中再资环(600217)_公司公告_中再资环2017年半年度报告新浪财经

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中再资环2017年半年度报告（下载公告）
公告日期:2017-08-15
2017 年半年度报告公司代码：600217 公司简称：中再资环中再资源环境股份有限公司 2017 年半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人管爱国、主管会计工作负责人程赣秋及会计机构负责人（会计主管人员）邓跃伟声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的有关风险，敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 1 / 128 2017 年半年度报告十、其他 √适用 □不适用㈠2017 年 3 月 24 日，公司收到中国证监会《关于核准中再资源环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2967 号），核准公司非公开发行不超过 69,749,006 股新股。 2017 年 4 月 21 日，此次非公开发行完成股份登记工作，公司总股数由 1,341,587,523 股变为 1,411,336,529 股。㈡2017 年 6 月 26 日，公司取得注册登记机关陕西省工商行政管理局于 2017 年 6 月 15 日换发的公司《营业执照》，公司注册资本由 1,341,587,523 元变为 1,411,336,529 元，其他工商登记事项不变。 2 / 128 2017 年半年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节重要事项........................................................................................................................... 16 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 35 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 36 第九节公司债券相关情况........................................................................................................... 37 第十节财务报告........................................................................................................................... 38 第十一节备查文件目录................................................................................................................. 128 3 / 128 2017 年半年度报告第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司、中再资环指中再资源环境股份有限公司中再生、控股股东指中国再生资源开发有限公司中再资源指中再资源再生开发有限公司黑龙江中再生指黑龙江省中再生资源开发有限公司广东华清指广东华清再生资源有限公司山东中再生指山东中再生投资开发有限公司湖北再生指湖北省再生资源有限公司唐山再生指唐山市再生资源有限公司四川农资指四川省农业生产资料集团有限公司君诚投资指河北君诚投资有限责任公司供销集团指中国供销集团有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所黑龙江公司指黑龙江省中再生废旧家电拆解有限公司唐山公司指唐山中再生资源开发有限公司山东公司指山东中绿资源再生有限公司洛阳公司指中再生洛阳投资开发有限公司四川公司指四川中再生资源开发有限公司湖北公司指湖北蕲春鑫丰废旧家电拆解有限公司江西公司指江西中再生资源开发有限公司广东公司指广东华清废旧电器处理有限公司报告期指 2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称中再资源环境股份有限公司公司的中文简称中再资环公司的外文名称 China Resources and Environment Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CRE 公司的法定代表人管爱国二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名朱连升樊吉社北京市西城区宣武门外大街甲1 北京市西城区宣武门外大街甲1 联系地址号环球财讯中心B座8层号环球财讯中心B座8层电话 010-59535600 010-59535600 传真 010-59535600 010-59535600 4 / 128 2017 年半年度报告电子信箱 irm@qinling.com irm@qinling.com 三、基本情况变更简介公司注册地址陕西省铜川市耀州区东郊公司注册地址的邮政编码 727100 公司办公地址北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层公司办公地址的邮政编码 100052 公司网址 www.qinling.com 电子信箱 irm@qinling.com 报告期内，公司投资者联系电子邮箱发生变化，详见上海证券交报告期内变更情况查询索引易所网站（www.sse.com.cn），2017年4月29日，公司《关于变更投资者联系电子邮箱的公告》（公告编号：临2017-018）。四、信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn 网址北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层公司半年度报告备置地点公司董事会办公室报告期内变更情况查询索引报告期内未发生变更五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所中再资环六、其他有关资料 □适用 √不适用七、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本报告期本报告期比上年主要会计数据上年同期（1－6月）同期增减(%) 营业收入 875,050,839.25 568,297,442.13 53.98 归属于上市公司股东的净利润 103,844,677.90 25,581,339.59 305.94 归属于上市公司股东的扣除非经常 96,340,920.25 19,938,144.93 383.20 性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -545,205,632.27 -306,866,806.77 本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,584,460,176.71 1,025,674,401.42 54.48 总资产 4,171,064,734.23 3,219,097,951.25 29.57 5 / 128 2017 年半年度报告 (二) 主要财务指标本报告期本报告期比上年同主要财务指标上年同期（1－6月）期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.08 0.02 300.00 稀释每股收益（元／股） 0.08 0.02 300.00 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.07 0.01 600.00 益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 7.79 2.88 增加4.91个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净 7.22 2.24 增加4.98个百分点资产收益率（%）公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2016 年 6 月末，公司总股本为 1,341,587,523 股。本报告期内，经中国证监会核准，公司向中再生等 5 方非公开发行股票 69,749,006 股，本报告期的每股收益是以发行后的总股本 1,411,336,529 股加权计算列报。八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益 -60.00 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 4,177,962.80 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 4,487,951.31 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 6 / 128 2017 年半年度报告除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -219,792.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -942,304.34 合计 7,503,757.65 十、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明本报告期内，公司主营业务为废弃电器电子产品的回收与拆解处理。公司通过回收废弃电器电子产品进行拆解、分拣和部分深加工，将其中可用二次资源出售获取部分收入；所属 8 家子公司均拥有国家废弃电器电子产品处理资格，均入列国家财政部、环境保护部、发展改革委、工业和信息化部共同公布的废弃电器电子产品处理基金补贴企业名单，其中：5 家子公司为第一批基金补贴企业，1 家子公司为第二批基金补贴企业，2 家子公司为第三批基金补贴企业。通过处理废弃电器电子产品获取相应基金补贴是本公司所属子公司的重要收入来源。报告期末，公司所属行业为废弃资源综合利用业。国家对取得废弃电器电子产品处理资格的处理企业按照实际完成拆解处理的废弃电器电子产品数量给予定额补贴。 2015 年 2 月 9 日，国家发展改革委、环境保护部、工业和信息化部、财政部、海关总署、税务总局共同公布了《废弃电器电子产品处理目录（2014 年版）》，自 2016 年 3 月 1 日起实施。据此目录，自 2016 年 3 月 1 日起，纳入国家废弃电器电子产品处理基金补贴目录的有电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机、吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等 14 类产品。截止本报告披露之日，国家相关部委尚未发布新增吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等 9 类废弃电器电子产品处理基金补贴的标准。截止本报告期末，国家有关部委局累计公布了五批废弃电器电子产品处理基金补贴企业名单，根据环境保护部废弃电器电子产品处理管理信息系统显示，全国纳入国家废弃电器电子产品处理基金补贴企业名单的企业共计 109 家。 7 / 128 2017 年半年度报告二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用本报告期，公司核心竞争力未发生重大变化。第四节经营情况的讨论与分析一、经营情况的讨论与分析本报告期内，公司非公开发行股份申请获得中国证监会正式核准并实施，实现了重大资产重组后首次股权型再融资，募集资金补充流动资金，同时积极拓宽融资渠道，获取多方资金支持,流动资金紧张局面得以有效改善；持续加大管控力度，适时调整废弃电器电子产品回收和拆解处理品种结构，努力降低收储成本，提高拆解量，降低生产成本。与上年同期相比，本报告期公司综合运营效益呈现积极变化，废弃电器电子产品拆解量、主营业务收入和利润等主要运营指标均有一定幅度提高。本报告期，实现营业收入 87,505.08 万元，同比增加 30,675.34 万元；实现利润总额 12,088.18 万元，同比增加 8,440.45 万元；实现归属于母公司所有者的净利润 10,384.47 万元，同比增加 7,826.33 万元。报告期末，公司总资产 41.71 亿元，较期初增加 9.52 亿元。其中：流动资产 34.66 亿元，较期初增加 9.29 亿元；总负债 25.87 亿元，较期初增加 4.50 亿元，其中流动负债 18.20 亿元，较期初增加 5.82 亿元。本报告期末公司净资产 15.84 亿元，较期初增加 5.01 亿元；归属于母公司股东权益 15.84 亿元。报告期末资产负债率为 62.01%，较期初降低了 4.35 个百分点。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 875,050,839.25 568,297,442.13 53.98 营业成本 391,341,146.15 334,300,739.15 17.06 销售费用 3,605,524.14 2,808,470.81 28.38 管理费用 38,565,076.24 27,898,702.53 38.23 财务费用 47,660,871.27 35,485,848.52 34.31 经营活动产生的现金流量净额 -545,205,632.27 -306,866,806.77 -77.67 投资活动产生的现金流量净额 -77,615,871.39 -16,807,545.12 -361.79 筹资活动产生的现金流量净额 938,032,060.23 333,544,704.72 181.23 营业收入变动原因说明:拆解量增加，基金补贴收入和产品销售收入均增加。营业成本变动原因说明:产品销售增加。销售费用变动原因说明:销售活动增加。管理费用变动原因说明:员工薪酬、咨询费用增加。财务费用变动原因说明:融资规模扩大，利息增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:拆解量增加，采购量加大，采购付款增加；基金补贴未收回。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本公司所属全资子公司江西公司收购山东公司少数 8 / 128 2017 年半年度报告股东 44%的股权。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:定向增发股份、借款增加。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 9 / 128 2017 年半年度报告单位：元本期期末本期期末金上期期末数数占总资额较上期期项目名称本期期末数上期期末数占总资产的情况说明产的比例末变动比例比例（%）（%）（%）应收票据 18,869,602.33 0.45 1,260,000.00 0.04 1,397.59 本期客户票据结算增加应收账款 2,277,286,438.16 54.60 1,755,700,390.83 54.54 29.71 应收基金补贴款增加预付款项 96,225,229.30 2.31 69,339,775.77 2.15 38.77 对供销商预付款增加其他应收款 11,790,357.13 0.28 12,776,156.90 0.40 -7.72 往来款、暂付款减少存货 607,466,480.67 14.56 528,144,437.09 16.41 15.02 产成品增加一年内到期的非流动资产 2,101,550.32 0.05 1,577,474.36 0.05 33.22 重分类的长期待摊费用增加可供出售金融资产 26,458,200.00 0.63 26,458,200.00 0.82 0.00 长期应收款 45,200,000.00 1.08 45,200,000.00 1.40 0.00 在建工程 9,720,912.50 0.23 3,736,168.76 0.12 160.18 新增在建工程长期待摊费用 2,462,418.41 0.06 2,665,479.73 0.08 -7.62 部分长期待摊费用到期应付票据 10,000,000.00 0.24 30,000,000.00 0.93 -66.67 偿还到期票据应付账款 166,705,105.48 4.00 172,997,965.32 5.37 -3.64 应付货款、设备款减少预收款项 36,238,606.20 0.87 64,947,082.37 2.02 -44.20 预收货款减少应付职工薪酬 16,460,410.86 0.39 14,354,015.22 0.45 14.67 计提薪酬增加一年内到期的非流动负债 261,251,465.77 6.26 209,047,609.89 6.49 24.97 重分类的长期借款、长期应付款增加长期应付款 609,235,040.23 14.61 637,099,880.03 19.79 -4.37 偿还到期售后回租融资租赁款 10 / 128 2017 年半年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用单位:元受限原项目期初账面价值本期增加额本期减少额期末账面价值因一、用于担保的资产借款保证其中：货币 47,350,000.00 13,000,000.00 47,350,000.00 13,000,000.00 金及票据资金保证金融资性售固定资产 301,181,110.92 36,892,490.01 15,160,466.76 322,913,134.17 后租回/ 贷款抵押无形资产 84,450,893.53 27,586,139.22 1,043,833.32 110,993,199.43 贷款抵押投资性房地 18,144,373.55 14,671,245.10 419,617.80 32,396,000.85 贷款抵押产小计 451,126,378.00 92,149,874.33 63,973,917.88 479,302,334.45 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 √适用□不适用 ①江西公司收购山东公司部分股权情况：经 2016 年 6 月 20 日召开的公司第六届董事会第二十次会议、2016 年 8 月 8 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过，公司全资子公司江西公司以 4,080 万元人民币协议收购台湾绿电再生股份有限公司持有的本公司控股子公司山东公司 1,020 万元股权。经 2016 年 8 月 22 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，江西公司以 1,200 万元人民币协议收购台湾宏创科技股份有限公司持有的山东公司 300 万元股权。 2017 年 2 月 17 日，经临沂市河东区工商行政管理局核准，上述拟转让标的股权过户至江西公司名下。自 2017 年 2 月 17 日起，江西公司持有山东公司 1,320 万元股权,山东公司成为本公司的全资子公司。 ②公司对 5 家全资子公司进行增资：公司先后于 2017 年 4 月 24 日、6 月 12 日召开第六届董事会第三十六次会议、2016 年年度股东大会审议通过了《关于对全资子公司进行增资的议案》，拟对公司全资子公司唐山公司、四川公司、洛阳公司、广东公司和江西公司进行增资，该五家子公司增资于 2017 年 6 月 27 日至 6 月 29 日先后完成工商变更登记，并领取了各自工商登记机关核发的新的《营业执照》，除注册资本变化外，其他登记事项不变。其中：唐山公司的注册资本由 5,000 万元变为 15,000 万元；四川公司的注册资本由 8,000 万元变为 15,000 万元；洛阳公司的注册资本由 2,000 万元变为 10,000 万元；广东公司的注册资本由 5,000 万元变为 10,000 万元；江西公司的注册资本由 8,000 万元变为 18,000 万元。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 11 / 128 2017 年半年度报告 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 12 / 128 2017 年半年度报告公司注册资本持股期末总资产期末净资产主营业务收主营业务利本期净利公司名称经营范围（万元）比例（万元）（万元）入（万元）润（万元）润（万元） (%) 废旧物资、残次和呆滞原料、清仓和超储物资的回收；废弃电器电子产品处理；《国家危险废物名录》所列其他废物（废线路板 HW49:900-045-49)的收集、贮存及利用（凭有效的江西省危险废物经营许可证经营）；自有房地产经营；以再生资源为主要江西公司 18,000 100 67,473.28 28,586.06 10,316.48 2,768.76 2,420.90 原料的（委托）加工、销售；冶金炉料、铁合金的贸易、市场信息咨询服务(不含中介)；钢铁贸易；矿产品流通（国家有专项规定的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）处理废弃电器电子产品类别（电视机，洗衣机，电冰箱，空调，微型计算机，手机、小灵通、电话机，打印机、复印机、传真机、监视器，吸油烟机、燃气热水器、电热水器）；（凭有效的废弃电器电子产品处理资格证书按核定范围经营），废电路板综洛阳公司 10,000 100 55,682.07 25,125.96 13,586.45 2,021.74 2,346.52 合经营（凭有效的危险废物经营许可证按核定范围及能力、规模经营）；金属废料和碎屑加工及处理；环境保护与治理咨询服务；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。废旧家电及电子产品的回收、拆解处理利用和再生广东公司 10,000 100 41,760.39 17,255.23 13,026.87 2,524.24 2,027.63 资源利用及销售、有色金属制品及塑料贸易。再生资源市场的投资、开发、建设，摊位销售、租赁，物业管理；废旧物资、残次和呆滞原料、清仓四川公司 15,000 100 52,308.62 28,899.72 9,300.09 1,900.91 1,612.41 和超储物资的回收、加工、销售；以再生资源为主要原料的委托加工销售；二手交易市场（包括旧车） 13 / 128 2017 年半年度报告的开发建设、经营管理；报废汽车拆解；生产、销售：蒸汽；市场信息服务；废弃电器电子产品回收处理；房地产开发（凭资质证书经营）；进出口贸易。（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）废旧电子电器物品回收、拆解、处理及其它废旧物山东公司 3,000 100 47,666.72 14,457.85 13,037.39 1,731.52 1,437.86 资回收、分拣整理；废旧塑料的消解和利用；销售自产产品（需许可证经营的须凭许可证经营）. 金属废料和碎屑的加工处理；再生物资回收、经销；建材经销（不含木材）；其他机械与设备租赁；铁黑龙江公司 6,000 100 49,609.99 19,155.78 9,194.07 1,643.31 1,327.27 矿粉经销。（以上各项不含国家禁止和限制经营项目）废旧物资回收、销售；废弃电器电子产品回收、处理、销售；废旧灯管回收、处理及销售；塑料制品、玻璃制品加工销售；废旧物资再利用技术开发、咨询、交流、转让、推广服务；房屋出租；仓储物流（不含危险品）；普通货物道路运输；钢材、五金、唐山公司 15,000 100 50,093.16 21,962.15 14,503.14 1,461.18 1,282.98 建筑材料、生铁、铁精粉销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）废弃电器、电子产品的回收处理；废旧金属材料、废旧机械、报废机电设备、杂品（不含危险废物等在登记前必须报经有关部门批准的项目）的收购、湖北公司 4,500 100 24,767.38 11,663.94 5,489.20 1,100.28 825.21 加工、销售；金属材料、橡胶、轮胎、纸制品、机电设备、电线电缆、生铁、铁合金的销售；化肥、复混肥、农机、农械、农具的销售。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） 14 / 128 2017 年半年度报告注：江西公司持有山东公司 44%的股权。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 √适用 □不适用预计年初至下一报告期期末的公司累计净利润与上年同期相比可能有较大幅度提高，主要原因为公司完成非公开发行股份，多方筹措资金，公司流动资金紧张局面得以改善；公司持续强化管控，废弃电器电子产品回收和拆解量同比提高。 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用公司的主营业务是回收废弃电器电子产品，进行拆解、分拣和加工，获得拆解补贴基金，销售拆解和加工后的产成品，主要拆解物产成品为塑料、铜、钢铁、玻璃。因此，公司可能面对的风险主要有： ⒈行业政策变动风险公司所处的行业为废弃资源综合利用业，政策导向性较强，行业内企业开展业务必须符合相关环保规定的要求，并取得相应的资格和许可证书。未来如果国家环保政策或基金补贴政策发生变化，可能会影响公司现有生产经营存续，或影响公司营业收入，公司也可能因遵守环保法规而支付更多成本和资本性支出，将会对公司经营造成一定影响。 ⒉大宗商品价格大幅波动风险废弃电器电子产品的拆解物产成品主要为塑料、铜、铝、钢铁等，其售价会受相关大宗商品的市场价格的波动影响，产品价格波动会给公司带来一定的经营风险。 ⒊人力成本上涨风险劳务用工成本是公司经营成本的重要组成部分。随着我国经济水平的发展，人均生活水平和劳动力保障水平的提高，未来我国适龄劳动力供给的不断减少，公司的劳动力成本在未来将呈现上升趋势，公司未来将面临人力成本上升的压力。因此，未来若出现公司人力成本过快上升的情况，将对公司的成本控制产生影响，进而对公司盈利水平产生不利影响。 ⒋废弃电器电子产品收购价格上涨风险行业内资金实力雄厚的企业之间的竞争加剧，带来了废弃电器电子产品回收价格的逐年上升。收购价格上涨可能导致公司主营业务成本增加、盈利能力减弱。为应对上述风险，公司拟采取以下措施控制经营成本，提高盈利水平： ⑴优化拆解工艺，培训熟练技术工人，升级拆解处理设备。在保证高度合规拆解率的前提下，提高拆解效率，扩大生产规模，降低拆解成本；延伸产业链，向固体废弃物资源综合利用的产业化方向转型升级，提高公司综合盈利能力，逐步减少对基金补贴的依赖。 ⑵提升拆解和分拣技术水平，提高拆解材料的拆解深度与分拣精度，增加拆解产成品的附加值，降低大宗商品价格波动对销售价格的不利影响。 ⑶建立更加完善的人力资源考核、选拔和奖励机制，提高员工的积极性和主动性；推行外地项目员工属地化，逐步优化现有队伍结构、减少冗员。 ⑷完善回收渠道网络布局，开拓更多的收购区域，创新收购形式。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 15 / 128 2017 年半年度报告第五节重要事项一、股东大会情况简介决议刊登的指定网会议届次召开日期决议刊登的披露日期站的查询索引 2017 年第一次临时股东大会 2017 年 5 月 19 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 20 日 2016 年年度股东大会 2017 年 6 月 12 日 www.sse.com.cn 2017 年 6 月 13 日股东大会情况说明 √适用□不适用报告期内，公司共计召开了 2 次股东大会，即 2017 年第一次临时股东大会、2016 年年度股东大会，均以现场投票和网络投票表决相结合方式召开，均无否决议案、无增加临时提案的情形，关联股东均按规定进行了回避表决，均对影响中小投资者利益的重要事项表决结果进行了单独计票和披露，均聘请律师事务所律师进行了鉴证。二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增否每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明三、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 16 / 128 2017 年半年度报告是否是否承诺承诺承诺承诺时间及有履及时承诺方背景类型内容期限行期严格限履行本公司与中再生、中再资源、黑龙江中再生等 11 名发行对象签署了《盈利预测补偿协议》。中再生、中再根据该协议，拟购买资产 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度预计实现归属于资源、黑龙江母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别为：16,529.51 万元、18,133.97 万元、中再生、山东 19,468.50 万元、20,500.95 万元。发行对象共同向秦岭水泥承诺：标的资产于补偿期盈利预中再生、华清内所实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别如下：标的资产 2014 测及补再生、四川农 2014 年 9 月是是年度不低于人民币 16,529.51 万元；标的资产 2014 年度与 2015 年度累计不低于人民币偿资、唐山再生、 34,663.48 万元；标的资产 2014 年度、2015 年度与 2016 年度累计不低于人民币 54,131.98 湖北再生、君万元。如果本次发行股份购买资产未能于 2014 年度实施完毕，则发行对象进行盈利预测诚投资、刘永补偿的期间相应递延一年。如实际实现的净利润低于上述预测净利润的，则发行对象将彬、郇庆明按照与上市公司签署的《盈利预测补偿协议》的规定进行补偿。 “一、本公司将督促中再资源履行承诺，解决宁夏达源未来与秦岭水泥之间可能存在的与重同业竞争问题。二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间大资接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业产重务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进组相解决同供销集团行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司 2014 年 4 月否是关的业竞争将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦承诺岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。” “一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭解决同水泥控股子公司合法权益的经营活动。三、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文中再生 2014 年 4 月否是业竞争件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全 17 / 128 2017 年半年度报告部赔偿责任。” “一、本公司将督促宁夏供销社再生资源有限公司履行承诺，解决宁夏达源再生资源开发有限公司未来与秦岭水泥之间可能存在的潜在同业竞争问题。二、除第一条所述情形外,本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥解决同中再资源控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的 2014 年 4 月否是业竞争规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” “一、为保护上市公司及其投资者的合法权益，本次重组完成后，一旦宁夏达源再生资源开发有限公司（下称“宁夏达源”）被纳入财政部、环境保护部、国家发展改革委、工业和信息化部等四部委共同公布的《废弃电器电子产品处理基金补贴范围的企业名单》，本公司将尽快就该情况书面通知上市公司，并由上市公司在下述两种方案中作出选择：1、本公司将持有的宁夏达源 100%股权转让给上市公司或其下属子公司，转让价格以具备证券从业资格的评估机构出具的评估报告中确定的评估值为基础，由双方协商确定，且不会附加任何不合理条件。本公司将无条件配合上市公司或其下属子公司完成工商变更登记等相关手续。2、如上市公司不同意受让宁夏达源 100%股权，则本公司承宁夏供销社再诺将在取得上市公司不同意受让的书面回复之后 12 个月内将上述股权转让给与本公司解决同生资源有限公无关联关系的第三方。在本次重组完成前，若宁夏达源被纳入《废弃电器电子产品处理 2014 年 4 月否是业竞争司基金补贴范围的企业名单》且具备生产条件，则本公司同意，由中再生或中再资源指定一家本次拟注入上市公司的标的公司自宁夏达源开始生产至宁夏达源注入上市公司期间对宁夏达源进行托管，托管费为宁夏达源当年营业收入的 1%。二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业 18 / 128 2017 年半年度报告竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” “一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他供销集团、中企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允再生、中再资和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法解决关源、黑龙江中规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性， 2014 年 4 月否是联交易再生、山东中切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和再生、华清再影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其生他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。” 中再生、中再资源、黑龙江股份限中再生、山东所认购的秦岭水泥重大资产重组增发股份，自上市之日起三十六个月内不转让。在股份 2014 年 4 月是是售中再生、华清锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定。再生、刘永彬、郇庆明湖北再生、唐所认购的秦岭水泥本次增发股份，自上市之日起十二个月内不转让；自上市之日起二十股份限山再生、四川四个月内，转让数量不超过 35%；自上市之日起三十六个月内，转让数量不超过 70%；在 2014 年 4 月是是售农资、君诚投股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述资约定。供销集团、中 “本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次其他 2014 年 9 月否是再生、中再资重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保 19 / 128 2017 年半年度报告源持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。” 