江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司
董事、监事、高级管理人员持股及变动管理制度
(经 2017 年 8 月 17 日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通过)
第一章 总 则
第一条 为加强江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司(以下简
称“公司”或“本公司”)对董事、监事和高级管理人员持有及买卖
本公司证券的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规，结合
公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度
第十七条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司证券管理。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守
本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务总
监、董事会秘书。
第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司证券前，
应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律
法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不
得进行违法违规的交易。
第二章 所持本公司证券可转让的一般原则和规定
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应保证相关申报数据的
及时、真实、准确和完整，并承担相应责任，要对本人及其配偶、父
母、子女证券账户负责，加强证券账户管理，严禁将所持证券账户交
由他人操作或使用。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，
应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为
一个账户。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所
持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动的除外。
董事、监事和高级管理人员所持证券不超过 1,000 股的，可一
次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公
司证券为基数，计算其中可转让证券的数量。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市
场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增证券，新增无
限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转
让股份的计算基数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人
员所持本公司证券数量变化时，本年度可转让证券数量相应变更。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件
证券满足解除限售条件后，可委托公司向深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。
第十一条 在证券锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员任期届满离任并委托
公司申报个人信息后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自
其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁
定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，
应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列
限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分
之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他
规定。
第三章 禁止买卖公司证券的规定
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列
情形下不得转让：
（一）公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政
处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
（二）公司董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规
则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
（三）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公
司证券且尚在承诺期内的；
（五）法律法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公
司股份在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入。
对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为 6 个月卖出禁止期
的起算点；
对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为 6 个月买入禁止期
的起算点。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得进行
本公司的证券买卖：
（一）公司定期报告公告前 30 日内；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司证券交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或在筹划过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司证券的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，
及证券事务代表控制的法人或其他组织；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的
原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，
可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。上述自然人、法人或
其他组织买卖本公司证券的，参照本制度第二十二条的规定执行。
第十八条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖本公司证券的，
参照本制度第十五条规定执行。
第四章 买卖公司证券行为的流程及披露
第十九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理
人员所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的
网上申报。
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员拟通过集中竞价交易
减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向深圳证券交易所报
告减持计划及备案，由公司公告其减持计划，内容包括但不限于拟减
持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，
公司董事、监事、高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，
应当披露进展情况。
在减持计划实施完毕后，应当在两个交易日内向证券交易所报告
并披露。
公司董事、监事、高级管理人员在预先披露的股份减持时间区间
内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减
持时间区间届满后的两个交易日内予以公告。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重
大事项的，应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大
事项的关联性。
第二十一条 董事、监事、高级管理人员所持公司股份发生变动
时，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司董
事会秘书在深圳证券交易所网站进行申报并披露。披露内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员出现本制度第十五
条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：
（一） 相关人员违规买卖本公司证券的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司证券及
其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市
公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的
规定履行报告和披露等义务。
第五章 责任追究
第二十四条 公司董事会为本公司违规买卖本公司证券行为的
责任追究主体，负责实施对公司董事、监事和高级管理人员违反本管
理制度规定买卖本公司证券行为的责任追究。
第二十五条 若本公司董事、监事和高级管理人员发生违法违规
买卖本公司证券行为，董事会秘书应在得知相关信息后立即向中国证
监会广东证监局报告，并就违规行为尽快作出书面说明上报中国证监
会广东监管局备案。
第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及
本制度规定的自然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上
的股东，违反本制度买卖本公司证券的，由此所得收益归公司所有，
公司董事会将及时披露相关情况。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表违
反本制度规定的，公司可通过以下方式追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建
议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对违规买卖本公司证券，给公司造成重大影响或损失的，
公司可要求其承担民事赔偿责任；
（三）对触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究
其刑事责任。
第六章 附则
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子
女买卖公司证券的，参照本制度执行。
第二十九条 本制度由公司董事会制定并解释。
第三十条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
