财通证券股份有限公司
关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司股票停牌前股价波动达到
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
第五条相关标准的核查意见
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“天山生物”、“上市公司”
或“公司”）拟向陈德宏等 45 名交易对方发行股份及支付现金购买大象广告股份
有限公司（以下简称“大象股份”）98.80%的股权，同时募集配套资金（以下简
称“本次重组”、“本次交易”），财通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾
问”、“财通证券”）作为天山生物本次重组的独立财务顾问，就天山生物因本次
重组而股票连续停牌前的股票价格波动情况进行了核查，核查情况如下：
一、股票价格波动情况
天山生物因筹划重大资产重组事项，根据深圳证券交易所相关规定，经公司
申请，天山生物股票于 2017 年 5 月 15 日开市起停牌。公司股票停牌前最后一个
交易日为 2017 年 5 月 12 日，从停牌前最后一个交易日起前 20 个交易日（2017
年 4 月 14 日至 2017 年 5 月 12 日）。根据中国证监会《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）等法规及规范性文件的有
关规定，现就天山生物股票在停牌前 20 个交易日的股价波动情况说明如下：
2017 年 4 月 14 日前一交易日公司股票收盘价为 19.01 元，2017 年 5 月 12
日公司股票收盘价格为 13.10 元，期间公司股价跌幅为 31.09%。
2017 年 4 月 14 日前一交易日深证成指（指数代码：399001.SZ）收盘为
10,654.09 点，2017 年 5 月 12 日，深证成指收盘为 9,787.99 点，其间深证成指累
计跌幅 8.13%。
2017 年 4 月 14 日前一交易日创业板指数（指数代码：399006.SZ）收盘为
1,910.48 点，2017 年 5 月 12 日，创业板指数收盘为 1,774.63 点，其间创业板指
数累计跌幅 7.11%。
公司属于畜牧业，2017 年 4 月 14 日前一交易日中证内地农业指数（指数代
码：000949.SH)收盘为 4,649.95 点，2017 年 5 月 12 日中证内地农业指数收盘为
4,226.82 点，其间中证内地农业指数跌幅为 9.10%。
按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字
[2007]128 号）第五条的相关规定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，天山
生物的股价在本次停牌前 20 个交易日内累计涨跌幅均超过 20%。
二、股票交易的核查
上市公司自 2017 年 5 月 15 日上午开始临时停牌，自查期间为天山生物本次
重大资产重组停牌前 6 个月，即 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 5 月 15 日。本次
自查范围包括：上市公司和持股 5%以上股东及上市公司董事、监事、高级管理
人员、交易对方及其关联人、交易标的及其关联人、本次相关中介机构、经办人
员及其直系亲属。
根据各方的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
查询记录，在 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 5 月 15 日（以下简称“自查期间”），
各自查主体买卖上市公司股票具体情况如下：
1、新疆维吾尔自治区畜牧总站（上市公司持股 5%以上股东）
买入情况
买入时间 合计数量（股） 买入均价（元） 合计金额（元）
- - - -
卖出情况
卖出时间 合计数量（股） 卖出均价（元） 合计金额（元）
2016 年 12 月 1 日 3,000,000 17.37 52,110,000.00
最新持仓情况
持仓数量（股） 持仓金额（元）
33,025,998 432,640,574.00
2、何敏（上市公司副总经理）
买入情况
买入时间 合计数量（股） 买入均价（元） 合计金额（元）
- - - -
卖出情况
卖出时间 合计数量（股） 卖出均价（元） 合计金额（元）
2017 年 4 月 26 日 100,000 16.804 1,680,400.00
2017 年 4 月 27 日 50,000 17.00 850,000.00
最新持仓情况
持仓数量（股） 持仓金额（元）
1,233,555 16,159,570.50
3、曲新德（交易标的股东上海笛信投资管理事务所股东）
买入情况
买入时间 合计数量（股） 买入均价（元） 合计金额（元）
2016 年 12 月 12 日 2,000 17.23 34,460.00
卖出情况
卖出时间 合计数量（股） 卖出均价（元） 合计金额（元）
2016 年 12 月 19 日 2,000 17.94 35,880.00
最新持仓情况
持仓数量（股） 持仓金额（元）
0
4、财通证券（本次重组独立财务顾问）
营业执照号/执 账户类
法人名称 股票账户 交易动机（主动、被动、量化等）
业许可证号 型
财通证券股 913300007519
0899051872 自营 主动
份有限公司 241679
本次交易停牌前 6 个月至本自查报告出具日买卖天山生物（300313）股票的情形
买入情况
买入次数 合计数量（股） 买入均价（元） 合计金额（元）
12 1,599,950 18.10 28,961,468.00
卖出情况
卖出次数 合计数量（股） 卖出均价（元） 合计金额（元）
2 1,599,950 20.48 32,760,184.42
最新持仓情况
持仓数量（股） 持仓金额（元）
0
5、东莞证券股份有限公司（交易标的新三板挂牌及持续督导的主办券商）
营业执照号/执 账户类
法人名称 股票账户 交易动机（主动、被动、量化等）
业许可证号 型
东莞证券股 914419002818 自营账
东莞证券 量化
份有限公司 871883 户
本次交易停牌前 6 个月至本自查报告出具日买卖天山生物（300313）股票的情形
买入情况
买入次数 合计数量（股） 买入均价（元） 合计金额（元）
1 900 17.73 15,959.97
卖出情况
卖出次数 合计数量（股） 卖出均价（元） 合计金额（元）
1 900 18.00 16,200.00
最新持仓情况
持仓数量（股） 持仓金额（元）
0
本次资产重组动议时间为 2017 年 6 月 20 日，根据新疆维吾尔自治区畜牧总
站、何敏、曲新德、财通证券、东莞证券股份有限公司出具的说明，上述人员/
机构买卖股票的行为是基于其对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，买
卖股票时并未知悉重组事宜，该等买卖行为与本次重组事项不存在关联关系，也
不涉及内幕交易。
除上述人员及机构之外，本次交易自查范围内机构、人员及其直系亲属在自
查期间无交易上市公司流通股的行为。
三、独立财务顾问核查意见
剔除大盘因素和同行业板块因素影响，天山生物股价在股价敏感重大信息公
布前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%，达到了《关于规范上市公司信息披露
及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条规定的相关标准。
独立财务顾问认为，截至本核查意见出具日，根据自查范围内相关人员已出
具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露
义务人持股及股份变更查询证明》，在本次天山生物停牌日前六个月内，不存在
利用本次资产重组的内幕信息进行交易的情形，不构成本次重大资产重组的法律
障碍。
（以下无正文）
（此页无正文，为“《财通证券股份有限公司关于新疆天山畜牧生物工程股份有
限公司股票停牌前股价波动达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的
通知>第五条相关标准的核查意见》”之签字盖章页）
项目主办人：
刘勇 余懿
财通证券股份有限公司
2017 年 8 月 15 日