重组中，标的资产广东华清废旧电器处理有限公司（以下简称“广东公司”）向清远华清再生资源投资开发有限公司（以下简称“清远华清”）租赁房屋作为主要生产经营场所。出租方清远华清承诺：“在双方约定的租赁期限内，未经广东公司书面同意，本公司不转让上述租赁房产；如在广东公司同意的情况下本公司转让租赁房产，广东公司在其他中再生 2014 年 4 月否是同等条件下享有优先购买权；上述租赁房产转让给第三人的，本公司有责任在签订转让合同时确保受让人继续履行本协议，如受让人拒不履行本协议，则广东公司由此导致的所有损失由本公司承担。” 中再生承诺：“敦促清远华清积极履行上述承诺，如因清远华清未能履行上述承诺而导致广东公司出现的一切损失由中再生承担。” 截至 2014 年 10 月末，本公司重大资产重组时拟购买标的资产对中再生可以控制的子公其他中再生司（不含合营、联营企业）的应收账款账面价值为 2,842.38 万元，对此部分应收账款， 2014 年 4 月否是如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿。本公司 2014 年 7 月修订的《公司章程》之“第十章财务会计制度、利润分配和审计”之 “第二节利润分配”已明确了现金分红政策，该《公司章程》于 2014 年 6 月 30 日经公其他中再生 2014 年 9 月否是司 2014 年第一次临时股东大会审议批准。重组完成后，本公司控股股东变更为中再生。中再生承诺重组后的本公司将延续上述的现金分红政策。本次重大资产重组完成后，将严格遵守上市公司及监管机构相关制度，进一步建立健全其他中再生上市公司法人治理，为持续推动上市公司独立性等事项规范运作，保证不发生股东及关 2014 年 9 月否是联方非经营占用上市公司资金（资产）的情形。本公司重大资产重组中，就拟出售资产涉及的未明确同意转移的负债，冀东水泥做出如下承诺：“任何未向秦岭水泥出具债务转移同意函的债权人若在资产交割日后向秦岭水唐山冀东水泥其他泥主张权利的，冀东水泥将承担与此相关的一切责任及费用，并放弃向秦岭水泥追索的 2014 年 9 月否是股份有限公司权利，若秦岭水泥因前述事项承担了任何责任或遭受了任何损失，冀东水泥在接到秦岭水泥书面通知及相关承担责任凭证之日起十五个工作日内向秦岭水泥作出全额补偿。” 与再中再生、银晟融资资本(天津)股股份限相关权投资基金管所认购的本公司非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。 2015 年 11 月是是售的承理有限公司、诺供销集团北京 20 / 128 2017 年半年度报告鑫诚投资基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110 号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告 [2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，其他中再生制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履 2016 年 3 月是是行，作为公司的控股股东，中国再生资源开发有限公司根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。” “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110 号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告 [2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，其他供销集团 2016 年 3 月是是制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履行，本集团根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。” “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司作为本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）其他本公司 2016 年 3 月是是的申请人，就本次发行的相关事项承诺如下：本公司不会违反《证券发行与承销管理办 21 / 128 2017 年半年度报告法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接向本次发行股票各认购方（包括认购方的投资人）提供财务资助或者补偿；未以代持、信托持股等方式谋取不正当利益，或向其他相关利益主体输送利益。” “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司分别于 2015 年 11 月 13 日、2015 年 12 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过了非公开发行方案等议案（简称“本次非公开发行”）。本公司承诺：本公司及本公司关联方不会违反其他中再生 2016 年 3 月是是《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对认购对象提供任何财务资助或者补偿；不通过代持、信托持股等方式谋取不正当利益，或向其他相关利益主体输送利益。” “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（简称“秦岭水泥”）分别于 2015 年 11 月 13 日、 2015 年 12 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过了非公开发行方案等议案。本公司承诺：本公司及本公司关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对财通基金管理有限公司其他供销集团设立的玉泉 399 号及玉泉 400 号资管计划、四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 2016 年 3 月是是提供任何财务资助或者补偿；不会通过秦岭水泥直接或间接对中国再生资源开发有限公司、银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司提供任何财务资助或者补偿。本公司承诺不通过代持、信托持股等方式谋取不正当利益，或向其他相关利益主体输送利益。” 22 / 128 2017 年半年度报告四、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用本公司于 2017 年 6 月 12 日以现场和网络投票相结合方式召开 2016 年年度股东大会，审议通过了《关于聘请 2017 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，决定聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年，授权经理层与审计机构沟通，结合公司审计工作情况，确定公司 2017 年度财务审计和内部控制审计费用。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用五、破产重整相关事项 □适用√不适用六、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用√不适用八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用报告期内公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用 23 / 128 2017 年半年度报告十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用占同类交关联交易关联交易金额关联交易方关联关系易金额的内容（元）比例（%）中再生盱眙资源开发有限公司股东的子公司采购商品 124,429,716.25 20.50 安徽中再生资源开发有限公司股东的子公司采购商品 19,790,018.83 3.26 绥化再生资源开发有限公司其他采购商品 13,151,327.00 2.17 四川中再生环保科技服务有限公母公司的控股子公司采购商品 12,290,313.33 2.02 司江西中奉资源开发有限公司其他采购商品 2,878,486.17 0.47 中再生环境服务有限公司青岛分其他采购商品 1,027,741.04 0.17 公司洛阳宏润塑业有限公司其他销售商品 14,861,304.11 1.71 四川塑金科技有限公司股东的子公司销售商品 6,975,870.42 0.80 山东临沂中再生联合发展有限公其他销售商品 6,798,048.67 0.78 司中再生洛阳再生资源开发有限公母公司的控股子公司销售商品 3,039,176.05 0.35 司 24 / 128 2017 年半年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用单位：元关联方向上市公司提供资金关联交易方关联关系期初余额发生额期末余额供销集团财务有限公司其他 0.00 320,000,000.00 0.00 合计 0.00 320,000,000.00 0.00 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 25 / 128 2017 年半年度报告 2 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 277,000,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 277,000,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 277,000,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 17.48 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明 ⒈公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于为全资子公司融资提供担保的议案》，公司为全资子公司黑龙江公司向中国建设银行股份有限公司绥化分行申请 12 个月期、年利率 4.35%流动资金抵押贷款人民币 1 亿元提供连带保证责任担保。此议案后经 2016 年 7 月 6 日召开的公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。 ⒉公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于为全资子公司融资提供担保的议案》，公司为全资子公担保情况说明司江西公司向北京银行股份有限公司南昌新建支行申请 24 个月期、利率为央行规定的同期贷款基准利率的流动资金信用贷款人民币 9,000 万元提供连带保证责任担保。后实际执行担保贷款额为人民币 8,500 万元。 ⒊公司第六届董事会第三十二次会议审议通过了《关于为控股子公司融资提供担保的议案》。公司拟为山东公司向莱商银行临沂河东支行申请 12 个月期、年利率 6% 的 5,000 万元人民币流动资金借款提供连带责任担保。 ⒋经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过，公 26 / 128 2017 年半年度报告司拟为洛阳公司向平顶山银行股份有限公司洛阳分行申请 1 年期、人民币 2,000 万元敞口授信，敞口比例 60%（保证金比例 40%）提供额度为 2,000 万元连带责任担保。 ⒌公司第六届董事会第三十八次会议审议并通过了《关于为全资子公司融资提供担保的议案》。公司拟为洛阳公司向工行孟津支行申请 1 年期、年利率以国家法定同期同类贷款基准利率为基础与银行商定、2,200 万元人民币流动资金贷款提供 2,200 万元连带保证责任担保。 3 其他重大合同 □适用 √不适用十二、上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用十三、可转换公司债券情况 □适用 √不适用十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用十五、其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表单位：股 27 / 128 2017 年半年度报告本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后比例送比例数量发行新股公积金转股其他小计数量 (%) 股 (%) 一、有限售条件股份 649,604,837 48.42 69,749,006 -28,215,021 41,533,985 691,138,822 48.97 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 649,604,837 48.42 69,749,006 -28,215,021 41,533,985 691,138,822 48.97 其中：境内非国有法人持股 628,963,601 46.89 69,749,006 -28,215,021 41,533,985 670,497,586 47.51 境内自然人持股 20,641,236 1.53 20,641,236 1.46 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份 691,982,686 51.58 28,215,021 28,215,021 720,197,707 51.03 1、人民币普通股 691,982,686 51.58 28,215,021 28,215,021 720,197,707 51.03 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 1,341,587,523 100.00 69,749,006 69,749,006 1,411,336,529 100.00 28 / 128 2017 年半年度报告 2、股份变动情况说明 √适用 □不适用（1）报告期内，根据中国证监会《关于核准中再资源环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2967 号）,公司向中再生、银晟资本(天津)股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、四川省物流产业股权投资基金管理有限公司合计发行股票 69,749,006 股，限售期 36 个月。此次发行新增股份于 2017 年 4 月 21 日完成登记。公司总股数由 1,341,587,523 股变为 1,411,336,529 股。（2）公司 2015 年实施重大资产重组时所发行部分股份（扣除该等股份持有人因重组承诺业绩未完成应补偿公司股份外）的 28,215,021 股，获准于 2017 年 5 月 10 日上市流通。 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位:股 29 / 128 2017 年半年度报告期初限售股报告期解除报告期增加报告期末限股东名称限售原因解除限售日期数限售股数限售股数售股数自新增股份上市之日起三十六个月内中国再生资源开发有限公司 240,060,867 0 0 240,060,867 2018 年 5 月 8 日不转让自新增股份上市之日起三十六个月内中再资源再生开发有限公司 108,273,600 0 0 108,273,600 2018 年 5 月 8 日不转让黑龙江省中再生资源开发有限自新增股份上市之日起三十六个月内 102,778,981 0 0 102,778,981 2018 年 5 月 8 日公司不转让自新增股份上市之日起三十六个月内广东华清再生资源有限公司 64,704,981 0 0 64,704,981 2018 年 5 月 8 日不转让自新增股份上市之日起三十六个月内山东中再生投资开发有限公司 55,234,472 0 0 55,234,472 2018 年 5 月 8 日不转让自新增股份上市之日起二十四个月湖北省再生资源有限公司 11,521,555 10,425,046 0 1,096,509 2017 年 5 月 10 日内，转让数量不超过 35% 自新增股份上市之日起三十六个月湖北省再生资源有限公司 9,875,617 0 0 9,875,617 2018 年 5 月 8 日内，转让数量不超过 70% 自新增股份上市之日起二十四个月唐山市再生资源有限公司 8,700,208 7,872,207 0 828,001 2017 年 5 月 10 日内，转让数量不超过 35% 自新增股份上市之日起三十六个月唐山市再生资源有限公司 7,457,322 0 0 7,457,322 2018 年 5 月 8 日内，转让数量不超过 70% 四川省农业生产资料集团有限自新增股份上市之日起二十四个月 7,819,181 7,075,027 0 744,154 2017 年 5 月 10 日公司内，转让数量不超过 35% 四川省农业生产资料集团有限自新增股份上市之日起三十六个月 6,702,154 0 0 6,702,154 2018 年 5 月 8 日公司内，转让数量不超过 70% 自新增股份上市之日起三十六个月内刘永彬 10,320,618 0 0 10,320,618 2018 年 5 月 8 日不转让自新增股份上市之日起三十六个月内郇庆明 10,320,618 0 0 10,320,618 2018 年 5 月 8 日不转让自新增股份上市之日起二十四个月河北君诚投资有限责任公司 3,141,742 2,842,741 0 299,001 2017 年 5 月 10 日内，转让数量不超过 35% 河北君诚投资有限责任公司 2,692,921 0 0 2,692,921 自新增股份上市之日起三十六个月 2018 年 5 月 8 日 30 / 128 2017 年半年度报告内，转让数量不超过 70% 自新增股份上市之日起三十六个月内中国再生资源开发有限公司 0 0 26,826,541 26,826,541 2020 年 4 月 20 日不转让银晟资本（天津）股权投资基金自新增股份上市之日起三十六个月内 0 0 16,095,925 16,095,925 2020 年 4 月 21 日管理有限公司不转让供销集团北京鑫诚投资基金管自新增股份上市之日起三十六个月内 0 0 10,730,616 10,730,616 2020 年 4 月 21 日理有限公司不转让自新增股份上市之日起三十六个月内财通基金－平安银行－陈军耀 0 0 5,365,308 5,365,308 2020 年 4 月 21 日不转让自新增股份上市之日起三十六个月内财通基金－平安银行－陈高 0 0 5,365,308 5,365,308 2020 年 4 月 21 日不转让四川省物流产业股权投资基金自新增股份上市之日起三十六个月内 0 0 5,365,308 5,365,308 2020 年 4 月 21 日管理有限公司不转让合计 649,604,837 28,215,021 69,749,006 691,138,822 / / 31 / 128 2017 年半年度报告注:因公司 2015 年重大资产重组时股份发行对象中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生、湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资、刘永彬和郇庆明等 11 方股东所承诺的注入标的资产业绩未能完成，根据公司与该等股东于 2014 年 9 月 3 日签署的《盈利预测补偿协议》，该等股东合计应向公司补偿股份 22,676,747 股，公司将对该部分股份（均为有限售条件股份）进行回购注销，应补偿股份的部分持有股东湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资应于 2017 年 5 月 10 日解除限售的对应股份未解除限售。二、股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 34,940 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股 32 / 128 2017 年半年度报告前十名股东持股情况股东名称报告期内增期末持股数比例持有有限售条件股份数质押或冻结情况股东性质（全称）减量 (%) 量股份状态数量境内非国有法中国再生资源开发有限公司 26,826,541 366,887,408 26 366,887,408 质押 280,000,000 人境内非国有法中再资源再生开发有限公司 108,273,600 7.67 108,273,600 无人境内非国有法黑龙江省中再生资源开发有限公司 102,778,981 7.28 102,778,981 无人境内非国有法唐山冀东水泥股份有限公司 67,079,300 4.75 0 无人境内非国有法广东华清再生资源有限公司 64,704,981 4.58 64,704,981 无人境内非国有法山东中再生投资开发有限公司 55,234,472 3.91 55,234,472 无人境内非国有法湖北省再生资源有限公司 27,238,827 1.93 10,972,126 无人陕西省耀县水泥厂 25,503,610 1.81 0 无国有法人境内非国有法唐山市再生资源有限公司 24,857,738 1.76 8,285,323 质押 19,720,000 人境内非国有法四川省农业生产资料集团有限公司 22,340,516 1.58 7,446,308 无人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量种类数量中国再生资源开发有限公司 100,000,000 人民币普通股唐山冀东水泥股份有限公司 67,079,300 人民币普通股陕西省耀县水泥厂 25,503,610 人民币普通股唐山市再生资源有限公司 16,572,415 人民币普通股湖北省再生资源有限公司 16,266,701 人民币普通股中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金 16,000,089 人民币普通股 33 / 128 2017 年半年度报告四川省农业生产资料集团有限公司 14,894,208 人民币普通股陕西省华原技术服务公司 12,445,015 人民币普通股西南证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 9,701,313 人民币普通股符成建 7,017,165 人民币普通股上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，除中再资源再生开发有限公司、黑龙江省中再生资源开发有公司、山东中再生投资开发有限公司、广上述股东关联关系或一致行动的说明东华清再生资源有限公司是中国再生资源开发有限公司的一致行动人外，公司无法查证其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无 34 / 128 2017 年半年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售条限售条序号有限售条件股东名称新增可上件股份数量可上市交易件市交易股时间份数量 1 中国再生资源开发有限公司 266,887,408 2 中再资源再生开发有限公司 108,273,600 黑龙江省中再生资源开发有限 3 102,778,981 公司 4 广东华清再生资源有限公司 64,704,981 5 山东中再生投资开发有限公司 55,234,472 银晟资本（天津）股权投资基 6 16,095,925 金管理有限公司 7 湖北省再生资源有限公司 10,972,126 供销集团北京鑫诚投资基金管 8 10,730,616 理有限公司 9 郇庆明 10,320,618 10 刘永彬 10,320,618 上述前十名有限售条件股东中，中再资源再生开发有限公司、黑龙江省中再生资源开发有公司、山东中再生投资开发有限公司、广东华清再生资源有限公司、银晟资上述股东关联关系或一致行动的说明本(天津)股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司是中国再生资源开发有限公司的一致行动人。前十名有限售条件股东持有的有限售条件股份可上市交易情况及限售条件见本报告“限售股份变动情况”部分内容。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用三、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 35 / 128 2017 年半年度报告第八节董事、监事、高级管理人员情况一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用√不适用三、其他说明 □适用 √不适用 36 / 128 2017 年半年度报告第九节公司债券相关情况 □适用 √不适用 37 / 128 2017 年半年度报告第十节财务报告一、审计报告 □适用 √不适用二、财务报表合并资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位: 中再资源环境股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 441,492,808.29 160,632,251.72 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 18,869,602.33 1,260,000.00 应收账款 2,277,286,438.16 1,755,700,390.83 预付款项 96,225,229.30 69,339,775.77 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 11,790,357.13 12,776,156.90 买入返售金融资产存货 607,466,480.67 528,144,437.09 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 2,101,550.32 1,577,474.36 其他流动资产 10,268,503.79 7,506,962.89 流动资产合计 3,465,500,969.99 2,536,937,449.56 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 26,458,200.00 26,458,200.00 持有至到期投资 - 长期应收款 45,200,000.00 45,200,000.00 长期股权投资 - 投资性房地产 33,111,432.50 33,971,054.84 固定资产 406,787,546.83 407,883,817.70 在建工程 9,720,912.50 3,736,168.76 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产 38 / 128 2017 年半年度报告无形资产 90,287,923.03 91,548,321.88 开发支出商誉长期待摊费用 2,462,418.41 2,665,479.73 递延所得税资产 91,535,330.97 70,697,458.78 其他非流动资产非流动资产合计 705,563,764.24 682,160,501.69 资产总计 4,171,064,734.23 3,219,097,951.25 流动负债：短期借款 1,223,500,000.00 631,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 10,000,000.00 30,000,000.00 应付账款 166,705,105.48 172,997,965.32 预收款项 36,238,606.20 64,947,082.37 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 16,460,410.86 14,354,015.22 应交税费 84,853,819.33 77,909,258.89 应付利息应付股利其他应付款 21,115,053.29 38,123,675.02 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 261,251,465.77 209,047,609.89 其他流动负债 193,760.83 流动负债合计 1,820,318,221.76 1,238,379,606.71 非流动负债：长期借款 85,000,000.00 184,950,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 609,235,040.23 637,099,880.03 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 71,400,810.19 75,029,548.99 递延所得税负债 650,485.34 676,562.79 其他非流动负债非流动负债合计 766,286,335.76 897,755,991.81 负债合计 2,586,604,557.52 2,136,135,598.52 39 / 128 2017 年半年度报告所有者权益股本 861,552,393.00 791,803,387.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 -4,009,912.40 -389,202,003.79 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 73,006,665.20 73,006,665.20 一般风险准备未分配利润 653,911,030.91 550,066,353.01 归属于母公司所有者权益合计 1,584,460,176.71 1,025,674,401.42 少数股东权益 57,287,951.31 所有者权益合计 1,584,460,176.71 1,082,962,352.73 负债和所有者权益总计 4,171,064,734.23 3,219,097,951.25 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟母公司资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位:中再资源环境股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 308,418,365.75 73,905,770.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 100,000.00 应收账款预付款项 338,205,802.64 15,789,318.11 应收利息应收股利其他应收款 865,781,446.43 952,887,331.22 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 31,014.70 72,574.44 其他流动资产 2,410.45 流动资产合计 1,512,439,039.97 1,042,754,993.99 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 45,200,000.00 45,200,000.00 长期股权投资 2,272,165,688.25 1,872,165,688.25 投资性房地产固定资产 434,094.30 387,702.27 40 / 128 2017 年半年度报告在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,373,458.77 2,499,483.13 开发支出商誉长期待摊费用 792,619.51 963,651.96 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 2,320,965,860.83 1,921,216,525.61 资产总计 3,833,404,900.80 2,963,971,519.60 流动负债：短期借款 718,000,000.00 200,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 236,167.31 预收款项 23.50 应付职工薪酬 291,764.14 616,303.87 应交税费 984,237.02 1,723,470.78 应付利息应付股利其他应付款 1,666,643.14 6,247,261.86 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 253,993,988.16 201,790,132.32 其他流动负债 193,760.83 流动负债合计 975,366,584.10 410,377,168.83 非流动负债：长期借款 99,950,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 609,235,040.23 637,099,880.03 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 609,235,040.23 737,049,880.03 负债合计 1,584,601,624.33 1,147,427,048.86 所有者权益：股本 1,411,336,529.00 1,341,587,523.00 其他权益工具其中：优先股 41 / 128 2017 年半年度报告永续债资本公积 1,857,105,576.22 1,471,913,484.83 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 68,433,631.15 68,433,631.15 未分配利润 -1,088,072,459.90 -1,065,390,168.24 所有者权益合计 2,248,803,276.47 1,816,544,470.74 负债和所有者权益总计 3,833,404,900.80 2,963,971,519.60 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟合并利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 875,050,839.25 568,297,442.13 其中：营业收入 875,050,839.25 568,297,442.13 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 763,896,378.10 540,676,605.15 其中：营业成本 391,341,146.15 334,300,739.15 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 5,430,005.28 1,097,673.05 销售费用 3,605,524.14 2,808,470.81 管理费用 38,565,076.24 27,898,702.53 财务费用 47,660,871.27 35,485,848.52 资产减值损失 277,293,755.02 139,085,171.09 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 949,200.