规模的扩张，对信息技术系统的要求日益增强，本公司近年虽然在
信息系统开发和技术创新方面保持行业领先地位，但仍可能存在因信息技术系统更新升级不
及时对业务开展产生制约的风险。
⑶政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化，或者现有法律缺位无法解决相关
法律问题、个别地区执法环境不完善等，可能对本公司产生不确定性影响，进而对本公司正
常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
⑷不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件，可能对
收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响，导致收益凭
证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力风险导致的任何损失，相关责任承担及免除按
照本期收益凭证所签订的认购协议中有关条款进行处理。投资者须自行承担，本公司对此不
承担任何责任。
⑸信息传递风险
本公司将通过在认购协议中预留的电子邮件地址，向客户定向披露收益凭证产品的相关
信息、公告、柜台交易规则及相关配套制度。如客户未及时查询邮件，或对交易规则和配套
制度的理解不够准确，导致投资决策失误，由此产生的责任和风险由客户自行承担。
本风险揭示书的揭示事项仅为例举性质，未能详尽列明收益凭证的所有风险和可能导致
客户资产损失的所有因素。
客户在认购前，务必认真阅读产品说明书、认购协议、本风险揭示书的全部内容，理解、
掌握收益凭证的特点和所有条款规则，做好风险评估和财务安排，确保自身有足够的风险承
受能力，谨慎投资。如影响客户风险承受能力的因素发生变化，请及时联系本公司更新风险
承受能力评估结果。
31、争议的处理
收益凭证业务中如发生争议，由公司与投资者友好协商解决。协商解决不成的，双方同
意将争议提交南京仲裁委员会根据其规则仲裁解决。
三、资金来源：自有资金
四、公司与华泰证券不存在关联关系。
五、风险控制措施
针对投资风险，公司采取的措施如下：
1、本次使用自有资金购买的华泰证券恒益 17028 号收益凭证理财产品为未超过十二个
月的本金保障型理财产品，依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）相关规定，本次购买的理财产品不属于风险投资范围；
2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全
状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保
全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中
监督和事后审计；
4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；
5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；
6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相
应的损益情况。
六、对公司日常经营的影响
本次使用部分闲置自有资金购买的华泰证券恒益 17028 号收益凭证理财产品类别为本
金保障型收益凭证，不存在投资风险。
对部分自有资金适时进行现金管理，能够最大限度地提高其使用效率，增加公司的现金
资产收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
七、本公告日前十二个月内购买理财产品情况
是否
序 委托理财金 资金 期限 预期年化 获得收
对方名称 产品名称 产品类型 起始日期 终止日期 持有 公告日期 公告编号
号 额（万元） 来源 （天） 收益率（%） 益（元）
到期
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
封闭式保 闲置 持有到期
村商业银行 喜鹊”16936 期人民币 2016 年 6 2016 年 10 195,61 2016 年 7 月
1 本浮动收 2,000 募集 105 年化收益 是 2016-045
股份有限公 理财产品（产品编号： 月 30 日 月 13 日 6.45 1日
益型产品 资金 率为 3.4%
司 JXQ1693）
不保证认 预计为基
购资金本 金成立日
上海歌斐资 歌斐创世海尔供应链 金不受损 至最后一 业绩比较
自有 2016 年 10 1,552, 2016 年 1 月
2 产管理有限 四期投资基金基金合 失，也不 3,000 期基金份 基准为 是 2016-005
资金 月 21 日 954.35 15 日
公司 同（SD9588） 保证一定 额对应投 6.8%/年
盈利及最 资起始日
低收益 起 9 个月
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
封闭式保 闲置 持有到期
村商业银行 喜鹊”16939 期人民币 2016 年 7 2016 年 11 591,28 2016 年 7 月
3 本浮动收 6,000 募集 109 年化收益 是 2016-048
股份有限公 理财产品（产品编号： 月 14 日 月1日 7.67 18 日
益型产品 资金 率为 3.30%
司 JXQ16939）
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
封闭式保 闲置 持有到期
村商业银行 喜鹊”16940 期人民币 2016 年 7 2016 年 11 470,13 2016 年 7 月
4 本浮动收 5,000 募集 104 年化收益 是 2016-050
股份有限公 理财产品（产品编号： 月 20 日 月1日 6.98 20 日
益型产品 资金 率为 3.30%
司 JXQ16940）
宁夏银行青 宁夏银行众赢周周盈 保证收益 闲置 2016 年 3 2016 年 12 247575 2016 年 3 月
5 1,000 295 3.30% 是 2016-016
铜峡支行 开放式理财产品 型 募集 月8日 月 27 日 .36 10 日
（LCZYKF1W） 资金
交通银行“蕴通财富.
交通银行宁 封闭式保
日 增利” 款理财产品 自有 2016 年 12 2017 年 1 月 保本浮动 39,452 2016 年 12
6 夏回族自治 本浮动收 5,000 13 是 2016-081
（产品代码： 资金 月 23 日 4日 收益 .05 月 27 日
区分行 益型产品
0191120108）
交通银行“蕴通财富.
