中旗股份：董事会关于募集资金2017年半年度存放与使用情况的专项报告

江苏中旗作物保护股份有限公司
      董事会关于募集资金 2017 年半年度存放与使用情况的专项报告
    根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及信息披露业务备忘录的规定，
现将江苏中旗作物保护股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2017 年 6 月 30 日募集
资金存放与使用情况专项报告如下：
     一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、到位情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2629 号文核准，根据《关于江苏中旗作
物保护股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2016]939 号），江
苏中旗作物保护股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行的 1,835 万股人民币普
通股股票已于 2016 年 12 月 20 日在深圳证券交易所创业板上市交易，募集资金总额
409,021,500.00 元 ，扣 除 发行费 用 总额 43,541,426.55 元 后的 募 集资金 为 人民币
365,480,073.45 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 12 月 12 日对
公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“会验字[2016]5120 号”验
资报告。
    （二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额情况
                                                                   单位：万元
    项目                                        金额
    募集资金净额                                36,548.01
    减：以前年度已使用金额
    减：本报告期使用金额                        6,938.76
    加：募集资金利息收入扣减手续费净额          52.81
    尚未使用的募集资金余额                      29,662.06
     二、募集资金存放和管理情况
     (一） 募集资金的管理情况
    为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创
业板上市管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合
实际情况制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、用途变更及监督及管
理监督作出了明确规定，并经公司第二届董事会第二十一次会议和 2017 年第一次临时股
东大会审议通过。
    2017年1月3日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于设立募集资金
专用账户并授权董事长签订募集资金三方监管协议的议案》。
    2017 年 1 月 3 日，公司及子公司分别与中国工商银行股份有限公司南京大厂支行、
公司与招商银行股份有限公司南京鼓楼支行、公司与南京银行南京金融城支行和西部证
券股份有限公司（以下简称“西部证券”）签署《募集资金三方监管协议》。
    2017 年 4 月 26 日，公司召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募投
项目的议案》，将原募投项目之一《淮安国瑞化工有限公司新型农药项目》变更为《淮安
国瑞化工有限公司年产 400 吨 HPPA 及 600 吨 HPPA-ET 项目》、《江苏中旗作物保护股份有
限公司年产 300 吨 98%氟酰脲原药及年产 300 吨 96%螺甲螨酯原药项目》和《江苏中旗作
物保护股份有限公司年产 500 吨 97%甲氧咪草烟原药及年产 500 吨 97%甲咪唑烟酸原药项
目》。
    2017 年 4 月 26 日，公司召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于重新
签订<募集资金三方监管协议>的议案》。
    2017 年 5 月 24 日，公司及子公司与与中国工商银行股份有限公司南京大厂支行和西
部证券股份有限公司签订了新的《募集资金三方监管协议》。
    以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
的履行不存在问题。
    （二）募集资金专户存放情况
    截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金专户存放情况如下：
开户银行       账户名称       账号         2017 年 6 月 30 日余   资金用途
                                           额（元）
中国工商银行   江苏中旗作物                92,830,653.5           年产 300 吨 98%氟酰脲原药
股份有限公司   保护股份有限                                       及年产 300 吨 96%螺甲螨酯
南京大厂支行   公司                                               原药项目
中国工商银行   江苏中旗作物                101,374,687.52         年产 500 吨 97%甲氧咪草烟
股份有限公司   保护股份有限                                       原药及年产 500 吨 97%甲咪
南京大厂支行   公司                                               唑烟酸原药项目
中国工商银行   淮安国瑞化工   4301014929   57,470,799.18          年产 400 吨 HPPA 及 600 吨
股份有限公司    有限公司       100411589                     HPPA-ET 项目
南京大厂支行
招商银行股份    江苏中旗作物                44,943,829.86    研发中心项目
有限公司南京    保护股份有限
鼓楼支行        公司
                江苏中旗作物                607.4            补充流动资金
南京银行南京
                保护股份有限
金融城支行
                公司
合计                                        296,620,577.46
   三、本报告期募集资金的实际使用情况
 （一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
       2017 年 4 月 26 日，公司召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募投
项目的议案》，将原募投项目之一《淮安国瑞化工有限公司新型农药项目》变更为《淮安
国瑞化工有限公司年产 400 吨 HPPA 及 600 吨 HPPA-ET 项目》、 江苏中旗作物保护股份有
限公司年产 300 吨 98%氟酰脲原药及年产 300 吨 96%螺甲螨酯原药项目》和《江苏中旗作
物保护股份有限公司年产 500 吨 97%甲氧咪草烟原药及年产 500 吨 97%甲咪唑烟酸原药项
目》。相关信息公司已在巨潮资讯网进行了披露。
       2017年4月26日,公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募
集资金向全资子公司进行增资的议案》，用募集资金5,744.81万元对全资子公司淮安国瑞
化工有限公司进行增资。相关信息公司已在巨潮资讯网进行了披露。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
  本报告期，公司未对募集资金投资项目先期投入的资金进行置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
  本报告期，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
  本报告期，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
 公司没有超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
 报告期内，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
  《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附表 2。
  五、募集资金使用及披露中存在的问题
  公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使
用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
                                           江苏中旗作物保护股份有限公司董事会
                                                               2017 年 8 月 18 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                      单位：万元人民币
                                                                                         本年度投入募
募集资金总额                                                36,548.01                                                             6,938.76
                                                                                         集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                              25,550.77
                                                                                         已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                  25,550.77                                                             6,938.76
                                                                                         集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                               69.91%
                   是否已变 募集资金            调整后投 本报告期         截至期末       截至期末投资 项目达到预 本报告期 截止报告期 是否达到 项目可行性是
承诺投资项目和超募 更项目（含 承诺投资          资总额（1）投入金额       累计投入       进度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的效 末累计实现 预计效益 否发生重大变
      资金投向     部分变更） 总额                                        金额(2)        (2)/(1)        态日期     益       的效益              化
承诺投资项目
淮安国瑞化工有限公                                                                                          2018 年 12
                       是            25,550.77 25,550.77              0              0              0.00%                不适用    不适用    不适用 否