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益三、营业利润（亏损以“－”号填列） 112,103,661.15 27,620,836.98 加：营业外收入 9,089,510.88 9,086,323.77 其中：非流动资产处置利得 42 / 128 2017 年半年度报告减：营业外支出 311,393.36 229,867.78 其中：非流动资产处置损失 60.00 133,508.15 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 120,881,778.67 36,477,292.97 减：所得税费用 17,037,100.77 9,400,473.27 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 103,844,677.90 27,076,819.70 归属于母公司所有者的净利润 103,844,677.90 25,581,339.59 少数股东损益 1,495,480.11 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 103,844,677.90 27,076,819.70 归属于母公司所有者的综合收益总额 103,844,677.90 25,581,339.59 归属于少数股东的综合收益总额 1,495,480.11 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.02 （二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.02 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟母公司利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 3,532,698.19 减：营业成本 3,529,071.16 税金及附加 293,101.01 销售费用 593,218.05 498,570.82 管理费用 12,284,494.13 6,772,234.73 43 / 128 2017 年半年度报告财务费用 9,506,901.70 13,564,791.69 资产减值损失 8,203.80 1,960.95 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,682,291.66 -20,837,558.19 加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -22,682,291.66 -20,837,558.19 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,682,291.66 -20,837,558.19 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -22,682,291.66 -20,837,558.19 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟合并现金流量表 2017 年 1—6 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 356,205,952.86 271,302,823.91 44 / 128 2017 年半年度报告客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 376,169.53 1,639,913.04 收到其他与经营活动有关的现金 9,986,093.28 35,870,830.62 经营活动现金流入小计 366,568,215.67 308,813,567.57 购买商品、接受劳务支付的现金 742,984,160.49 478,734,522.17 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 75,139,122.87 55,515,031.55 支付的各项税费 52,448,746.04 53,598,246.13 支付其他与经营活动有关的现金 41,201,818.54 27,832,574.49 经营活动现金流出小计 911,773,847.94 615,680,374.34 经营活动产生的现金流量净额 -545,205,632.27 -306,866,806.77 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 949,200.00 处置固定资产、无形资产和其他长 7,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 949,200.00 7,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长 25,765,071.39 16,814,545.12 期资产支付的现金投资支付的现金 52,800,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 78,565,071.39 16,814,545.12 投资活动产生的现金流量净额 -77,615,871.39 -16,807,545.12 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 457,236,422.50 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,332,500,000.00 852,450,000.00 45 / 128 2017 年半年度报告发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 52,542,612.13 207,725,243.30 筹资活动现金流入小计 1,842,279,034.63 1,060,175,243.30 偿还债务支付的现金 790,000,000.00 642,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 29,556,655.32 32,274,440.70 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 84,690,319.08 51,856,097.88 筹资活动现金流出小计 904,246,974.40 726,630,538.58 筹资活动产生的现金流量净额 938,032,060.23 333,544,704.72 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 315,210,556.57 9,870,352.83 加：期初现金及现金等价物余额 113,282,251.72 73,527,047.62 六、期末现金及现金等价物余额 428,492,808.29 83,397,400.45 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟母公司现金流量表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 4,133,280.60 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 438,926.29 42,605.33 经营活动现金流入小计 4,572,206.89 42,605.33 购买商品、接受劳务支付的现金 339,094,559.36 支付给职工以及为职工支付的现金 7,769,400.88 4,315,437.05 支付的各项税费 1,312,665.05 8,400.00 支付其他与经营活动有关的现金 9,831,951.88 6,532,060.87 经营活动现金流出小计 358,008,577.17 10,855,897.92 经营活动产生的现金流量净额 -353,436,370.28 -10,813,292.59 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长 115,685.94 652,730.59 期资产支付的现金投资支付的现金 400,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 46 / 128 2017 年半年度报告支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 400,115,685.94 652,730.59 投资活动产生的现金流量净额 -400,115,685.94 -652,730.59 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 457,236,422.50 取得借款收到的现金 938,000,000.00 299,950,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,660,617,663.03 77,610,000.00 筹资活动现金流入小计 3,055,854,085.53 377,560,000.00 偿还债务支付的现金 470,000,000.00 100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 15,241,791.70 11,416,843.79 现金支付其他与筹资活动有关的现金 1,582,547,642.08 244,566,191.50 筹资活动现金流出小计 2,067,789,433.78 355,983,035.29 筹资活动产生的现金流量净额 988,064,651.75 21,576,964.71 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 234,512,595.53 10,110,941.53 加：期初现金及现金等价物余额 73,905,770.22 43,596,676.90 六、期末现金及现金等价物余额 308,418,365.75 53,707,618.43 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟 47 / 128 2017 年半年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益其一项目工具他专般减：少数股东权益所有者权益合计综项风股本优永资本公积库存盈余公积未分配利润其合储险先续股他收备准股债益备一、上年期末余额 791,803,387 -389,202,003.79 73,006,665.20 550,066,353.01 57,287,951.31 1,082,962,352.73 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 791,803,387 -389,202,003.79 73,006,665.20 550,066,353.01 57,287,951.31 1,082,962,352.73 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 69,749,006 385,192,091.39 103,844,677.90 -57,287,951.31 501,497,823.98 填列）（一）综合收益总额 103,844,677.90 103,844,677.90 （二）所有者投入和 69,749,006 385,192,091.39 -57,287,951.31 397,653,146.08 减少资本 1．股东投入的普通 69,749,006 385,192,091.39 -57,287,951.31 397,653,146.08 股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准 48 / 128 2017 年半年度报告备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 861,552,393 -4,009,912.40 73,006,665.20 653,911,030.91 1,584,460,176.71 上期归属于母公司所有者权益其他权益其一减项目工具他专般：少数股东权益所有者权益合计综项风股本优永资本公积库盈余公积未分配利润其合储险先续存他收备准股债股益备一、上年期末余额 791,803,387 -389,202,003.79 54,686,567.31 418,830,716.10 51,056,206.83 927,174,873.45 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 791,803,387 -389,202,003.79 54,686,567.31 418,830,716.10 51,056,206.83 927,174,873.45 49 / 128 2017 年半年度报告 .00 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 25,581,339.59 1,495,480.11 27,076,819.70 填列）（一）综合收益总额 25,581,339.59 1,495,480.11 27,076,819.70 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 791,803,387 四、本期期末余额 -389,202,003.79 54,686,567.31 444,412,055.69 52,551,686.94 954,251,693.15 .00 50 / 128 2017 年半年度报告法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟母公司所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期其他权益工其具他专项目减：库综项股本永资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先存股合储续其他股收备债益一、上年期末余额 1,341,587,523.00 1,471,913,484.83 68,433,631.15 -1,065,390,168.24 1,816,544,470.74 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,341,587,523.00 1,471,913,484.83 68,433,631.15 -1,065,390,168.24 1,816,544,470.74 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 69,749,006.00 385,192,091.39 -22,682,291.66 432,258,805.73 填列）（一）综合收益总额 -22,682,291.66 -22,682,291.66 （二）所有者投入和 69,749,006.00 385,192,091.39 454,941,097.39 减少资本 1．股东投入的普通 69,749,006.00 385,192,091.39 454,941,097.39 股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 51 / 128 2017 年半年度报告（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,411,336,529.00 1,857,105,576.22 68,433,631.15 -1,088,072,459.90 2,248,803,276.47 上期其他权益工其具他专项目减：库综项股本优永资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计其存股合储先续他收备股债益一、上年期末余额 1,341,587,523.00 1,471,913,484.83 68,433,631.15 -1,029,478,102.58 1,852,456,536.40 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,341,587,523.00 1,471,913,484.83 68,433,631.15 -1,029,478,102.58 1,852,456,536.40 三、本期增减变动金额（减少以 -20,837,558.19 -20,837,558.19 “－”号填列）（一）综合收益总 -20,837,558.19 -20,837,558.19 额（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通 52 / 128 2017 年半年度报告股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,341,587,523.00 1,471,913,484.83 68,433,631.15 -1,050,315,660.77 1,831,618,978.21 法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟 53 / 128 2017 年半年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用中再资源环境股份有限公司（以下简称“中再资环”或“本公司”或“公司”或“本集团”）原名陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“秦岭水泥”）是于 1996 年 10 月经陕西省人民政府陕政函[1996]167 号文批准，由陕西省耀县水泥厂（以下简称“耀县水泥厂”）作为主发起人设立的股份有限公司，1996 年 11 月 6 日在陕西省工商行政管理局注册登记。经中国证监发行字[1999]112 号文件批准，秦岭水泥于 1999 年 9 月 8 日通过上海证券交易所交易系统以上网定价方式公开发行人民币普通股 7,000 万股，秦岭水泥股票于 1999 年 12 月 16 日开始在上海证券交易所上市交易，简称秦岭水泥，代码 600217。该次公开发行股票后，秦岭水泥股份总数变为 20,650 万股。历经 2001 年 4 月、2004 年 4 月两次实施上年度利润分配方案, 秦岭水泥股份总数先后变为 41,300 万股、66,080 万股。 2006 年 7 月,秦岭水泥实施股权分置改革方案，非流通股东向流通股东支付对价股份 85,120,000 股。 2009 年 8 月, 因债权人申请，陕西省铜川市中级人民法院（以下简称“铜川法院”）裁定秦岭水泥重整，同年 12 月 14 日，铜川法院裁定批准秦岭水泥重整计划，并终止重整程序。同年 12 月 22 日，铜川法院裁定重整计划执行完毕。截止 2010 年末，通过协议受让耀县水泥厂持有的部分秦岭水泥国有法人股，以及作为重组方参与秦岭水泥重整而有条件受让原股东让渡的部分秦岭水泥股份，唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称“冀东水泥”）持有秦岭水泥 191,632,000 股，占秦岭水泥总股数 66,080 万股的 29%。分别持有秦岭水泥 5.85%、6.02%股份的耀县水泥厂、陕西省耀县水泥厂祥烨建材公司为一致行动人。冀东水泥与耀县水泥厂在秦岭水泥董事会中各有 3 名成员，秦岭水泥成为冀东水泥和耀县水泥厂共同控制企业。 2011 年 5 月 20 日，冀东水泥在秦岭水泥股东大会选举产生的新一届董事会成员中占有控制地位，秦岭水泥成为冀东水泥控制的子公司。 2015 年，冀东水泥向中再生转让其所持的秦岭水泥 1 亿股股票。同时，秦岭水泥向中再生等 11 名发行对象发行股份 680,787,523 股,购买其合计持有的洛阳公司 100%股权、四川公司 100%股权、唐山公司 100%股权、江西公司 100%股权、黑龙江公司 100%股权、湖北公司 100%股权、广东公司 100%股权，以及山东公司 56%股权。2015 年 5 月 8 日，秦岭水泥股份总数变为 1,341,587,523 股。 2015 年 7 月，秦岭水泥取得新的《营业执照》,主营业务由水泥的生产与销售变为废弃电器电子产品的回收与处理。 2016 年 9 月 7 日，秦岭水泥更名为中再资源环境股份有限公司，股票简称变更为中再资环。 2017 年，经中国证监会核准，公司向中再生等五方非公开发行股份 69,749,006 股。2017 年 4 月 21 日，公司股份总数变为 1,411,336,529 股。 2017 年 6 月 26 日，公司取得新的《营业执照》，注册资本由 1,341,587,523 元人民币变为 1,411,336,529 元人民币。公司属于废弃资源综合利用业，经营范围为：开发、回收、加工、销售可利用资源；日用百货、针纺织品、日用杂品、家具、五金交电、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、建筑材料、钢材、矿产品、金属材料、塑料制品、橡胶制品、纸制品、电子产品、汽车零部件的销售；固体废物处理；环境工程；设备租赁；货物进出口、技术进出口、代理进出口服务；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。统一社会信用代码：91610000294201659H 注册地：陕西省铜川市耀州区东郊法定代表人：管爱国办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 B 座 8 层 54 / 128 2017 年半年度报告 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用子公司名称子公司类型持股比例表决权比例黑龙江公司全资子公司 100% 100% 唐山公司全资子公司 100% 100% 洛阳公司全资子公司 100% 100% 湖北公司全资子公司 100% 100% 四川公司全资子公司 100% 100% 江西公司全资子公司 100% 100% 广东公司全资子公司 100% 100% 山东公司全资子公司 100% 100% 注：本报告期内，江西公司完成对山东公司少数股东 44%股权的购买，母公司直接持股 56%，间接持股 44%，合计持股 100%。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本集团财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营 √适用 □不适用本集团自报告期末起 12 个月不存在对本集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本集团会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本集团以 12 个月作为正常营业周期 4. 记账本位币本集团的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 55 / 128 2017 年半年度报告本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。 56 / 128 2017 年半年度报告本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。（2）外币财务报表的折算外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 10. 金融工具 √适用 □不适用本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。（1）金融资产 1)金融资产分类、确认依据和计量方法本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报 57 / 128 2017 年半年度报告告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。本集团指定的该类金融资产主要包括交易性金融资产。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2)金融资产转移的确认依据和计量方法金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。本集团可供出售金融资产，年末按照成本与年末公允价值的差额确认累积应计提的减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。 (2)金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 58 / 128 2017 年半年度报告以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，（相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2）金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法本集团年末以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准 100 万元本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的应收款项，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）组合 1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴不提取组合 2：合并报表范围内的关联方不提取组合 3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）不提取组合 4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合按照相应的计提比例组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 1－2 年 10 2－3 年 50 3 年以上 100 59 / 128 2017 年半年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由已有客观证据表明其发生了减值本单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值坏账准备的计提方法的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用本集团存货主要包括原材料、在产品、自制半成品、周转材料及库存商品等。存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。周转材料采用一次转销法进行摊销。年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 13. 划分为持有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 √适用 □不适用本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含）以上但低于 50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 60 / 128 2017 年半年度报告通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法本集团投资性房地产采用成本计量模式：投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。本公司采用年限平均法计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按投资性房地产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定的投资性房地产年折旧率如下： 61 / 128 2017 年半年度报告类别使用年限（年）残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 20 5 4.75 土地 50 19 1.62 采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见长期资产减值。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。本集团固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和电子设备等。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物平均年限法 20-25 5 3.8-4.75 运输工具平均年限法 5-6 5 15.83-19 机器设备平均年限法 5-10 5 9.5-19 电子设备平均年限法 3 5 31.67 办公设备平均年限法 5 5 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。折旧方法和固定资产折旧方法一致。 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 18. 借款费用 √适用 □不适用发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 62 / 128 2017 年半年度报告 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用本集团无形资产包括土地使用权、其他。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见长期资产减值。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行 63 / 128 2017 年半年度报告折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利主要包括基本养老保险费和失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。如果公司存在设定受益计划，应说明具体会计处理方法。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用辞退福利是在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿所提供的辞退福利时产生，在资产负债表日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益，其中对超过一年予以支付辞退福利补偿款，按五年期国债利率折现率折现后计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 25. 预计负债 √适用 □不适用 64 / 128 2017 年半年度报告当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。 (1)收入确认政策如下： 1)销售商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 2)提供劳务收入：本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经发生的成本占估计总成本的比例确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3)让渡资产收入：与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。（2）销售商品收入确认具体政策：本集团销售商品收入确认的具体方法为在客户提取货物并取得收款权利时确认。本集团将国家相关部门拨付的废弃电子产品处理基金作为劳务收入进行会计核算。该基金是国家相关部门根据其审核认定的拆解量向公司拨付，是公司拆解劳务的对价。本集团按季度依据相关部门审核确定的拆解量确认收入，如果在会计报表报出日尚未取得相关部门审核确定的拆解量，本集团以该季度实际拆解量扣除依据历史不合格拆解率确定的不合格拆解台数确认收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 65 / 128 2017 年半年度报告与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助；与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额 (暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按照应税货物及劳务收入为基础计算销项 5%、6%、11%、17% 66 / 128 2017 年半年度报告税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，计算当期应交增值税额消费税企业所得税应纳税所得额 25%、15% 城市维护建设税应交流转税 7%、5%、1% 教育费附加应交流转税 3% 地方教育费附加应交流转税 2% 土地使用税土地使用面积 2、4、6、7、14 元/平方米/年房产税房产原值的 70%/房产租金 1.2%/12% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率四川公司 15% 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）企业所得税优惠政策根据财政部、国家税务总局颁发的《关于执行综合资源利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税（2008）47 号），自 2008 年 1 月 1 日起以《目录》中所列示资源为主要原材料，生产《目录》内符合国家或行业相关标准的产品取得的收入，在计算当年应纳税所得额时，符合《目录》条件的产品收入减按 90%计入当年收入总额。洛阳公司、黑龙江公司、山东公司、唐山公司、江西公司、广东公司享受该优惠政策，其中洛阳公司、黑龙江公司优惠期从 2012 年开始，山东公司从 2013 年开始，唐山公司从 2014 年开始，江西公司、广东公司从 2015 年开始。根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202 号《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》，经四川省内江市东兴区国家税务局以财税（2011）58 号文件批准，四川公司从 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的企业所得税按 15%的税率征收。（2）增值税优惠政策根据财政部、国家税务总局发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》财税[2015]78 号文）的规定，对符合要求的玻璃塑料享受增值税即征即退 50%，黑龙江公司自 2016 年 6 月开始享受该优惠政策。