交通银行宁 保本浮动
日 增利” 款理财产品 自有 2016 年 12 2017 年 1 月 保本浮动 28,253 2017 年 1 月
7 夏回族自治 收益型产 2,500 16 是 2017-001
（产品代码： 资金 月 29 日 13 日 收益 .42 4日
区分行 品
0191120108）
固定收益
率+浮动收
益率（固定
长江证券股 长江证券收益凭证期 本金保障 自有 2016 年 12 2017 年 1 月 95736. 2017 年 1 月
8 4,000 24 收益率： 是 2017-001
份有公司 权宝 250 号 型 资金 月 30 日 23 日 99 4日
3.6%、浮动
收益率：
0%~2%）
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
封闭式保 闲置 持有到期
村商业银行 喜鹊”16973 期人民币 2016 年 10 2017 年 1 月 159,12 2016 年 10
9 本浮动收 2,000 募集 34 年化收益 是 2016-065
股份有限公 理财产品（产品编号： 月 28 日 24 日 3.28 月 28 日
益型产品 资金 率为 3.30%
司 JXQ16973）
该私募债 该债券在
淮安园兴投资有限公 券起息日 存续期间
华创证券有 自有 2017 年 2 月 2,850, 2015 年 2 月
10 司 2014 年中小企业私 私募债券 1,500 为 2015 年 730 的前两年 是 2015-010
限责任公司 资金 6日 000.00 10 日
募债券 2 月 6 日， 内票面年
存续期为 利率固定
3年 为 9.5%，
第三年票
面利率由
发行人行
使票面利
率调整选
择权后确
定。
固定收益
率+浮动收
闲置 益率（固定
长江证券股 长江证券收益凭证期 本金保障 2016 年 12 2017 年 2 月 162739 2017 年 1 月
11 3,000 募集 45 收益率： 是 2017-001
份有公司 权宝 251 号 型 月 30 日 14 日 .73 4日
资金 4.4%、浮动
收益率：
0%~0.6%）
中信证券股份有限公 沪深 300
司安泰回报系列 159 期 指数挂钩 闲置
中信证券股 2016 年 11 2017 年 2 月 0.1%至 320666 2016 年 11
12 收益凭证（沪深 300 指 本金保障 8,000 募集 104 是 2016-067
份有限公司 月3日 15 日 9.1% .67 月4日
数挂钩本金保障型浮 型浮动收 资金
动收益凭证）（SP5387） 益凭证
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
封闭式保 闲置 持有到期
村商业银行 喜鹊”16975 期人民币 2016 年 11 2017 年 2 月 265808 2016 年 11
13 本浮动收 3,000 募集 98 年化收益 是 2016-070
股份有限公 理财产品（产品编号： 月 10 日 16 日 .21 月 10 日
益型产品 资金 率为 3.30%
司 JXQ16975）
按照赎回
份额的实
际存续天
“蕴通财富.日增利”
保本浮动 自有 2017 年 2 2017 年 2 月 数和对应 46,301 2017 年 2 月
14 交通银行 系列 S 款人民币理财产 5,000.00 14 是 2017-007
收益 资金 月 15 日 28 日 的实际年 .37 22 日
品
化收益率
计算客户
理财收益
持有到期
宁夏黄河农 黄河农村商业银行“金
闲置 的预期最
村商业银行 喜鹊创赢”17812 期 保证浮动 2017 年 2 2017 年 3 月 59,616 2017 年 2 月
15 2,000 募集 34 高年化收 是
股份有限公 人民币理财产品（产品 收益型 月 15 日 21 日 .43 16 日 2017-005
资金 益 率 为
司 编号：JXQ17812）
3.20%
2016 年 5 月 78,369
600 是
13 日 .86
2016 年 6 月 80,260
500 是
闲置 15 日 .27
交通银行宁 蕴通财富日增利 S 款 保证浮动 2015 年 12 2015 年 12
16 募集 - 2015-087
夏分行公司 集合理财计划 收益型 月 11 日 月 12 日
资金 2016 年 9 月 118,65
500 是
18 日 0.68
2016 年 12 956,79
3,000 是
月 28 日 4.52
2017 年 1 月 167,14
500 是
16 日 3.87
2017 年 5 月
500 是
17 日 .78
宁夏银行众赢周周盈 闲置
宁夏银行青 保证收益 2017 年 2 2017 年 5 月 74410. 2017 年 2 月
17 开放式理财产品 1,000 募集 90 2.85% 是 2017-007
铜峡支行 型 月 22 日 22 日 94 22 日
（LCZYKF1W0） 资金
固定收益
率(4.2%)+
闲置
长江证券股 长江证券收益凭证期 本金保障 2017 年 2 2017 年 5 月 浮动收益 324493 2017 年 2 月
18 3,000 募集 94 是 2017-007
份有限公司 权宝 282 号（SQ6282） 型 月 17 日 22 日 率 .15 22 日
资金
（0%~0.3%
）
固定收益
率(4.2%)+
闲置
长江证券股 长江证券收益凭证期 本金保障 2017 年 2 2017 年 5 月 浮动收益 828493 2017 年 2 月
19 8,000 募集 90 是 2017-007
份有限公司 权宝 283 号（SQ6283） 型 月 21 日 22 日 率 .15 22 日