司新型农药项目                                                                                              月 12 日
                                                                                                            2018 年 12
补充流动资金           否               6,000       6,000    6,001.87      6,001.87             100.03%                       -         -是            否
                                                                                                            月 12 日
                                                                                                            2018 年 12
研发中心项目           否               5,000       5,000      513.14        513.14                10.26%                不适用    不适用     不适用 否
                                                                                                            月 12 日
承诺投资项目小计            --       36,550.77 36,550.77     6,515.01      6,515.01            -                -                              -            -
超募资金投向
无                     不适用
归还银行贷款（如有）             -                                                                                   -        -         -          -            -
补充流动资金（如有）             -                                                                                   -        -         -          -            -
超募资金投向小计                 -
合计                          -     36,550.77 36,550.77   6,515.01   6,515.01         -             -               -           -     -            -
未 达 到 计 划 进 度 或 预 经 2017 年 4 月 26 日的 2016 年度股东大会决议，将“淮安国瑞化工有限公司新型农药项目”变更为“年产 300 吨 98%氟酰脲原药及年产
计 收 益 的 情 况 和 原 因 300 吨 96%螺甲螨酯原药项目、年产 500 吨 97%甲氧咪草烟原药及年产 500 吨 97%甲咪唑烟酸原药项目和年产 400 吨 HPPA 及 600 吨 HPPA-ET
（分具体项目）             项目”。
项目可行性发生重大
                   项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募 集 资 金 投 资 项 目 实 不适用
施地点变更情况
募 集 资 金 投 资 项 目 实 不适用
施方式调整情况
                   适用
募集资金投资项目先
                   截止 2017 年 6 月 30 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6568.86 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已
期投入及置换情况
                   投入募集资金投资项目的自筹资金 0 元。
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 不适用
补充流动资金情况
项 目 实 施 出 现 募 集 资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                   报告期内，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
用途及去向
募集资金使用及披露
                   募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存在募集资金使用
中存在的问题或其他
                   及披露违规情形。
情况
注：补充流动资金多支出 1.87 万元，为利息支出。公司募集资金投资项目在资金到位之后两年内建设完毕。
  附表 2：变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                  单位：万元
                                变更后项目 本报告期                  截至期末投资                                       变更后的项目
                   对应的原承诺                     截至期末实际累计               项目达到预定可 本报告期实 是否达到预
  变更后的项目                  拟投入募集 实际投入                  进 度 （ % ）                                      可行性是否发
                       项目                           投入金额(2)                  使用状态日期     现的效益   计效益
                                资金总额（1） 金额                   (3)=(2)/(1)                                        生重大变化
年产 300 吨 98%氟
                   淮安国瑞化工
酰脲原药及年产                                                                            2019 年 04 月 26
                   有限公司新型     9,572.58   323.75          323.75             3.38%                      不适用 不适用   否
300 吨 96%螺甲螨酯                                                                        日
                   农药项目
原药项目
年产 500 吨 97%甲
                  淮安国瑞化工
氧咪草烟原药及年                                                                          2019 年 04 月 26
                  有限公司新型     10,233.38     100              100             0.98%                      不适用 不适用   否
产 500 吨 97%甲咪                                                                         日
                  农药项目
唑烟酸原药项目
                    淮安国瑞化工
年产 400 吨 HPPA 及                                                                       2019 年 04 月 26
                    有限公司新型    5,744.81         0              0             0.00%                      不适用 不适用   否
600 吨 HPPA-ET 项目                                                                       日
                    农药项目
合计                     --        25,550.77   423.75          423.75        --                  --          --         --          --
                                                                        1. 变更原因
                                                                            淮安国瑞化工有限公司新型农药项目（新建年产 300 吨杀菌剂 96%啶
                                                                        酰菌胺原药项目、新建年产 2,000 吨除草剂 98%麦草畏原药项目和新建
                                                                        5,500 吨/年环保型绿色制剂项目）是公司根据当时的条件和规划作出的决
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）                      策，随着时间的推移，农化产品市场结构调整，国际市场环境发生了较大
                                                                        变化，原拟募投的啶酰菌胺、麦草畏面临的产品竞争态势和供求格局也出
                                                                        现了较大变化，目前不是按原计划建设该等项目的最佳时期，另外国内农
                                                                        药制剂项目需要自产较多品种的原药支持，有待公司原药品种进一步丰富
                                                                        后实施，这样才能更有利于建立起竞争优势，获得更好回报。
                                                     2. 决策程序
                                                         经 2017 年 4 月 26 日的 2016 年度股东大会审议通过《关于部分募投项
                                                     目变更的议案》，独立董事发表了同意意见，西部证券对本次部分变更募集
                                                     资金项目事项无异议。
                                                     3. 信息披露情况说明
                                                         《关于变更部分募投项目的公告》详见公司于 2017 年 3 月 28 日在中国
                                                     证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                     发布的公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）   不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明             不适用