根据财政部、国家税务总局财税[2015]78 号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》第三项“再生资源利用”中第 3.3 及 3.4 款的规定，对利用废旧电器电子产品、废旧线路板经冶炼、提纯生产的金属、合金及金属化合物享受增值税即征即退 30%，洛阳公司自 2015 年 1 月起开始享受该优惠政策。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 44,763.80 415,848.46 银行存款 428,448,044.49 112,866,403.26 其他货币资金 13,000,000.00 47,350,000.00 67 / 128 2017 年半年度报告合计 441,492,808.29 160,632,251.72 其中：存放在境外的款项总额其他说明其他货币资金为存入银行的票据保证金及短期借款保证金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 18,869,602.33 1,260,000.00 商业承兑票据合计 18,869,602.33 1,260,000.00 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用 68 / 128 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计 2,278,577, 100.00 1,290,665. 0.06 2,277,286, 1,757,467, 100.00 1,767,130. 0.10 1,755,700,390 提坏账准备的应收账款 103.60 44 438.16 521.11 28 .83 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 2,278,577, / 1,290,665. / 2,277,286, 1,757,467, / 1,767,130. / 1,755,700,390 合计 103.60 44 438.16 521.11 28 .83 69 / 128 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 21,993,260.82 1,099,663.66 5% 1至2年 1,783,142.30 178,314.23 10% 2至3年 3,126.30 1,563.15 50% 3 年以上 3至4年 11,124.40 11,124.40 100% 4至5年 5 年以上合计 23,790,653.82 1,290,665.44 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-476,464.84 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用占应收与本公司账款总坏账准备单位名称期末余额账龄关系额的比期末余额例(%) 客户一非关联方 2,195,380,958.36 1 年内、1-2 年、2-3 年 96.35 客户二关联方 28,010,648.46 1 年以内 1.23 客户三关联方 19,944,674.50 1 年以内 0.88 客户四非关联方 9,938,889.00 1 年以内 0.44 496,945.05 客户五关联方 7,792,240.35 1 年以内 0.34 合计 2,261,067,410.67 99.23 496,945.05 70 / 128 2017 年半年度报告 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 84,555,956.81 87.87 58,110,707.27 83.81 1至2年 11,340,277.29 11.79 10,693,401.88 15.42 2至3年 288,716.00 0.30 488,676.20 0.70 3 年以上 40,279.20 0.04 46,990.42 0.07 合计 96,225,229.30 100.00 69,339,775.77 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：债权单位债务单位期末余额账龄未结算原因四川公司湖南永创机电设备有限公司 3,259,400.00 1-2 年未到结算时点黑龙江公司潘广宇 3,004,396.80 1-2 年业务未完成广东公司湖南永创机电设备有限公司 1,440,000.00 1-2 年未到结算时点湖北公司湖北蕲春中再再生资源有限公司 1,341,437.99 1至2年未到结算时点黑龙江公司陈志余 816,815.15 1-2 年业务未完成合计 9,862,049.94 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位名称期末余额占预付款项期末余额的比例(%) 账龄未结算原因供应商一 20,988,877.69 21.81 1 年以内未到结算时点供应商二 10,951,439.51 11.38 1 年以内业务未完成供应商三 8,271,362.69 8.60 1 年以内未到结算时点供应商四 7,520,000.00 7.81 1 年内、1-2 年未到结算时点供应商五 5,330,300.00 5.54 1 年以内未到结算时点合计 53,061,979.89 55.14 其他说明 □适用 √不适用 71 / 128 2017 年半年度报告 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 72 / 128 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的 13,152,397.25 100.00 1,362,040.12 10.36 11,790,357.13 13,958,606.33 100.00 1,182,449.43 8.47 12,776,156.90 其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 13,152,397.25 / 1,362,040.12 / 11,790,357.13 13,958,606.33 / 1,182,449.43 / 12,776,156.90 73 / 128 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 9,841,598.65 492,079.93 5% 1至2年 2,087,791.33 208,779.13 10% 2至3年 406,250.65 203,125.32 50% 3 年以上 3至4年 131,530.00 131,530.00 100% 4至5年 174,605.43 174,605.43 100% 5 年以上 151,920.31 151,920.31 100% 合计 12,793,696.37 1,362,040.12 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 179,590.69 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 5,249,096.11 2,601,261.77 押金、保证金 265,780.09 2,320,360.00 代垫款 672,952.60 488,258.35 房租 8,000.00 往来款、暂付款 6,607,712.60 8,214,246.69 其他 356,855.85 326,479.52 合计 13,152,397.25 13,958,606.33 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄余额合计质期末余额数的比例 (%) 74 / 128 2017 年半年度报告王双朋（绥化市经济开往来款 1,100,673.10 1 年以内、1-2 年 8.37 84,057.97 发区双朋装卸队）苏州天之乐环境科技有往来款 492,000.00 1 年以内、1-2 年 3.74 40,300.00 限公司中国石油天然气股份有限公司黑龙江绥化销售往来款 428,423.84 1 年以内、1-2 年 3.26 23,023.43 分公司绥化市里程道路运输服代垫款 428,300.00 1 年以内 3.26 21,415.00 务有限公司宋学超暂付款 399,000.00 1 年以内、1-2 年 3.03 22,400.00 合计 / 2,848,396.94 / 21.66 191,196.40 (6). 涉及政府补助的应收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币预计收取的时间、单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄金额及依据孟津县平乐镇会计核算站即征即退税款 153,353.23 1 年以内 2017 年 8 月 1 日合计 / 153,353.23 / / (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用 75 / 128 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 125,332,433.18 125,332,433.18 120,441,642.93 120,441,642.93 自制半成品及在产品 30,573,914.04 16,514,279.64 14,059,634.40 27,586,142.43 14,740,344.95 12,845,797.48 库存商品 700,796,288.64 313,405,679.97 387,390,608.67 540,771,019.56 233,290,977.09 307,480,042.47 周转材料 436,126.16 436,126.16 268,896.81 268,896.81 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产发出商品 133,323,431.12 54,317,452.44 79,005,978.68 128,633,288.81 46,864,334.43 81,768,954.38 其他 1,547,610.75 305,911.17 1,241,699.58 5,645,014.19 305,911.17 5,339,103.02 合计 992,009,803.89 384,543,323.22 607,466,480.67 823,346,004.73 295,201,567.64 528,144,437.09 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料自制半成品及在产品 14,740,344.95 2,196,088.40 422,153.71 16,514,279.64 库存商品 233,290,977.09 254,089,265.55 173,974,562.67 313,405,679.97 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产发出商品 46,864,334.43 56,667,837.80 49,214,719.79 54,317,452.44 其他 305,911.17 305,911.17 合计 295,201,567.64 312,953,191.75 223,611,436.17 384,543,323.22 76 / 128 2017 年半年度报告本公司会计政策规定：库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款其中：融资租赁产生的应收账款分期收款提供劳务产生的应收款项长期待摊费用 2,101,550.32 1,577,474.36 其他合计 2,101,550.32 1,577,474.36 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣进项税 8,094,677.44 6,839,360.59 预缴企业所得税 2,173,826.35 667,602.30 合计 10,268,503.79 7,506,962.89 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值账面余额账面价值账面余额账面价值备准备可供出售债务工具：可供出售权益工 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 具：按公允价值计量的按成本计量的 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 合计 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 26,458,200.00 77 / 128 2017 年半年度报告 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位:元币种:人民币在被账面余额减值准备投资被投资本本本本单位本期现金红单位期期期期期期持股利期初期末比例增减初增减末加少加少 (%) 孟津民丰村镇银行 7,418,200.00 7,418,200.00 5.27 949,200.00 股份有限公司上海京再瑞投资合伙企业 19,040,000.00 19,040,000.00 4.22 （有限合伙）合计 26,458,200.00 26,458,200.00 / 949,200.00 78 / 128 2017 年半年度报告 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折坏现项目账坏账率账面余额账面价值账面余额账面价值准准备区备间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务其他 45,200,000.00 45,200,000.00 45,200,000.00 45,200,000.00 合计 45,200,000.00 45,200,000.00 45,200,000.00 45,200,000.00 / 注：“其他”：（1）本公司支付给太平石化金融租赁有限责任公司的风险抵押金金额为 12,800,000.00 元；（2）本公司购买次级资产支持证券 270,000 份，其中每份资产支持证券参与价格为 100 元，购买成本金额为 27,000,000.00 元；（3）本公司支付给兴业国际信托有限公司购买信托保障基金金额为 5,400,000.00 元。 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 □适用 √不适用 79 / 128 2017 年半年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 31,537,226.74 6,665,749.55 38,202,976.29 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 31,537,226.74 6,665,749.55 38,202,976.29 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 3,874,768.57 357,152.88 4,231,921.45 2.本期增加金额 793,022.88 66,599.46 859,622.34 （1）计提或摊销 793,022.88 66,599.46 859,622.34 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 4,667,791.45 423,752.34 5,091,543.79 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 26,869,435.29 6,241,997.21 33,111,432.50 2.期初账面价值 27,662,458.17 6,308,596.67 33,971,054.84 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 80 / 128 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备办公设备合计一、账面原值： 1.期初余额 346,142,846.91 187,305,663.23 7,625,992.39 23,548,246.69 10,571,939.04 575,194,688.26 2.本期增加金额 5,766,167.80 13,509,749.79 555,641.96 761,980.92 459,760.22 21,053,300.69 （1）购置 999,766.79 7,540,087.25 555,641.96 603,863.88 459,760.22 10,159,120.10 （2）在建工程转入 4,766,401.01 5,818,893.25 158,117.04 10,743,411.30 （3）企业合并增加（4）其他 150,769.29 150,769.29 3.本期减少金额 140,171.00 10,598.29 1,200.00 151,969.29 （1）处置或报废 1,200.00 1,200.00 （2）其他 140,171.00 10,598.29 150,769.29 4.期末余额 351,909,014.71 200,815,413.02 8,041,463.35 24,299,629.32 11,030,499.26 596,096,019.66 二、累计折旧 1.期初余额 66,402,496.57 75,645,913.95 5,493,812.60 15,802,257.23 3,966,390.21 167,310,870.56 2.本期增加金额 8,129,847.16 10,552,662.60 455,436.05 2,081,822.51 780,363.32 22,000,131.64 （1）计提 8,129,847.16 10,551,273.23 455,436.05 2,081,822.51 780,363.32 21,998,742.27 （2）其他 1,389.37 1,389.37 3.本期减少金额 1,109.69 279.68 1,140.00 2,529.37 （1）处置或报废 1,140.00 1,140.00 （2）其他 1,109.69 279.68 1,389.37 4.期末余额 74,532,343.73 86,198,576.55 5,948,138.96 17,883,800.06 4,745,613.53 189,308,472.83 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 81 / 128 2017 年半年度报告 1.期末账面价值 277,376,670.98 114,616,836.47 2,093,324.39 6,415,829.26 6,284,885.73 406,787,546.83 2.期初账面价值 279,740,350.34 111,659,749.28 2,132,179.79 7,745,989.46 6,605,548.83 407,883,817.70 82 / 128 2017 年半年度报告 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值房屋及建筑物 60,940,878.50 13,324,345.20 47,616,533.30 机器设备 166,364,582.28 78,807,586.86 87,556,995.42 运输设备 723,272.71 554,652.51 168,620.20 合计 228,028,733.49 92,686,584.57 135,342,148.92 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值办公楼、厂区装 3,946,604.03 3,946,604.03 2,084,104.74 2,084,104.74 修及改造工程拆解线改造工程 1,688,248.82 1,688,248.82 446,712.30 446,712.30 物料转运筐制作 1,369,487.14 1,369,487.14 小家电拆解线 1,091,822.74 1,091,822.74 429,880.94 429,880.94 其他 1,624,749.77 1,624,749.77 775,470.78 775,470.78 合计 9,720,912.50 9,720,912.50 3,736,168.76 3,736,168.76 83 / 128 2017 年半年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累其中：本本期其利息资本期利项目名期初本期转入固定期末计投入工程进期利息资金来预算数本期增加金额他减少本化累息资本称余额资产金额余额占预算度资本化源金额计金额化率(%) 比例(%) 金额办公楼、厂区装修 31,299,503.69 2,084,104.74 6,265,910.03 4,403,410.74 3,946,604.03 26.68 26.68% 自筹及改造工程拆解线改 8,418,027.22 446,712.30 4,174,219.61 2,932,683.09 1,688,248.82 54.89 54.89% 自筹造工程物料转运 2,289,000.00 1,369,487.14 1,369,487.14 59.83 59.83% 自筹筐制作小家电拆 3,626,709.40 429,880.94 661,941.80 1,091,822.74 30.11 30.11% 自筹解线合计 45,633,240.31 2,960,697.98 12,471,558.58 7,336,093.83 8,096,162.73 / / / / 84 / 128 2017 年半年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币专项目土地使用权利软件其他合计权一、账面原值 1.期初余额 99,176,995.54 3,862,494.46 150,000.00 103,189,490.00 2.本期增加金额 96,216.08 96,216.08 (1)购置 96,216.08 96,216.08 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 99,176,995.54 3,958,710.54 150,000.00 103,285,706.08 二、累计摊销 1.期初余额 10,941,905.37 609,262.75 90,000.00 11,641,168.12 2.本期增加金额 1,104,761.58 244,353.35 7,500.00 1,356,614.93 （1）计提 1,104,761.58 244,353.35 7,500.00 1,356,614.93 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 12,046,666.95 853,616.10 97,500.00 12,997,783.05 85 / 128 2017 年半年度报告三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 87,130,328.59 3,105,094.44 52,500.00 90,287,923.03 2.期初账面价值 88,235,090.17 3,253,231.71 60,000.00 91,548,321.88 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修、装饰及 1,232,556.45 1,118,849.42 385,798.23 398,169.18 1,567,438.46 改造费其他 1,432,923.28 374,732.28 625,661.01 287,014.60 894,979.95 合计 2,665,479.73 1,493,581.7 1,011,459.24 685,183.78 2,462,418.41 其他说明： “其他”主要为租赁费用、服务费。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产 86 / 128 2017 年半年度报告资产减值准备 387,196,028.78 91,535,330.97 298,150,918.22 70,697,458.78 内部交易未实现利润可抵扣亏损合计 387,196,028.78 91,535,330.97 298,150,918.22 70,697,458.78 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动固定资产账面价值大于 2,601,941.36 650,485.34 2,601,941.37 650,485.34 计税基础内部交易未实现亏损 104,309.80 26,077.45 合计 2,601,941.36 650,485.34 2,706,251.17 676,562.79 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 □适用 √不适用 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 9,500,000.00 35,000,000.00 抵押借款 376,000,000.00 346,000,000.00 保证借款 105,000,000.00 35,000,000.00 信用借款 733,000,000.00 215,000,000.00 合计 1,223,500,000.00 631,000,000.00 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 87 / 128 2017 年半年度报告 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 10,000,000.00 30,000,000.00 合计 10,000,000.00 30,000,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 152,564,984.54 157,634,695.83 工程款 2,147,094.04 2,116,650.34 加工费 6,212,786.60 7,091,644.14 应付设备、软件款 1,659,986.54 3,677,878.66 其他 4,120,253.76 2,477,096.35 合计 166,705,105.48 172,997,965.32 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 1,608,742.74 未结算肖英丽 845,130.89 未结算临沂市第九建筑安装工程有限公司 600,000.00 工程款尾款佳木斯鑫达建筑工程有限公司第四分公司 574,583.14 未结算廊坊市天鑫元科贸有限公司 481,723.03 未结算合计 4,110,179.80 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 36,238,606.20 64,947,082.37 合计 36,238,606.20 64,947,082.37 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 88 / 128 2017 年半年度报告项目期末余额未偿还或结转的原因湖北省华中再生资源有限公司 290,499.50 合同未执行完靖江市天邦玻管有限公司 106,372.59 未结算东莞市悦铭塑胶科技有限公司 100,000.00 未结算荆门市格林美新材料有限公司 78,245.00 合同违约质押金安徽华铂再生资源科技有限公司 63,600.00 未结算合计 638,717.09 / (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 13,992,296.55 72,377,417.56 70,117,152.69 16,252,561.42 二、离职后福利-设 361,718.67 4,552,889.64 4,706,758.87 207,849.44 定提存计划三、辞退福利四、一年内到期的其他福利合计 14,354,015.22 76,930,307.20 74,823,911.56 16,460,410.86 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 12,544,848.19 64,807,108.24 62,332,176.71 15,019,779.72 和补贴二、职工福利费 98,989.00 2,723,904.83 2,677,390.83 145,503.00 三、社会保险费 84,843.04 2,396,747.47 2,144,675.25 336,915.26 其中：医疗保险费 68,779.45 1,922,166.60 1,660,751.56 330,194.49 工伤保险费 7,319.57 342,570.26 348,421.15 1,468.68 生育保险费 8,744.02 132,010.61 135,502.54 5,252.09 四、住房公积金 24,637.00 1,638,721.88 1,648,969.88 14,389.00 五、工会经费和职工教 1,238,979.32 710,635.14 1,213,640.02 735,974.44 育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、其他 100,300.00 100,300.00 合计 13,992,296.55 72,377,417.56 70,117,152.69 16,252,561.42 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 89 / 128 2017 年半年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 346,623.45 4,366,697.72 4,513,367.72 199,953.45 2、失业保险费 15,095.22 186,191.92 193,391.15 7,895.99 3、企业年金缴费合计 361,718.67 4,552,889.64 4,706,758.87 207,849.44 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 2,848,709.81 9,148,644.42 消费税营业税 0.3 企业所得税 80,236,644.69 66,546,706.56 个人所得税 300,072.42 809,574.91 城市维护建设税 129,781.60 154,577.48 房产税 438,365.16 682,407.39 土地使用税 328,075.94 328,075.86 教育费附加 103,897.93 159,011.23 其他税费 468,271.78 80,260.74 合计 84,853,819.33 77,909,258.89 39、应付利息 □适用 √不适用重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 □适用 √不适用 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额借款本息 112,738.72 15,574,885.13 押金及保证金 6,492,293.90 7,481,771.41 往来款 9,962,779.02 2,504,717.02 其他 4,547,241.65 12,562,301.46 合计 21,115,053.29 38,123,675.02 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位:元币种:人民币 90 / 128 2017 年半年度报告项目期末余额未偿还或结转的原因协议预提费用-冀东水泥铜川有限公司 1,552,743.12 未到结算期黑龙江省环保厅 400,000.00 未收到文件河北松赫再生资源股份有限公司 315,020.18 未结算临沂市华杰环保设备有限公司 210,000.00 未结算诸葛福太 200,000.00 保证金合计 2,677,763.30 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 199,950,000.00 150,000,000.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 54,043,988.16 51,790,132.32 1 年内到期的其他长期负债 7,257,477.61 7,257,477.57 合计 261,251,465.77 209,047,609.89 44、其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券其他 193,760.83 合计 193,760.83 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 85,000,000.00 85,000,000.00 信用借款 99,950,000.00 合计 85,000,000.00 184,950,000.00 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 91 / 128 2017 年半年度报告 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1). 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租赁款 97,099,880.03 69,235,040.23 其中：未确认的融资费用 9,738,469.09 2,868,814.97 其他 540,000,000.00 540,000,000.00 合计 637,099,880.03 609,235,040.23 其他说明： √适用 □不适用（1）本公司以所属七家子公司的机器设备等资产为租赁物以售后回租方式与太平石化金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，向太平石化金融租赁有限责任公司融资人民币 16,000 万元，融资期 3 年，租赁年利率 4.9875%，按季度为一期支付租金，每期租金为 1,443.85 万元，租期合计支付租金 17,326.2 万元。上述租赁物为黑龙江公司、唐山公司、洛阳公司、四川公司、江西公司和广东公司等六家全资子公司和控股子公司山东公司的机器设备等资产。上述租赁物于 2016 年 6 月 30 日的账面原值为 22,834.38 万元，账面净值为 15,598.92 万元。经北京中天华资产评估有限责任公司以 2016 年 6 月 30 日为评估基准日进行评估,并出具了《陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司拟融资租赁涉及的固定资产市场价值项目资产评估报告书》（中天华资评报字【2016】第 1346 号），评估值为 17,369.57 万元。