资金
（0%~0.3%
）
闲置
长江证券股 长江证券收益凭证长 本金保障 2017 年 3 2017 年 6 月 433972 2017 年 3 月
20 4,000 募集 90 4.40% 是 2017-013
份有限公司 江宝 367 号 型 月 16 日 14 日 .6 17 日
资金
海通证券股 海通证券“一海通财. 本金保障 闲置 2017 年 3 2017 年 6 月 321616 2017 年 3 月
21 3,000 91 4.30% 是 2017-014
份有限公司 理财宝”系列收益凭证 型 募集 月 16 日 14 日 .5 20 日
尊享版 91 天期第 73 号 资金
闲置
“蕴通财富.日增利 32 保证收益 2017 年 6 2017 年 7 月 161315 2017 年 6 月
22 交通银行 4,000 募集 32 4.60% 是 2017-039
天”人民币理财产品 型 月 22 日 24 日 .07 22 日
资金
固定收益
率+浮动收
益率（固定
长江证券股 长江证券收益凭证期 本金保障 自有 2017 年 5 2017 年 8 月 605,20 2017 年 5 月
23 5,000 94 收益率： 是 2017-030
份有限公司 权宝 6010 号 型 资金 月5日 7日 5.48 8日
4.7%、浮动
收益率：
0%~0.1%）
不保证资
产管理计
划一定盈 自资产管理
嘉实资本管 嘉实资本元兴 5 号资产 利，也不 2,960.6450 自有 2015 年 2 合同生效之 2015 年 2 月
24 - 否 - 2015-006
理有限公司 管理计划 保证最低 72 资金 月 12 日 日起，24 个 3日
收益或本 月。
金不受损
失。
芜湖歌斐资 该基金成立日期为 2016 不保证认
产管理有限 《歌斐创世鑫根并购 年 11 月 3 号；首个固定 购资金本
自有 2016 年 11 2016-066
25 公司、招商 基金 H 投资基金基金合 投资基金 3,000.00 开放赎回期为 2017 年 12 金不受损 否 -
资金 月4日 、069
证券股份有 同（SK0790》 月 20 日，公司持有期至 失，也不保
限公司 2017 年 12 月 20 日。 证一定盈
利及最低
收益
（1）如果
在联系标
的观察日
伦敦时间
上午 11
点，挂钩标
的“美元 3
个月 LIBOR
利率”小于
或等于
中信理财之共赢利率
中信银行股 保本浮动 6.00%，产
结构 17774 期人民币结 自有 2017 年 8 2017 年 11 2017 年 8 月
26 份有限公司 收益、封 3,000.00 108 品年化收 否 - 2017-049
构性理财产品 资金 月 11 日 月 27 日 11 日
兰州分行 闭式 益率为
（C170R0174）
4.10%；（2）
如果在联
系标的观
察日伦敦
时间上午
11 点，挂
钩标的“美
元 3 个月
LIBOR 利
率”大于
6.00%，产
品年化收
益率为
4.50%。
本金保障
华泰证券股 华泰证券恒益 17029 号 自有 2017 年 8 2017 年 11 2017 年 8 月
27 型收益凭 4,000 94 4.55% 否 - 2017-055
份有限公司 收益凭证 资金 月 18 日 月 20 日 23 日
证
广发证券股份有限公 闲置
广发证券股 保本型固 2017 年 6 2017 年 6 月
28 司收益凭证“收益宝” 11,000 募集 4.60% 否 - 2017-034
份有限公司 定收益 月1日 5日
1号 资金
海通证券“一海通财
闲置
海通证券股 理财宝”系列收益凭证 保本型固 2017 年 6 2017 年 9 月 2017 年 6 月
29 3,000 募集 91 4.60% 否 - 2017-037
份有限公司 尊享版 91 天期第 87 号 定收益 月 16 日 14 日 20 日
资金
（SV1514）
海通证券“一海通财
闲置
海通证券股 理财宝”系列收益凭证 本金保障 2017 年 8 2018 年 1 月 2017 年 8 月
30 4,000 募集 182 4.90% 否 - 2017-49
份有限公司 尊享版 182 天期第 54 型 月3日 31 日 11 日
资金
号（SV3229）
截止本公告日，尚未到期的理财产品余额为：
使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币 18,000 万元，占公司 2016 年经审计净资产的 9.82%，余额在股东大会审议批准的金额范围之内；
使用自有资金购买理财产品的余额为人民币 12,960.645072 万元（含以前年度风险投资理财产品），占公司 2016 年经审计净资产的 7.07%，余额（含
以前年度风险投资理财产品）在股东大会审议批准的金额范围之内。
八、备查文件
1、华泰证券“恒益 17029 号收益凭证”（SV8688）产品协议、说明书、风险揭示书
2、华泰证券股份有限公司产品认购确认单
3、交通银行电子回单凭证
特此公告。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
2017 年 8 月 23 日| 青龙管业：关于使用部分自有资金购买理财产品的进展公告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-08-23 |
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| 附件：公告原文 |
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