（2）“其他”：为了盘活存量资产、加速资金周转、拓宽融资渠道，公司以八家子公司拥有的废弃电气电子产品处理基金补贴款收益权与华泰资管合作开展资产证券化业务，由华泰资管设立资产支持专项计划，发行资产支持证券融资，本次共募集 54,000 万元。专项计划向资本市场发行的证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，总发售规模为人民币 54,000 万元，其中：优先级资产支持证券向符合条件的合格投资者发售，占比 95%，按季度支付固定利息；次级资产支持证券占比 5%即 2,700 万元，由本公司认购，无票面利率，无收益。 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 92 / 128 2017 年半年度报告 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 93 / 128 2017 年半年度报告 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助废家电拆解厂建地项目 1,600,000.16 125,000.05 1,475,000.11 收到政府补助再生资源回收利用基地建设 1,000,000.08 200,000.02 800,000.06 收到政府补助 80 万台/年废旧家电回收拆解、年处理 10 万台废旧冰箱资源化综合利用项目 8,166,666.62 249,999.93 7,916,666.69 收到政府补助城市矿产家电扩建项目资金 1,470,000.00 1,470,000.00 收到政府补助稀贵金额提炼项目 705,000.00 705,000.00 收到政府补助国家“城市矿产”示范基地 1,999,999.88 250,000.02 1,749,999.86 收到政府补助西南再生资源产业基地项目基础设施建设款 4,490,671.40 71,469.54 4,419,201.86 收到政府补助全国再生资源回收网络体系建设 3,564,814.75 138,888.90 3,425,925.85 收到政府补助江西再生资源示范基地 1 8,783,783.75 179,928.12 8,603,855.63 收到政府补助江西再生资源示范基地 2 6,796,891.00 6,796,891.00 收到政府补助年综合回收利用 75 万吨废钢铁和 60 万台废旧家电产业化项目 4,000,000.04 500,000.02 3,500,000.02 收到政府补助集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心 5 个项目补贴 9,444,375.00 273,750.00 9,170,625.00 收到政府补助再生资源回收利用基地建设 309,243.63 40,336.14 268,907.49 收到政府补助绥化再生资源回收利用基地建设 5,025,209.90 655,462.20 4,369,747.70 收到政府补助绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目 7,229,437.44 259,740.24 6,969,697.20 收到政府补助全国再生资源回收网络体系建设 3,662,280.98 131,578.92 3,530,702.06 收到政府补助绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目 1,634,468.36 58,723.38 1,575,744.98 收到政府补助重金属污染防治扶持资金 847,000.12 60,499.98 786,500.14 收到政府补助城市矿产示范基地 3,764,705.88 403,361.34 3,361,344.54 收到政府补助央企进冀专项资金 535,000.00 30,000.00 505,000.00 收到政府补助合计 75,029,548.99 3,628,738.80 71,400,810.19 / 94 / 128 2017 年半年度报告涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增本期计入营业其他与资产相关/ 负债项目期初余额期末余额补助金额外收入金额变动与收益相关废家电拆解厂建地项目 1,600,000.16 125,000.05 1,475,000.11 与资产相关再生资源回收利用基地建设 1,000,000.08 200,000.02 800,000.06 与资产相关 80 万台/年废旧家电回收拆解、年处理 10 万台废旧冰箱资源化综合利 8,166,666.62 249,999.93 7,916,666.69 与资产相关用项目城市矿产家电扩建项目资金 1,470,000.00 1,470,000.00 与资产相关稀贵金额提炼项目 705,000.00 705,000.00 与资产相关国家“城市矿产”示范基地 1,999,999.88 250,000.02 1,749,999.86 与资产相关西南再生资源产业基地项目基础设施建设款 4,490,671.40 71,469.54 4,419,201.86 与资产相关全国再生资源回收网络体系建设 3,564,814.75 138,888.90 3,425,925.85 与资产相关江西再生资源示范基地 1 8,783,783.75 179,928.12 8,603,855.63 与资产相关江西再生资源示范基地 2 6,796,891.00 6,796,891.00 与资产相关年综合回收利用 75 万吨废钢铁和 60 万台废旧家电产业化项目 4,000,000.04 500,000.02 3,500,000.02 与资产相关集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心 5 个项 9,444,375.00 273,750.00 9,170,625.00 与资产相关目补贴再生资源回收利用基地建设 309,243.63 40,336.14 268,907.49 与资产相关绥化再生资源回收利用基地建设 5,025,209.90 655,462.20 4,369,747.70 与资产相关绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目 7,229,437.44 259,740.24 6,969,697.20 与资产相关全国再生资源回收网络体系建设 3,662,280.98 131,578.92 3,530,702.06 与资产相关绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目 1,634,468.36 58,723.38 1,575,744.98 与资产相关重金属污染防治扶持资金 847,000.12 60,499.98 786,500.14 与资产相关城市矿产示范基地 3,764,705.88 403,361.34 3,361,344.54 与资产有关央企进冀专项资金 535,000.00 30,000.00 505,000.00 与资产有关 95 / 128 2017 年半年度报告合计 75,029,548.99 3,628,738.80 71,400,810.19 / 其他说明： □适用 √不适用 96 / 128 2017 年半年度报告 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 1,341,587,523 69,749,006 69,749,006 1,411,336,529 其他说明： 1）合并财务报表中权益性工具的金额项目名称期初数本期增加本期减少期末数股本金额 791,803,387.00 69,749,006.00 861,552,393.00 合计 791,803,387.00 69,749,006.00 861,552,393.00 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） -389,202,003.79 385,192,091.39 -4,009,912.40 其他资本公积合计 -389,202,003.79 385,192,091.39 -4,009,912.40 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本报告期内完成定向增发股份 69,749,006 股，溢价部分 385,192,091.39 元计入资本公积。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 97 / 128 2017 年半年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 73,006,665.20 73,006,665.20 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 73,006,665.20 73,006,665.20 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 550,066,353.01 418,830,716.10 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 550,066,353.01 418,830,716.10 加：本期归属于母公司所有者的净利润 103,844,677.90 25,581,339.59 减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 653,911,030.91 444,412,055.69 调整期初未分配利润明细： 1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5）其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 868,524,156.34 389,065,012.92 561,320,039.61 331,693,940.79 其他业务 6,526,682.91 2,276,133.23 6,977,402.52 2,606,798.36 合计 875,050,839.25 391,341,146.15 568,297,442.13 334,300,739.15 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 3,606.67 城市维护建设税 1,203,320.68 562,216.67 教育费附加 980,356.95 531,849.71 资源税 98 / 128 2017 年半年度报告房产税 1,044,099.73 土地使用税 1,524,069.54 车船使用税 5,300.00 印花税 480,250.60 其他 192,607.78 合计 5,430,005.28 1,097,673.05 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 1,306,368.37 1,141,530.25 差旅费 88,363.50 70,050.50 运输费 1,884,102.74 1,155,848.28 折旧费 11,515.42 12,714.43 其他费用 315,174.11 428,327.35 合计 3,605,524.14 2,808,470.81 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 20,696,965.20 12,305,131.30 修理费 179,964.22 116,174.66 水电费 944,884.33 628,986.36 邮电通讯费 322,277.36 299,784.01 办公费 558,443.88 516,574.71 差旅费 1,074,027.77 808,527.41 聘请中介机构费 1,014,222.25 1,431,901.69 咨询费用 1,456,639.87 交通费 67,105.00 90,960.10 折旧费 3,397,757.13 3,509,872.49 业务招待费 925,095.89 (226,112.24) 会议费 142,782.84 33,729.03 费用性税金 2,839,487.84 长期资产摊销 1,665,259.85 1,330,046.13 租赁费 1,641,409.81 278,865.36 物业管理费 1,468,079.57 818,509.47 物料消耗 54,758.64 (17,974.77) 劳动保护费 13,521.92 14,421.93 汽车费用 745,077.32 734,891.26 劳务费 163,710.02 环境监测费保险费 569,952.15 存货盘亏盘盈低值易耗品摊销 93,820.91 董事会费用 150,000.00 729,056.59 上市费用 118,528.29 99 / 128 2017 年半年度报告其他 1,100,792.02 1,655,869.20 合计 38,565,076.24 27,898,702.53 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 67,391,500.81 34,029,064.56 利息收入 -23,813,912.97 -294,838.55 汇兑净损失贴现利息 -17,400.00 156,378.41 手续费 217,754.25 8,540.83 其他 3,882,929.18 1,586,703.27 合计 47,660,871.27 35,485,848.52 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -296,874.15 -1,938,655.79 二、存货跌价损失 277,590,629.17 141,023,826.88 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 277,293,755.02 139,085,171.09 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 100 / 128 2017 年半年度报告持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 949,200.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 949,200.00 其他说明：本公司所属子公司洛阳公司持有孟津民丰村镇银行股份有限公司股权比例为 5.27%，2017 年 5 月 8 日，孟津民丰村镇银行股份有限公司召开 2017 年第一次临时股东大会，会议决议：《同意孟津民丰村镇银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案》，以总股本 15,000.00 万股为基数，对 2016 年 12 月 31 日在册股东，以每 10 股派发现金 1.2 元（含税），共计派发现金红利 1,800.00 万元。根据以上决议，本公司将收到的现金红利 949,200.00 元计入投资收益。 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 4,510,018.33 7,972,184.74 4,177,962.80 盘盈利得捐赠利得罚没利得 1,079,244.59 违约赔偿收入 50,557.96 50,557.96 其他 4,528,934.59 34,894.44 4,528,934.59 合计 9,089,510.88 9,086,323.77 8,757,455.35 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/ 补助项目本期发生金额上期发生金额与收益相关递延收益转入 3,628,738.80 3,598,738.74 与资产相关政府贴息款 11,875.00 11,875.00 与收益相关散装水泥款 534,349.00 与收益相关平乐镇税收奖励项目 3,000.00 3,000.00 与收益相关长陵工业园区奖励 1,770,000.00 与收益相关所得税返还 1,160,000.00 与收益相关增值税返还 332,055.53 928,571.00 与收益相关环保专项资金 500,000.00 与收益相关合计 4,510,018.33 7,972,184.74 / 101 / 128 2017 年半年度报告其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 60.00 133,508.15 60.00 其中：固定资产处置损失 60.00 133,508.15 60.00 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 10,000.00 30,000.00 10,000.00 非常损失盘亏损失税收滞纳金、罚款支出赔偿金、违约金其他 301,333.36 66,359.63 301,333.36 合计 311,393.36 229,867.78 311,393.36 其他说明： “其他”主要为江西公司员工工伤赔偿款 301,333.01 元。 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 37,901,050.41 11,967,152.67 递延所得税费用 -20,863,949.64 -2,566,679.40 合计 17,037,100.77 9,400,473.27 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目本期发生额利润总额 120,881,778.67 按法定/适用税率计算的所得税费用 30,220,444.67 子公司适用不同税率的影响 -1,871,903.49 调整以前期间所得税的影响非应税收入的影响 -9,167,671.68 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 18,672.06 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -7,833,013.71 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 5,670,572.92 所得税费用 17,037,100.77 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 □适用 √不适用 102 / 128 2017 年半年度报告 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收备用金、投标保证金等往来款 5,561,948.62 32,053,447.31 利息收入 880,181.09 294,838.55 收到的租金政府补助 14,875.00 违约赔偿收入 2,105,905.00 营业外收入 3,074,291.44 其他 1,423,183.57 448,253.32 合计 9,986,093.28 35,870,830.62 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的付现费用 34,285,682.60 15,703,932.74 备用金、投标保证金等往来款 6,000,172.75 12,098,641.75 捐赠支出 10,000.00 30,000.00 其他 905,963.19 合计 41,201,818.54 27,832,574.49 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额借款保证金收回 36,850,000.00 42,396,634.46 往来款收回 165,328,608.84 收到关联方借款 5,192,612.13 收回应付票据保证金 10,500,000.00 合计 52,542,612.13 207,725,243.30 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关联方借款及利息 12,848,777.00 5,446,097.88 支付短期借款保证金 10,000,000.00 29,610,000.00 支付应付票据的保证金 3,000,000.00 16,800,000.00 售后回租融资租赁 28,841,542.08 103 / 128 2017 年半年度报告应付票据到期付款 30,000,000.00 合计 84,690,319.08 51,856,097.88 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 103,844,677.90 27,076,819.70 加：资产减值准备 89,044,881.43 -10,350,582.74 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 21,998,742.27 21,904,218.70 无形资产摊销 1,356,614.93 1,213,865.25 长期待摊费用摊销 1,011,459.24 327,003.36 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 60.00 9,278.88 以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 124,229.27 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 48,075,198.30 34,029,064.56 投资损失（收益以“－”号填列） -949,200.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -20,837,872.19 -2,566,005.53 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -26,077.45 -673.87 存货的减少（增加以“－”号填列） -168,663,799.16 -58,020,681.97 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -760,098,743.73 -259,703,061.85 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 140,038,426.19 -60,910,280.53 其他经营活动产生的现金流量净额 -545,205,632.27 -306,866,806.77 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 428,492,808.29 83,397,400.45 减：现金的期初余额 113,282,251.72 73,527,047.62 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 315,210,556.57 9,870,352.83 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 104 / 128 2017 年半年度报告一、现金 428,492,808.29 113,282,251.72 其中：库存现金 44,763.80 415,848.46 可随时用于支付的银行存款 428,448,044.49 112,866,403.26 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 428,492,808.29 113,282,251.72 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 13,000,000.00 保证金应收票据存货固定资产 187,570,985.25 贷款抵押固定资产 135,342,148.92 融资性售后租回无形资产 110,993,199.43 贷款抵押投资性房地产 32,396,000.85 贷款抵押合计 479,302,334.45 / 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 1) 政府补助基本情况 □适用 √不适用 2) 政府补助退回情况 □适用 √不适用 105 / 128 2017 年半年度报告 80、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用一揽子交易 □适用 √不适用非一揽子交易 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 106 / 128 2017 年半年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式洛阳公司河南省孟津县孟津县平乐镇废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并四川公司四川省内江市四川省内江市废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并唐山公司河北省唐山市河北省唐山市玉田县废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并江西公司江西省南昌市南昌市废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并黑龙江公司黑龙江省绥化黑龙江省绥化废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并湖北公司湖北省蕲春县湖北省蕲春县废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并广东公司广东省清远市广东省清远市废弃资源综合利用 100.00 非同一控制下的企业合并山东公司山东省临沂市山东省临沂市废弃资源综合利用 56.00 44.00 非同一控制下的企业合并四川颐诚科技有限非同一控制下的企业合并四川省内江市四川省内江市废弃资源综合利用 100.00 公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：本报告期内，江西公司购买山东公司 44%少数股权，本公司通过江西公司间接持有山东公司 44%股权。 (2). 重要的非全资子公司 □适用 √不适用 107 / 128 2017 年半年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 108 / 128 2017 年半年度报告十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。（一）信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）以及对国外客户均由信用担保公司进行风险评定并提供限额内担保。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为 “高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。（二）流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债预计 1 年内到期。（三）市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 1、汇率风险汇率风险，是指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。本公司对外出口业务均以美元作为结算货币，以规避贸易中面临的汇率风险。 2、利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。因本公司借款大部分系固定利率，故受人民币利率变动风险影响较小。 3、其他价格风险本公司的价格风险主要来自于塑料、金属、玻璃的价格波动，对于本公司的经营业绩可能造成影响。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 109 / 128 2017 年半年度报告 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币母公司对本母公司对本母公司名称注册地业务性质注册资本企业的持股企业的表决比例(%) 权比例(%) 北京市西城区宣武门中国再生资源废弃资源综合外大街甲一号环球财 10,000.00 26 开发有限公司利用讯中心 B 座 9 层本企业的母公司情况的说明本公司母公司中再生的控股股东供销集团是中华全国供销合作总社的全资子公司。本企业最终控制方是中华全国供销合作总社 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系四川中再生环保科技服务有限公司母公司的控股子公司唐山中再生环保科技服务有限公司母公司的控股子公司重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司母公司的控股子公司广东华清母公司的控股子公司中再生洛阳再生资源开发有限公司母公司的控股子公司中再生盱眙资源开发有限公司股东的子公司安徽中再生资源开发有限公司股东的子公司湖北蕲春中再再生资源有限公司股东的子公司 110 / 128 2017 年半年度报告四川塑金科技有限公司股东的子公司常州塑金高分子科技有限公司股东的子公司江西中再生环保产业有限公司股东的子公司北京博坤再生资源开发有限公司股东的子公司中再生产业环境服务有限公司青岛分公司其他中再生环境服务有限公司武汉分公司其他萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司其他江西中奉资源开发有限公司其他大庆再生资源开发有限公司其他宁夏达源再生资源开发有限公司其他山东临沂中再生联合发展有限公司其他绥化再生资源开发有限公司其他洛阳汉鼎金属回收有限公司其他洛阳宏润塑业有限公司其他清远华清再生资源投资开发有限公司其他河北荣泰再生资源开发利用有限公司其他广东塑金科技有限公司其他广东亿捷科技发展有限公司其他清远华清再生资源投资开发有限公司其他山东中再生环境服务有限公司其他清远华清环保资源开发有限公司其他清远天恒金属有限公司其他清远中再生华阳铝业有限公司其他供销集团财务有限公司其他中天鸿（北京）物业管理有限公司其他 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额安徽中再生资源开发有限公司采购商品 19,790,018.83 9,224,946.48 广东塑金科技有限公司采购商品 333,333.43 湖北蕲春中再再生资源有限公司采购商品 68,087.10 江西中奉资源开发有限公司采购商品 2,878,486.17 17,701,967.52 山东临沂中再生联合发展有限公司采购商品 2,562,782.29 四川中再生环保科技服务有限公司采购商品 12,290,313.33 38,275,782.90 四川中再生环保科技服务有限公司采购水电 665,601.73 绥化再生资源开发有限公司采购商品 13,151,327.00 8,214,032.00 唐山中再生环保科技有限公司采购水电 543,486.88 493,995.69 中再生环境服务有限公司青岛分公司采购商品 1,027,741.04 943,020.52 中再生盱眙资源开发有限公司采购商品 124,429,716.25 5,619,137.13 大庆再生资源开发有限公司采购商品 343,193.96 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 111 / 128 2017 年半年度报告关联方关联交易内容本期发生额上期发生额广东塑金科技有限公司销售商品 14,373,144.58 河北荣泰再生资源开发利用有限公司销售商品 1,339,035.49 湖北蕲春中再再生资源有限公司销售商品 793,616.66 925,100.54 洛阳宏润塑业有限公司销售电力 702,849.78 洛阳宏润塑业有限公司销售商品 14,861,304.11 15,633,068.05 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司销售商品 1,201,627.20 清远中再生华阳铝业有限公司销售商品 233,711.87 山东临沂中再生联合发展有限公司销售商品 6,798,048.67 2,167,556.06 四川塑金科技有限公司销售商品 6,975,870.42 311,429.67 中再生洛阳再生资源开发有限公司销售电力 317,442.51 1,250,956.50 中再生洛阳再生资源开发有限公司销售商品 3,039,176.05 1,777,209.28 四川中再生环保科技服务有限公司销售商品 12,438,944.45 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： √适用 □不适用单位：元币种：人民币托管收益/承本期确认的托委托方/出包受托方/承包受托/承包资受托/承包受托/承包包收益定价依管收益/承包方名称方名称产类型起始日终止日据收益洛阳汉鼎金属其他资产托洛阳公司 2016/10/01 回收有限公司管 2016 年 8 月中再生四川公司股权托管 1日其他资产托 2016 年 1 月广东华清广东公司管 1日关联托管/承包情况说明 √适用 □不适用 2016 年 9 月 30 日洛阳公司接受关联方中再生洛阳再生资源开发有限公司的委托，对其下属全资子公司洛阳宏润塑业有限公司进行经营管理，托管期限自 2016 年 10 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。2016 年 11 月 30 日签订补充协议，将中再生洛阳再生资源开发有限公司作为委托方的全部权利和义务自签订之日起由洛阳汉鼎金属回收有限公司享有和承担。2016 年 12 月 20 日洛阳公司（甲方）与洛阳汉鼎金属回收有限公司签订补充协议（二）注 1：托管期限于 2017 年 12 月 31 日届满之后，自动延续至下述日期中最先发生之日止：（1）目标公司股权转让并过户至甲方名下之日；（2）或乙方将目标公司股权出售并过户至第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。注 2：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的委托托管费用，由甲乙双方根据乙方委托管理经营情况另行商定。四川公司接受关联方中再生（甲方）的委托，对其所属的全资子公司中再生环境服务有限公司（目标公司）进行股权托管，股权托管比例为 100%。注 3：托管期限自 2016 年 8 月 1 日起，至下述日期中最先发生之日止：（1）目标公司股权转让并过户至乙方名下之日；（2）或甲方将目标公司股权出售并过户至第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。 112 / 128 2017 年半年度报告注 4：托管费用：托管期间，甲方应每年向乙方支付托管费，每年托管费的金额标准为经审计的该年度目标公司归属于母公司所有者的净利润；若托管期不满一年，则托管费为实际托管期间目标公司实现的归属于母公司所有者的净利润；若目标公司该年度未实现盈利，则甲方无须向乙方支付托管费。广东公司接受关联方广东华清（甲方）的委托，对其下属全资子公司广东塑金科技有限公司进行经营管理，托管期限自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日委托管理费不含税金额为 280.00 万元。2016 年 12 月 23 日签订补充协议，托管期限届满后延期一年。2016 年 12 月 26 日签订补充协议（二）注 5：托管期限于 2017 年 12 月 31 日届满之后，自动延续至下述日期中最先发生之日止：（1）目标公司股权转让并过户至乙方名下之日；（2）或甲方将目标公司股权出售并过户至第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。注 6：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的委托托管费用，由甲乙双方根据乙方委托管理经营情况另行商定。本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入中再生洛阳再生资源开发有限公司房屋建筑物 71,315.28 104,625.81 江西中再生环保产业有限公司房屋、土地 4,937,297.16 5,184,162.00 本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期确认的上期确认的租出租方名称租赁资产种类租赁费赁费中再生房屋建筑物、车辆 2,290,510.83 中再生洛阳再生资源开发有限公司房屋建筑物、车辆 194,157.84 104,625.81 四川中再生环保科技服务有限公司房屋建筑物、车辆 27,600.00 25,286.84 清远华清再生资源投资开发有限公司房屋建筑物 637,768.20 314,931.58 唐山中再生环保科技有限公司房屋建筑物 48,108.10 36,216.21 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位:元币种:人民币担保是否已经担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕四川中再生环保科技服务有限公司 25,000,000.00 2014/8/15 2017/8/14 否四川中再生环保科技服务有限公司 35,000,000.00 2014/11/27 2017/10/22 否 113 / 128 2017 年半年度报告唐山中再生环保科技服务有限公司 23,000,000.00 2014/12/19 2017/12/30 否唐山中再生环保科技服务有限公司 20,000,000.00 2016/8/1 2017/7/31 否唐山中再生环保科技服务有限公司 30,000,000.00 2015/1/15 2017/1/14 是唐山中再生环保科技服务有限公司 30,000,000.00 2017/1/5 2019/1/4 否关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入中再生 233,000.00 2016/12/16 2017/5/10 已偿还河北荣泰再生资源开发利用有限公司 122,877.00 2016/11/14 2017/3/15 已偿还供销集团财务有限公司 160,000,000.00 2017/1/20 2017/4/19 已偿还供销集团财务有限公司 160,000,000.00 2017/4/19 2017/10/18 已偿还 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 945,600 865,400.00 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 114 / 128 2017 年半年度报告 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款北京博坤再生资源开发有限公司 2,942,713.60 广东华清 168,000.00 广东塑金科技有限公司 7,229,064.40 广东亿捷科技发展有限公司 312,953.50 312,953.50 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 181,605.00 湖北蕲春中再再生资源有限公司 409,300.00 江西中再生环保产业有限公司 7,792,240.35 2,608,078.35 洛阳宏润塑业有限公司 19,944,674.50 20,588,517.38 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司 1,201,627.20 山东临沂中再生联合发展有限公司 1,811,566.94 四川塑金科技有限公司 28,010,648.46 20,986,667.50 四川中再生环保科技服务有限公司 250,697.00 250,697.00 中再生洛阳再生资源开发有限公司 1,500,946.89 1,445,110.89 合计 68,109,279.74 49,302,738.22 预付账款安徽中再生资源开发有限公司 7,520,000.00 湖北蕲春中再再生资源有限公司 1,341,437.99 1,341,437.99 江西中奉资源开发有限公司 10,951,439.51 1,178,647.75 中再生盱眙资源开发有限公司 20,988,877.69 合计 40801755.19 2,520,085.74 其他应收款江西中奉资源开发有限公司 259802.98 13,212.85 江西中再生环保产业有限公司 93,778.40 清远华清再生资源投资开发有限公司 18,952.02 清远市中再生华清商务服务有限公司 800.00 800.00 清远天恒金属有限公司 4,319.50 115 / 128 2017 年半年度报告合计 358,700.88 32,964.87 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款安徽中再生资源开发有限公司 1,980,153.92 23,457,020.64 大庆再生资源开发有限公司 401,536.93 401,536.93 广东塑金科技有限公司 3,307,200.00 2,756,266.61 宁夏达源再生资源开发有限公司 77,284.08 77,284.08 山东临沂中再生联合发展有限公司 4,538,216.66 四川塑金科技有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 四川中再生环保科技服务有限公司 1,751,101.91 2,234,598.89 绥化再生资源开发有限公司 1,453,248.84 714,945.84 中再生 2,120,478.61 中再生环境服务有限公司青岛分公司 1,577,962.57 1,359,206.94 中再生盱眙资源开发有限公司 11,012,434.95 10,608,975.42 重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 1,608,742.74 1,608,742.74 合计 25,169,665.94 51,877,273.36 预收账款常州塑金高分子科技有限公司 27,432.00 27,432.00 广东塑金科技有限公司 1,929,880.00 3,000,000.00 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 1,184,158.00 山东临沂中再生联合发展有限公司 144,371.00 30,555.17 四川塑金科技有限公司 391,673.50 416,032.28 合计 1,957,312.00 4,658,177.45 其他应付款河北荣泰再生资源开发利用有限公司 3,220,528.99 343,148.98 洛阳汉鼎金属回收有限公司 57,360.38 清远华清环保资源开发有限公司 8,659.84 8,659.84 清远华清再生资源投资开发有限公司 460,958.78 山东临沂中再生联合发展有限公司 26,120.00 20,000.00 116 / 128 2017 年半年度报告山东中再生环境服务有限公司 12,303.79 四川中再生环保科技服务有限公司 40,119.67 1,512,519.67 唐山中再生环保科技有限公司 75,001.15 2,275,321.51 中再生 326,402.74 中再生环境服务有限公司武汉分公司 3,708.06 3,708.06 中再生洛阳再生资源开发有限公司 23,191.67 中天鸿（北京）物业管理有限公司 13,200.00 合计 3,927,952.33 4,502,960.80 117 / 128 2017 年半年度报告 7、关联方承诺 √适用 □不适用 ⑴因参与秦岭水泥重大资产重组，相关关联方于 2014 年 4 月 30 日做出过如下承诺： ①中国供销集团有限公司（以下简称“供销集团”）、中再生、中再资源关于避免与上市公司同业竞争和利益冲突的承诺： “一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” ②供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于规范与上市公司关联交易的承诺： “一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。” ③中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于上市公司业绩的承诺： “2014 年 9 月 3 日秦岭水泥与中再生等 11 名发行对象签署了《盈利预测补偿协议》，协议主要内容如下：⑴ 盈利预测数、补偿期限及承诺根据中和评估出具的《评估报告书》，拟购买资产 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度预计实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别为：16,529.51 万元、18,133.97 万元、19,468.50 万元、20,500.95 万元。发行对象共同向秦岭水泥承诺：标的资产于补偿期内所实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别如下：标的资产 2014 年度不低于人民币 16,529.51 万元；标的资产 2014 年度与 2015 年度累计不低于人民币 34,663.48 万元；标的资产 2014 年度、2015 年度与 2016 年度累计不低于人民币 54,131.98 万元。各方同意，如果本次发行股份购买资产未能于 2014 年度实施完毕，则发行对象进行盈利预测补偿的期间相应递延一年。⑵ 补偿测算方法及补偿方式如果标的资产在补偿期内未达到发行对象承诺的累计预测净利润数额时，由发行对象共同向秦岭水泥予以补偿。补偿的方式为秦岭水泥按零对价回购发行对象应补偿股份数。应补偿股份数的计算公式为：每年应补偿股份数＝本次发行股份总数量×[（累计预测净利润数-累计实际净利润数）÷补偿期内各年的预测净利润数总和]－以前年度已补偿股份数量在逐年补偿的情况下，各年计算的应补偿股份数量小于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的股份不冲回。发行对象合计应补偿股份的总数不超过本次发行股份购买资产的标的股份总数。若秦岭水泥在补偿期限内有现金分红的，按本协议第三条公式计算的应补偿股份数，在回购股份实施前上述年度累计获得的分红收益，应随之赠送给秦岭水泥；若秦岭水泥在补偿期限内实施送股、公积金转增股本的，则补偿股份的数量应调整为：按本协议第三条公式计算的应补偿股份数×（1+送股或转增比例）。在本协议约定的补偿期限届满时，秦岭水泥应当聘请会计师事务所按照监管要求在出具当年度财务报告时对标的资产进行减值测试，并在出具年度财务报告时出具专项审核意见。经减值测试如：标的资产期末减值额÷标的资产价格>补偿期限内已补偿股份总数÷本次发行的股份总数量，则发行对象应当参照本条约定的补偿程序另行进行补偿。进行标的资产减值测试时应当考虑补偿期限内标的资产股东增资、减 118 / 128 2017 年半年度报告资、接受赠与以及利润分配的影响。发行对象另应补偿的股份数量=标的资产期末减值额÷标的资产价格×本次发行的股份总数量－补偿期限内已补偿股份总数。各发行对象各自应补偿的数量按其对应认购的本次发行的股份数量比例分担确定，发行对象相互之间对补偿义务承担连带责任。各发行对象补偿股份数=各自认购的本次发行股份数量÷本次发行的股份总数量×应补偿股份数。” ④中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于认购上市公司非公开发行股份锁定的承诺：自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。1、在股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定； 2、重组完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长 6 个月。 ⑤供销集团、中再生、中再资源关于保持上市公司独立性的承诺： “为了不影响重组后上市公司的独立性，保持重组后上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立，承诺：本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。” ⑵因参与中再资环非公开发行股份，2016 年 11 月，中再生、银晟资本(天津)股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、四川省物流产业股权投资基金管理有限公司做出如下承诺：所认购的中再资环非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额（1）融资租赁合同中再资源环境股份有限公司为了筹集资金，2016 年 7 月份与太平石化金融租赁有限责任公司签订编号为 TPSH(2016)ZL029 的融资租赁（回租）合同，租赁期限为 3 年，以 2016 年 7 月 29 日为起租日，租赁标的物为下属七家子公司（湖北公司除外）的不动产及机器设备，本合同共募集 16,000.00 万元，租赁利率按照中国人民银行公布的 3 年期人民币贷款基准利率上浮 5%计算即 4.9875%，公司每 3 个月支付一次本息，共需支付 12 期，截止 2017 年 6 月 30 日，公司已支付 3 次本息，合计 43,262,313.12 元，未来还需支付 9 期，合计 129,786,939.36 元。 119 / 128 2017 年半年度报告（2）其他财务承诺 2015 年 4 月 1 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司重大资产重组及向中国再生资源开发有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]491 号），公司重大资产重组事项获得中国证监会核准。证监会核准公司进行重大资产重组及向中再生等 11 方发行 680,787,523 股股份购买相关资产。在重大资产重组过程中，本公司和中再生等 11 方发行对象于 2014 年 9 月 3 日签署了《盈利预测补偿协议》。根据该协议： ①发行对象同意对标的资产（洛阳公司 100%股权、四川公司 100%股权、唐山公司 100%股权、江西公司 100%股权、黑龙江公司 100%股权、湖北公司 100%股权、广东公司 100%股权和山东公司 56%股权）交割完成的会计年度及之后连续两个会计年度（以下简称“补偿期”）合并报表口径下扣除非经常性损益后标的资产累计实际净利润数达到本协议约定的对应会计年度标的资产的累计净利润预测数作出承诺。 ②标的资产于补偿期内所对应的 2015 年度至 2017 年度拟实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）为：金额单位：万元项目 2015 年度 2016 年度 2017 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益） 18,133.97 19,468.50 20,500.95 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 120 / 128 2017 年半年度报告 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： ⑴该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； ⑵管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； ⑶能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本公司以产品分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目分部 1 分部间抵销合计营业收入 888,069,535.04 13,018,695.79 875,050,839.25 营业成本 402,799,570.62 11,458,424.47 391,341,146.15 资产总额 7,727,021,112.46 3,555,956,378.23 4,171,064,734.23 负债总额 3,807,150,894.58 1,220,546,337.06 2,586,604,557.52 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 √适用 □不适用 2016 年 6 月本公司所属子公司湖北公司发生火灾，烧毁部分固定资产和存货，烧毁部分的固定资产账面原值为 3,568,716.52 元，存货账面余额为 2,897,282.80 元，火灾损失金额为 3,885,772.81 元,取得长江财产保险股份有限公司湖北分公司的保险赔款金额为 2,100,000.00 元，截止 2017 年 6 月 30 日湖北公司已收到赔偿款 2,100,000.00 元。 121 / 128 2017 年半年度报告十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用 122 / 128 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 865,789,879.36 100.00 8,432.93 865,781,446.43 952,887,560.35 100.00 229.13 952,887,331.22 备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 865,789,879.36 / 8,432.93 / 865,781,446.43 952,887,560.35 / 229.13 / 952,887,331.22 123 / 128 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 168,658.68 8,432.93 5% 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 168,658.68 8,432.93 5% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 8,203.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 168,658.68 往来款 865,621,220.68 952,882,977.67 其他 4,582.68 合计 865,789,879.36 952,887,560.35 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额广东公司往来款 187,217,798.45 一年内 21.62 山东公司往来款 175,733,792.65 一年内 20.30 四川公司往来款 129,918,320.35 一年内 15.01 洛阳公司往来款 109,117,194.44 一年内 12.60 124 / 128 2017 年半年度报告黑龙江公司往来款 106,423,395.69 一年内 12.29 合计 / 708,410,501.58 / 81.82 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司投资 2,272,165,688.25 2,272,165,688.25 1,872,165,688.25 1,872,165,688.25 对联营、合营企业投资合计 2,272,165,688.25 2,272,165,688.25 1,872,165,688.25 1,872,165,688.25 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期减值本期计提准备被投资单位期初余额本期增加期末余额减少减值期末准备余额洛阳公司 151,894,788.25 100,000,000.00 251,894,788.25 四川公司 283,817,000.00 80,000,000.00 363,817,000.00 唐山公司 307,182,100.00 70,000,000.00 377,182,100.00 江西公司 297,752,400.00 100,000,000.00 397,752,400.00 黑龙江公司 181,053,000.00 181,053,000.00 湖北公司 282,642,200.00 282,642,200.00 广东公司 177,938,700.00 50,000,000.00 227,938,700.00 山东公司 189,885,500.00 189,885,500.00 合计 1,872,165,688.25 400,000,000.00 2,272,165,688.25 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 125 / 128 2017 年半年度报告 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 3,532,698.19 3,529,071.16 其他业务合计 3,532,698.19 3,529,071.16 5、投资收益 □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -60.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 4,177,962.80 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 4,487,951.31 值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -219,792.12 126 / 128 2017 年半年度报告其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -942,304.34 少数股东权益影响额合计 7,503,757.65 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 7.79 0.08 0.08 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 7.22 0.07 0.07 股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 127 / 128 2017 年半年度报告第十一节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。备查文件目录报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。审议本半年度报告的董事会议决议文件。董事长：管爱国董事会批准报送日期：2017 年 8 月 11 日修订信息 □适用 √不适用 128 / 128
附件：公告原文

中再资环2017年半年度报告（下载公告）

公告日期:2017-08-15

2017 年半年度报告
公司代码：600217                      公司简称：中再资环
                   中再资源环境股份有限公司
                       2017 年半年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人管爱国、主管会计工作负责人程赣秋及会计机构负责人（会计主管人员）邓跃伟
     声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、     重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述可能存在的有关风险，敬请查阅第四节“经营情况的讨论与
分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
                                          1 / 128
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十、 其他
√适用 □不适用
    ㈠2017 年 3 月 24 日，公司收到中国证监会《关于核准中再资源环境股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2016〕2967 号），核准公司非公开发行不超过 69,749,006 股新股。
2017 年 4 月 21 日，此次非公开发行完成股份登记工作，公司总股数由 1,341,587,523 股变为
1,411,336,529 股。
    ㈡2017 年 6 月 26 日，公司取得注册登记机关陕西省工商行政管理局于 2017 年 6 月 15 日换
发的公司《营业执照》，公司注册资本由 1,341,587,523 元变为 1,411,336,529 元，其他工商登
记事项不变。
                                         2 / 128
                                                       2017 年半年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8
第五节     重要事项........................................................................................................................... 16
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 35
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 36
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 37
第十节     财务报告........................................................................................................................... 38
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 128
                                                                3 / 128
                                   2017 年半年度报告
                                 第一节           释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、中再资环          指    中再资源环境股份有限公司
中再生、控股股东                指    中国再生资源开发有限公司
中再资源                        指    中再资源再生开发有限公司
黑龙江中再生                    指    黑龙江省中再生资源开发有限公司
广东华清                        指    广东华清再生资源有限公司
山东中再生                      指    山东中再生投资开发有限公司
湖北再生                        指    湖北省再生资源有限公司
唐山再生                        指    唐山市再生资源有限公司
四川农资                        指    四川省农业生产资料集团有限公司
君诚投资                        指    河北君诚投资有限责任公司
供销集团                        指    中国供销集团有限公司
中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会
上交所                          指    上海证券交易所
黑龙江公司                      指    黑龙江省中再生废旧家电拆解有限公司
唐山公司                        指    唐山中再生资源开发有限公司
山东公司                        指    山东中绿资源再生有限公司
洛阳公司                        指    中再生洛阳投资开发有限公司
四川公司                        指    四川中再生资源开发有限公司
湖北公司                        指    湖北蕲春鑫丰废旧家电拆解有限公司
江西公司                        指    江西中再生资源开发有限公司
广东公司                        指    广东华清废旧电器处理有限公司
报告期                          指    2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日
元、万元、亿元                  指    人民币元、人民币万元、人民币亿元
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       中再资源环境股份有限公司
公司的中文简称                       中再资环
公司的外文名称                       China Resources and Environment Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                   CRE
公司的法定代表人                     管爱国
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                   证券事务代表
姓名                        朱连升                        樊吉社
                            北京市西城区宣武门外大街甲1   北京市西城区宣武门外大街甲1
联系地址
                            号环球财讯中心B座8层          号环球财讯中心B座8层
电话                        010-59535600                  010-59535600
传真                        010-59535600                  010-59535600
                                        4 / 128
                                    2017 年半年度报告
电子信箱                      irm@qinling.com                irm@qinling.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址                 陕西省铜川市耀州区东郊
公司注册地址的邮政编码       727100
公司办公地址                 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层
公司办公地址的邮政编码       100052
公司网址                     www.qinling.com
电子信箱                     irm@qinling.com
                             报告期内，公司投资者联系电子邮箱发生变化，详见上海证券交
报告期内变更情况查询索引     易所网站（www.sse.com.cn），2017年4月29日，公司《关于变更
                             投资者联系电子邮箱的公告》（公告编号：临2017-018）。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称           中国证券报、上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的
                                     www.sse.com.cn
网址
                                     北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层
公司半年度报告备置地点
                                     公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引             报告期内未发生变更
五、 公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称             股票代码       变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 中再资环
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                        本报告期                            本报告期比上年
           主要会计数据                                     上年同期
                                      （1－6月）                              同期增减(%)
营业收入                             875,050,839.25       568,297,442.13              53.98
归属于上市公司股东的净利润           103,844,677.90        25,581,339.59            305.94
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                      96,340,920.25        19,938,144.93            383.20
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -545,205,632.27      -306,866,806.77
                                                                            本报告期末比上
                                      本报告期末            上年度末
                                                                            年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产         1,584,460,176.71     1,025,674,401.42              54.48
总资产                             4,171,064,734.23     3,219,097,951.25              29.57
                                         5 / 128
                                    2017 年半年度报告
(二)    主要财务指标
                                       本报告期                       本报告期比上年同
          主要财务指标                                  上年同期
                                     （1－6月）                           期增减(%)
基本每股收益（元／股）                       0.08             0.02               300.00
稀释每股收益（元／股）                       0.08             0.02               300.00
扣除非经常性损益后的基本每股收
                                               0.07           0.01                600.00
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                      7.79           2.88    增加4.91个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
                                               7.22           2.24    增加4.98个百分点
资产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    2016 年 6 月末，公司总股本为 1,341,587,523 股。本报告期内，经中国证监会核准，公司向
中再生等 5 方非公开发行股票 69,749,006 股，本报告期的每股收益是以发行后的总股本
1,411,336,529 股加权计算列报。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                       非经常性损益项目                                金额       附注（如
                                                                                  适用）
非流动资产处置损益                                                         -60.00
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
                                                                   4,177,962.80
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
                                                                   4,487,951.31
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
                                          6 / 128
                                   2017 年半年度报告
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -219,792.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额                                                    -942,304.34
合计                                                           7,503,757.65
十、 其他
□适用 √不适用
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    本报告期内，公司主营业务为废弃电器电子产品的回收与拆解处理。公司通过回收废弃
电器电子产品进行拆解、分拣和部分深加工，将其中可用二次资源出售获取部分收入；所属
8 家子公司均拥有国家废弃电器电子产品处理资格，均入列国家财政部、环境保护部、发展
改革委、工业和信息化部共同公布的废弃电器电子产品处理基金补贴企业名单，其中：5 家
子公司为第一批基金补贴企业，1 家子公司为第二批基金补贴企业，2 家子公司为第三批基金
补贴企业。通过处理废弃电器电子产品获取相应基金补贴是本公司所属子公司的重要收入来
源。
    报告期末，公司所属行业为废弃资源综合利用业。国家对取得废弃电器电子产品处理资
格的处理企业按照实际完成拆解处理的废弃电器电子产品数量给予定额补贴。
    2015 年 2 月 9 日，国家发展改革委、环境保护部、工业和信息化部、财政部、海关总署、
税务总局共同公布了《废弃电器电子产品处理目录（2014 年版）》，自 2016 年 3 月 1 日起
实施。据此目录，自 2016 年 3 月 1 日起，纳入国家废弃电器电子产品处理基金补贴目录的有
电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机、吸油烟机、电热水器、燃气热水器、
打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等 14 类产品。 截止本报告
披露之日，国家相关部委尚未发布新增吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、
传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等 9 类废弃电器电子产品处理基金补贴的标准。
    截止本报告期末， 国家有关部委局累计公布了五批废弃电器电子产品处理基金补贴企业
名单，根据环境保护部废弃电器电子产品处理管理信息系统显示， 全国纳入国家废弃电器电
子产品处理基金补贴企业名单的企业共计 109 家。
                                        7 / 128
                                    2017 年半年度报告
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
本报告期，公司核心竞争力未发生重大变化。
                       第四节      经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
    本报告期内，公司非公开发行股份申请获得中国证监会正式核准并实施，实现了重大资
产重组后首次股权型再融资，募集资金补充流动资金，同时积极拓宽融资渠道，获取多方资
金支持,流动资金紧张局面得以有效改善；持续加大管控力度，适时调整废弃电器电子产品回
收和拆解处理品种结构，努力降低收储成本，提高拆解量，降低生产成本。与上年同期相比，
本报告期公司综合运营效益呈现积极变化，废弃电器电子产品拆解量、主营业务收入和利润
等主要运营指标均有一定幅度提高。
    本报告期，实现营业收入 87,505.08 万元，同比增加 30,675.34 万元；实现利润总额
12,088.18 万元，同比增加 8,440.45 万元；实现归属于母公司所有者的净利润 10,384.47 万
元，同比增加 7,826.33 万元。
    报告期末，公司总资产 41.71 亿元，较期初增加 9.52 亿元。其中：流动资产 34.66 亿元，
较期初增加 9.29 亿元；总负债 25.87 亿元，较期初增加 4.50 亿元，其中流动负债 18.20 亿
元，较期初增加 5.82 亿元。本报告期末公司净资产 15.84 亿元，较期初增加 5.01 亿元；归
属于母公司股东权益 15.84 亿元。报告期末资产负债率为 62.01%，较期初降低了 4.35 个百
分点。
(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                  单位:元 币种:人民币
科目                                 本期数            上年同期数        变动比例（%）
营业收入                           875,050,839.25     568,297,442.13              53.98
营业成本                           391,341,146.15     334,300,739.15              17.06
销售费用                             3,605,524.14        2,808,470.81             28.38
管理费用                            38,565,076.24      27,898,702.53              38.23
财务费用                            47,660,871.27      35,485,848.52              34.31
经营活动产生的现金流量净额       -545,205,632.27     -306,866,806.77             -77.67
投资活动产生的现金流量净额         -77,615,871.39     -16,807,545.12           -361.79
筹资活动产生的现金流量净额         938,032,060.23     333,544,704.72             181.23
营业收入变动原因说明:拆解量增加，基金补贴收入和产品销售收入均增加。
营业成本变动原因说明:产品销售增加。
销售费用变动原因说明:销售活动增加。
管理费用变动原因说明:员工薪酬、咨询费用增加。
财务费用变动原因说明:融资规模扩大，利息增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:拆解量增加，采购量加大，采购付款增加；基金补贴
未收回。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本公司所属全资子公司江西公司收购山东公司少数
                                         8 / 128
                                   2017 年半年度报告
股东 44%的股权。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:定向增发股份、借款增加。
2    其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                        9 / 128
                                                           2017 年半年度报告
                                                                                                                                     单位：元
                                            本期期末                                        本期期末金
                                                                               上期期末数
                                            数占总资                                        额较上期期
       项目名称            本期期末数                     上期期末数           占总资产的                             情况说明
                                            产的比例                                        末变动比例
                                                                               比例（%）
                                              （%）                                           （%）
应收票据                    18,869,602.33        0.45       1,260,000.00             0.04     1,397.59    本期客户票据结算增加
应收账款                 2,277,286,438.16       54.60   1,755,700,390.83            54.54         29.71   应收基金补贴款增加
预付款项                    96,225,229.30        2.31      69,339,775.77             2.15         38.77   对供销商预付款增加
其他应收款                  11,790,357.13        0.28      12,776,156.90             0.40         -7.72   往来款、暂付款减少
存货                       607,466,480.67       14.56     528,144,437.09            16.41         15.02   产成品增加
一年内到期的非流动资产       2,101,550.32        0.05       1,577,474.36             0.05         33.22   重分类的长期待摊费用增加
可供出售金融资产            26,458,200.00        0.63      26,458,200.00             0.82          0.00
长期应收款                  45,200,000.00        1.08      45,200,000.00             1.40          0.00
在建工程                     9,720,912.50        0.23       3,736,168.76             0.12       160.18    新增在建工程
长期待摊费用                 2,462,418.41        0.06       2,665,479.73             0.08         -7.62   部分长期待摊费用到期
应付票据                    10,000,000.00        0.24      30,000,000.00             0.93       -66.67    偿还到期票据
应付账款                   166,705,105.48        4.00     172,997,965.32             5.37         -3.64   应付货款、设备款减少
预收款项                    36,238,606.20        0.87      64,947,082.37             2.02       -44.20    预收货款减少
应付职工薪酬                16,460,410.86        0.39      14,354,015.22             0.45         14.67   计提薪酬增加
一年内到期的非流动负债     261,251,465.77        6.26     209,047,609.89             6.49         24.97   重分类的长期借款、长期应付款增加
长期应付款                 609,235,040.23       14.61     637,099,880.03            19.79         -4.37   偿还到期售后回租融资租赁款
                                                                10 / 128
                                      2017 年半年度报告
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
                                                                                       单位:元
                                                                                       受限原
     项目        期初账面价值      本期增加额          本期减少额     期末账面价值
                                                                                         因
 一、用于担
 保的资产
                                                                                       借款保证
 其中：货币
                 47,350,000.00   13,000,000.00        47,350,000.00    13,000,000.00   金及票据
 资金
                                                                                       保证金
                                                                                       融资性售
 固定资产       301,181,110.92   36,892,490.01        15,160,466.76   322,913,134.17   后租回/
                                                                                       贷款抵押
 无形资产        84,450,893.53   27,586,139.22         1,043,833.32   110,993,199.43   贷款抵押
 投资性房地
                 18,144,373.55   14,671,245.10          419,617.80     32,396,000.85   贷款抵押
 产
 小计           451,126,378.00   92,149,874.33        63,973,917.88   479,302,334.45
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
     ①江西公司收购山东公司部分股权情况：
     经 2016 年 6 月 20 日召开的公司第六届董事会第二十次会议、2016 年 8 月 8 日召开的公司 2016
年第三次临时股东大会审议通过，公司全资子公司江西公司以 4,080 万元人民币协议收购台湾绿
电再生股份有限公司持有的本公司控股子公司山东公司 1,020 万元股权。 经 2016 年 8 月 22 日召
开的公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，江西公司以 1,200 万元人民币协议收购台湾宏
创科技股份有限公司持有的山东公司 300 万元股权。
     2017 年 2 月 17 日，经临沂市河东区工商行政管理局核准，上述拟转让标的股权过户至江西
公司名下。自 2017 年 2 月 17 日起，江西公司持有山东公司 1,320 万元股权,山东公司成为本公司
的全资子公司。
     ②公司对 5 家全资子公司进行增资：
     公司先后于 2017 年 4 月 24 日、6 月 12 日召开第六届董事会第三十六次会议、2016 年年度股
东大会审议通过了《关于对全资子公司进行增资的议案》，拟对公司全资子公司唐山公司、四川
公司、洛阳公司、广东公司和江西公司进行增资，该五家子公司增资于 2017 年 6 月 27 日至 6 月
29 日先后完成工商变更登记，并领取了各自工商登记机关核发的新的《营业执照》，除注册资本
变化外，其他登记事项不变。其中：唐山公司的注册资本由 5,000 万元变为 15,000 万元；四川公
司的注册资本由 8,000 万元变为 15,000 万元；洛阳公司的注册资本由 2,000 万元变为 10,000 万
元；广东公司的注册资本由 5,000 万元变为 10,000 万元；江西公司的注册资本由 8,000 万元变为
18,000 万元。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
                                           11 / 128
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(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                    12 / 128
                                                           2017 年半年度报告
                     公司
            注册资本 持股   期末总资产   期末净资产   主营业务收   主营业务利    本期净利
 公司名称                                                                                                       经营范围
            （万元） 比例   （万元）     （万元）     入（万元）   润（万元）    润（万元）
                     (%)
                                                                                              废旧物资、残次和呆滞原料、清仓和超储物资的回
                                                                                              收；废弃电器电子产品处理；《国家危险废物名录》
                                                                                              所列其他废物（废线路板 HW49:900-045-49)的收
                                                                                              集、贮存及利用（凭有效的江西省危险废物经营许
                                                                                              可证经营）；自有房地产经营；以再生资源为主要
江西公司     18,000   100    67,473.28    28,586.06    10,316.48      2,768.76   2,420.90
                                                                                              原料的（委托）加工、销售；冶金炉料、铁合金的
                                                                                              贸易、市场信息咨询服务(不含中介)；钢铁贸易；
                                                                                              矿产品流通（国家有专项规定的除外）（依法须经
                                                                                              批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                                                                                              动）
                                                                                              处理废弃电器电子产品类别（电视机，洗衣机，电
                                                                                              冰箱，空调，微型计算机，手机、小灵通、电话机，
                                                                                              打印机、复印机、传真机、监视器，吸油烟机、燃
                                                                                              气热水器、电热水器）；（凭有效的废弃电器电子
                                                                                              产品处理资格证书按核定范围经营），废电路板综
洛阳公司     10,000   100    55,682.07    25,125.96    13,586.45      2,021.74   2,346.52
                                                                                              合经营（凭有效的危险废物经营许可证按核定范围
                                                                                              及能力、规模经营）；金属废料和碎屑加工及处理；
                                                                                              环境保护与治理咨询服务；从事货物和技术进出口
                                                                                              业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止
                                                                                              进出口的货物和技术除外）。
                                                                                              废旧家电及电子产品的回收、拆解处理利用和再生
广东公司     10,000   100    41,760.39    17,255.23    13,026.87      2,524.24   2,027.63
                                                                                              资源利用及销售、有色金属制品及塑料贸易。
                                                                                              再生资源市场的投资、开发、建设，摊位销售、租
                                                                                              赁，物业管理；废旧物资、残次和呆滞原料、清仓
四川公司     15,000   100    52,308.62    28,899.72     9,300.09      1,900.91   1,612.41
                                                                                              和超储物资的回收、加工、销售；以再生资源为主
                                                                                              要原料的委托加工销售；二手交易市场（包括旧车）
                                                                13 / 128
                                                        2017 年半年度报告
                                                                                         的开发建设、经营管理；报废汽车拆解；生产、销
                                                                                         售：蒸汽；市场信息服务；废弃电器电子产品回收
                                                                                         处理；房地产开发（凭资质证书经营）；进出口贸
                                                                                         易。（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关
                                                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                                                                                         废旧电子电器物品回收、拆解、处理及其它废旧物
山东公司      3,000   100   47,666.72   14,457.85   13,037.39      1,731.52   1,437.86   资回收、分拣整理；废旧塑料的消解和利用；销售
                                                                                         自产产品（需许可证经营的须凭许可证经营）.
                                                                                         金属废料和碎屑的加工处理；再生物资回收、经销；
                                                                                         建材经销（不含木材）；其他机械与设备租赁；铁
黑龙江公司    6,000   100   49,609.99   19,155.78    9,194.07      1,643.31   1,327.27
                                                                                         矿粉经销。（以上各项不含国家禁止和限制经营项
                                                                                         目）
                                                                                         废旧物资回收、销售；废弃电器电子产品回收、处
                                                                                         理、销售；废旧灯管回收、处理及销售；塑料制品、
                                                                                         玻璃制品加工销售；废旧物资再利用技术开发、咨
                                                                                         询、交流、转让、推广服务；房屋出租；仓储物流
                                                                                         （不含危险品）；普通货物道路运输；钢材、五金、
唐山公司     15,000   100   50,093.16   21,962.15   14,503.14      1,461.18   1,282.98   建筑材料、生铁、铁精粉销售。经营本企业自产产
                                                                                         品及技术的出口业务和本企业所需的原辅材料、机
                                                                                         械设备、零配件及技术的进口业务，但国家限定公
                                                                                         司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须
                                                                                         经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                                                                                         动）
                                                                                         废弃电器、电子产品的回收处理；废旧金属材料、
                                                                                         废旧机械、报废机电设备、杂品（不含危险废物等
                                                                                         在登记前必须报经有关部门批准的项目）的收购、
湖北公司      4,500   100   24,767.38   11,663.94    5,489.20      1,100.28    825.21    加工、销售；金属材料、橡胶、轮胎、纸制品、机
                                                                                         电设备、电线电缆、生铁、铁合金的销售；化肥、
                                                                                         复混肥、农机、农械、农具的销售。（涉及许可经
                                                                                         营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
                                                             14 / 128
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注：江西公司持有山东公司 44%的股权。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
     的警示及说明
√适用 □不适用
    预计年初至下一报告期期末的公司累计净利润与上年同期相比可能有较大幅度提高，主要原
因为公司完成非公开发行股份，多方筹措资金，公司流动资金紧张局面得以改善；公司持续强化
管控，废弃电器电子产品回收和拆解量同比提高。
(二) 可能面对的风险
√适用□不适用
    公司的主营业务是回收废弃电器电子产品，进行拆解、分拣和加工，获得拆解补贴基金，
销售拆解和加工后的产成品，主要拆解物产成品为塑料、铜、钢铁、玻璃。因此，公司可能
面对的风险主要有：
    ⒈行业政策变动风险
    公司所处的行业为废弃资源综合利用业，政策导向性较强，行业内企业开展业务必须符
合相关环保规定的要求，并取得相应的资格和许可证书。未来如果国家环保政策或基金补贴
政策发生变化，可能会影响公司现有生产经营存续，或影响公司营业收入，公司也可能因遵
守环保法规而支付更多成本和资本性支出，将会对公司经营造成一定影响。
    ⒉大宗商品价格大幅波动风险
    废弃电器电子产品的拆解物产成品主要为塑料、铜、铝、钢铁等，其售价会受相关大宗
商品的市场价格的波动影响，产品价格波动会给公司带来一定的经营风险。
    ⒊人力成本上涨风险
    劳务用工成本是公司经营成本的重要组成部分。随着我国经济水平的发展，人均生活水
平和劳动力保障水平的提高，未来我国适龄劳动力供给的不断减少，公司的劳动力成本在未
来将呈现上升趋势，公司未来将面临人力成本上升的压力。因此，未来若出现公司人力成本
过快上升的情况，将对公司的成本控制产生影响，进而对公司盈利水平产生不利影响。
    ⒋废弃电器电子产品收购价格上涨风险
    行业内资金实力雄厚的企业之间的竞争加剧，带来了废弃电器电子产品回收价格的逐年
上升。收购价格上涨可能导致公司主营业务成本增加、盈利能力减弱。
    为应对上述风险，公司拟采取以下措施控制经营成本，提高盈利水平：
    ⑴优化拆解工艺，培训熟练技术工人，升级拆解处理设备。在保证高度合规拆解率的前
提下，提高拆解效率，扩大生产规模，降低拆解成本；延伸产业链，向固体废弃物资源综合
利用的产业化方向转型升级，提高公司综合盈利能力，逐步减少对基金补贴的依赖。
    ⑵提升拆解和分拣技术水平，提高拆解材料的拆解深度与分拣精度，增加拆解产成品的
附加值，降低大宗商品价格波动对销售价格的不利影响。
    ⑶建立更加完善的人力资源考核、选拔和奖励机制，提高员工的积极性和主动性；推行
外地项目员工属地化，逐步优化现有队伍结构、减少冗员。
    ⑷完善回收渠道网络布局，开拓更多的收购区域，创新收购形式。
(三) 其他披露事项
□适用√不适用
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                                第五节        重要事项
一、股东大会情况简介
                                                     决议刊登的指定网
          会议届次               召开日期                               决议刊登的披露日期
                                                       站的查询索引
2017 年第一次临时股东大会    2017 年 5 月 19 日     www.sse.com.cn      2017 年 5 月 20 日
2016 年年度股东大会          2017 年 6 月 12 日     www.sse.com.cn      2017 年 6 月 13 日
股东大会情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司共计召开了 2 次股东大会，即 2017 年第一次临时股东大会、2016 年年度股
东大会，均以现场投票和网络投票表决相结合方式召开，均无否决议案、无增加临时提案的情形，
关联股东均按规定进行了回避表决，均对影响中小投资者利益的重要事项表决结果进行了单独计
票和披露，均聘请律师事务所律师进行了鉴证。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                               否
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数(元)（含税）
每 10 股转增数（股）
                       利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
三、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
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                                                                                                                                 是否   是否
承诺    承诺                                                          承诺                                         承诺时间及    有履   及时
                  承诺方
背景    类型                                                          内容                                             期限      行期   严格
                                                                                                                                 限     履行
                              本公司与中再生、中再资源、黑龙江中再生等 11 名发行对象签署了《盈利预测补偿协议》。
                中再生、中再
                              根据该协议，拟购买资产 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度预计实现归属于
                资源、黑龙江
                              母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别为：16,529.51 万元、18,133.97 万元、
                中再生、山东
                              19,468.50 万元、20,500.95 万元。 发行对象共同向秦岭水泥承诺：标的资产于补偿期
       盈利预   中再生、华清
                              内所实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）分别如下：标的资产 2014
       测及补   再生、四川农                                                                                      2014 年 9 月   是     是
                              年度不低于人民币 16,529.51 万元；标的资产 2014 年度与 2015 年度累计不低于人民币
       偿       资、唐山再生、
                              34,663.48 万元；标的资产 2014 年度、2015 年度与 2016 年度累计不低于人民币 54,131.98
                湖北再生、君
                              万元。如果本次发行股份购买资产未能于 2014 年度实施完毕，则发行对象进行盈利预测
                诚投资、刘永
                              补偿的期间相应递延一年。如实际实现的净利润低于上述预测净利润的，则发行对象将
                彬、郇庆明
                              按照与上市公司签署的《盈利预测补偿协议》的规定进行补偿。
                              “一、本公司将督促中再资源履行承诺，解决宁夏达源未来与秦岭水泥之间可能存在的
与重
                              同业竞争问题。二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间
大资
                              接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业
产重
                              务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进
组相   解决同
                供销集团      行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司 2014 年 4 月          否     是
关的   业竞争
                              将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦
承诺
                              岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避
                              免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不
                              可撤销的法律义务。”
                              “一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控
                              股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制
                              的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭
       解决同                 水泥控股子公司合法权益的经营活动。三、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文
                中再生                                                                                            2014 年 4 月   否     是
       业竞争                 件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，
                              承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦 岭水泥及其控股子公司产生同
                              业竞争。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司
                              违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全
                                                                   17 / 128
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                      部赔偿责任。”
                      “一、本公司将督促宁夏供销社再生资源有限公司履行承诺，解决宁夏达源再生资源开
                      发有限公司未来与秦岭水泥之间可能存在的潜在同业竞争问题。二、除第一条所述情形
                      外,本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子
                      公司的业务存在竞争或可能构成 竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其
                      他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥
解决同
         中再资源     控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的 2014 年 4 月   否   是
业竞争
                      规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承
                      诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞
                      争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反
                      上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔
                      偿责任。”
                      “一、为保护上市公司及其投资者的合法权益，本次重组完成后，一旦宁夏达源再生资
                      源开发有限 公司（下称“宁夏达源”）被纳入财政部、环境保护部、国家发展改革委、
                      工业和信息化部等四部 委共同公布的《废弃电器电子产品处理基金补贴范围的企业名
                      单》，本公司将尽快就该情况书面通知上市公司，并由上市公司在下述两种方案中作出
                      选择：1、本公司将持有的宁夏达源 100%股权转让给上市公司或其下属子公司，转让价
                      格以具备证券从业资格的评估机构出具的评估报告中确定的评估值为基础，由双方协商
                      确定，且不会附加任何不合理条件。本公司将无条件配合上市公司或其下属子公司完成
                      工商变更登记等相关手续。2、如上市公司不同意受让宁夏达源 100%股权，则本公 司承
         宁夏供销社再 诺将在取得上市公司不同意受让的书面回复之后 12 个月内将上述股权转让给与本公司
解决同
         生资源有限公 无关联关系的第三方。在本次重组完成前，若宁夏达源被纳入《废弃电器电子产品处理 2014 年 4 月   否   是
业竞争
         司           基金补贴范围的企业名单》且具备生产条件，则本公司同意，由中再生或中再资源指定
                      一家本次拟注入上市公司的标 的公司自宁夏达源开始生产至宁夏达源注入上市公司期
                      间对宁夏达源进行托管，托管费为宁夏达源当年营业收入的 1%。二、除第一条所述情形
                      外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股
                      子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的
                      其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水
                      泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件
                      的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，
                      承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业
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                        竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违
                        反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部
                        赔偿责任。”
                        “一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其
                        他组织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股
                        子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影
                        响的公司、企业正在通过将采购客 户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金
                        额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他
         供销集团、中   企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章 程的规定，均遵循公平、公允
         再生、中再资   和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法
解决关   源、黑龙江中   规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，
                                                                                                       2014 年 4 月   否   是
联交易   再生、山东中   切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和
         再生、华清再   影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其
         生             他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、
                        资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，
                        并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控
                        制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺
                        与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将
                        依法承担相关的赔偿责任。”
         中再生、中再
         资源、黑龙江
股份限   中再生、山东 所认购的秦岭水泥重大资产重组增发股份，自上市之日起三十六个月内不转让。在股份
                                                                                                     2014 年 4 月     是   是
售       中再生、华清 锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定。
         再生、刘永彬、
         郇庆明
         湖北再生、唐 所认购的秦岭水泥本次增发股份，自上市之日起十二个月内不转让；自上市之日起二十
股份限   山再生、四川 四个月内，转让数量不超过 35%；自上市之日起三十六个月内，转让数量不超过 70%；在
                                                                                                     2014 年 4 月     是   是
售       农资、君诚投 股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述
         资            约定。
         供销集团、中 “本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次
其他                                                                                                 2014 年 9 月     否   是
         再生、中再资 重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保
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                源           持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，
                             不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立
                             性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。”
                             重组中，标的资产广东华清废旧电器处理有限公司（以下简称“广东公司”）向清远华
                             清再生资源投资开发有限公司（以下简称“清远华清”）租赁房屋作为主要生产经营场
                             所。出租方清远华清承诺：“在双方约定的租赁期限内，未经广东公司书面同意，本公
                             司不转让上述租赁房产；如在广东公司同意的情况下本公司转让租赁房产，广东公司在
       其他     中再生                                                                                          2014 年 4 月    否   是
                             同等条件下享有优先购买权；上述租赁房产转让给第三人的，本公司有责任在签订转让
                             合同时确保受让人继续履行本协议，如受让人拒不履行本 协议，则广东公司由此导致的
                             所有损失由本公司承担。” 中再生承诺：“敦促清远华清积极履行上述承诺，如因清远
                             华清未能履行上述承诺而导致广东公司出现的一切损失由中再生承担。”
                             截至 2014 年 10 月末，本公司重大资产重组时拟购买标的资产对中再生可以控制的子公
       其他     中再生       司（不含合营、联营企业）的应收账款账面价值为 2,842.38 万元，对此部分应收账款，     2014 年 4 月    否   是
                             如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿。
                             本公司 2014 年 7 月修订的《公司章程》之“第十章财务会计制度、利润分配和审计”之
                             “第二节 利润分配”已明确了现金分红政策，该《公司章程》于 2014 年 6 月 30 日经公
       其他     中再生                                                                                          2014 年 9 月    否   是
                             司 2014 年第一次临时股东大会审议批准。重组完成后，本公司控股股东变更为中再生。
                             中再生承诺重组后的本公司 将延续上述的现金分红政策。
                             本次重大资产重组完成后，将严格遵守上市公司及监管机构相关制度，进一步建立健全
       其他     中再生       上市公司法人治理，为持续推动上市公司独立性等事项规范运作，保证不发生股东及关       2014 年 9 月    否   是
                             联方非经营占用上市公司资金（资产）的情形。
                             本公司重大资产重组中，就拟出售资产涉及的未明确同意转移的负债，冀东水泥做出如
                             下承诺：“任何未向秦岭水泥出具债务转移同意函的债权人若在资产交割日后向秦岭水
                唐山冀东水泥
       其他                  泥主张权利的，冀东水泥将承担与此相关的一切责任及费用，并放弃向秦岭水泥追索的       2014 年 9 月    否   是
                股份有限公司
                             权利，若秦岭水泥因前述事项承担了任何责任或遭受了任何损失，冀东水泥在接到秦岭
                             水泥书面通知及相关承担责任凭证之日起十五个工作日内向秦岭水泥作出全额补偿。”
与再            中再生、银晟
融资            资本(天津)股
       股份限
相关            权投资基金管 所认购的本公司非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。         2015 年 11 月   是   是
       售
的承            理有限公司、
诺              供销集团北京
                                                                 20 / 128
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       鑫诚投资基金
       管理有限公
       司、财通基金
       管理有限公
       司、四川省物
       流产业股权投
       资基金管理有
       限公司
                      “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
                      （国办发 [2013]110 号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
                      于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
                      [2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有
                      限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，
其他   中再生         制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履 2016 年 3 月     是   是
                      行，作为公司的控股股东，中国再生资源开发有限公司根据中国证监会相关规定对公司
                      填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不
                      侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易
                      所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措
                      施。”
                      “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
                      （国办发 [2013]110 号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
                      于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
                      [2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有
                      限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，
其他   供销集团                                                                                      2016 年 3 月   是   是
                      制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履
                      行，本集团根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如
                      下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行
                      上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关
                      规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。”
                      “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司作为本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）
其他   本公司                                                                                        2016 年 3 月   是   是
                      的申请人， 就本次发行的相关事项承诺如下：本公司不会违反《证券发行与承销管理办
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                  法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接向本次发行股票各认购方（包括认购方的
                  投资人）提供财务资助或者补偿；未以代持、信托持股等方式谋取不正当利益，或向其
                  他相关利益主体输送利益。”
                  “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司分别于 2015 年 11 月 13 日、2015 年 12 月 21 日召
                  开的第六届董事会第七次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过了非公开发行方
                  案等议案（简称“本次非公开发行”）。本公司承诺：本公司及本公司关联方不会违反
其他   中再生                                                                                       2016 年 3 月   是   是
                  《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对认购对象提供
                  任何财务资助或者补偿；不通过代持、信托持股等方式谋取不正当利益，或向其他相关
                  利益主体输送利益。”
                  “陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（简称“秦岭水泥”）分别于 2015 年 11 月 13 日、
                  2015 年 12 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议
                  通过了非公开发行方案等议案。 本公司承诺：本公司及本公司关联方不会违反《证券发
                  行与承销管理办法》第十六条等 有关法规的规定，直接或间接对财通基金管理有限公司
其他   供销集团   设立的玉泉 399 号及玉泉 400 号资管计划、四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 2016 年 3 月      是   是
                  提供任何财务资助或者补偿；不会通过秦岭水泥直接或 间接对中国再生资源开发有限公
                  司、银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有
                  限公司提供任何财务资助或者补偿。本公司承诺不通过代持、信托持股等方式谋取不正
                  当利益，或向其他相关利益主体输送利益。”
                                                      22 / 128
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四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
    本公司于 2017 年 6 月 12 日以现场和网络投票相结合方式召开 2016 年年度股东大会，审
议通过了《关于聘请 2017 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，决定聘请中天运会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年，授
权经理层与审计机构沟通，结合公司审计工作情况，确定公司 2017 年度财务审计和内部控制
审计费用。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、破产重整相关事项
□适用√不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
    报告期内公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到
期未清偿等情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
                                          23 / 128
                                  2017 年半年度报告
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                                                                   占同类交
                                                       关联交易   关联交易金额
          关联交易方                   关联关系                                    易金额的
                                                         内容       （元）
                                                                                   比例（%）
中再生盱眙资源开发有限公司      股东的子公司           采购商品   124,429,716.25     20.50
安徽中再生资源开发有限公司      股东的子公司           采购商品   19,790,018.83       3.26
绥化再生资源开发有限公司        其他                   采购商品   13,151,327.00       2.17
四川中再生环保科技服务有限公
                                母公司的控股子公司     采购商品    12,290,313.33      2.02
司
江西中奉资源开发有限公司        其他                   采购商品     2,878,486.17      0.47
中再生环境服务有限公司青岛分
                                其他                   采购商品     1,027,741.04      0.17
公司
洛阳宏润塑业有限公司            其他                   销售商品    14,861,304.11      1.71
四川塑金科技有限公司            股东的子公司           销售商品     6,975,870.42      0.80
山东临沂中再生联合发展有限公
                                其他                   销售商品     6,798,048.67      0.78
司
中再生洛阳再生资源开发有限公
                                母公司的控股子公司     销售商品     3,039,176.05      0.35
司
                                        24 / 128
                                      2017 年半年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元
                                                          关联方向上市公司提供资金
            关联交易方            关联关系
                                                    期初余额          发生额       期末余额
供销集团财务有限公司               其他                    0.00   320,000,000.00       0.00
               合计                                        0.00   320,000,000.00       0.00
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1   托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
                                             25 / 128
                                     2017 年半年度报告
2   担保情况
√适用 □不适用
                                                                    单位: 元 币种: 人民币
                          公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
       担保                 担保
       方与                 发生                    担保是                             关
                                                                         是否存 是否为
担保   上市    被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                    联
                                                                         在反担 关联方
方     公司    保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额               关
                                                                            保   担保
       的关                 签署                      毕                               系
       系                   日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
                                  公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                  277,000,000
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                               277,000,000
                          公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                 277,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                         17.48
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                                              ⒈公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于
                                         为全资子公司融资提供担保的议案》，公司为全资子公司
                                         黑龙江公司向中国建设银行股份有限公司绥化分行申请
                                         12 个月期、年利率 4.35%流动资金抵押贷款人民币 1 亿
                                         元提供连带保证责任担保。此议案后经 2016 年 7 月 6 日
                                         召开的公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。
                                              ⒉公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关
                                         于为全资子公司融资提供担保的议案》，公司为全资子公
担保情况说明                             司江西公司向北京银行股份有限公司南昌新建支行申请
                                         24 个月期、利率为央行规定的同期贷款基准利率的流动
                                         资金信用贷款人民币 9,000 万元提供连带保证责任担保。
                                         后实际执行担保贷款额为人民币 8,500 万元。
                                              ⒊公司第六届董事会第三十二次会议审议通过了《关
                                         于为控股子公司融资提供担保的议案》。 公司拟为山东
                                         公司向莱商银行临沂河东支行申请 12 个月期、年利率 6%
                                         的 5,000 万元人民币流动资金借款提供连带责任担保。
                                              ⒋经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过，公
                                          26 / 128
                                    2017 年半年度报告
                                        司拟为洛阳公司向平顶山银行股份有限公司洛阳分行申
                                        请 1 年期、人民币 2,000 万元敞口授信，敞口比例 60%（保
                                        证金比例 40%）提供额度为 2,000 万元连带责任担保。
                                             ⒌公司第六届董事会第三十八次会议审议并通过了
                                        《关于为全资子公司融资提供担保的议案》。 公司拟为
                                        洛阳公司向工行孟津支行申请 1 年期、年利率以国家法定
                                        同期同类贷款基准利率为基础与银行商定、2,200 万元人
                                        民币流动资金贷款提供 2,200 万元连带保证责任担保。
3      其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
                         第六节   普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一)    股份变动情况表
1、 股份变动情况表
                                                                                 单位：股
                                         27 / 128
                                                      2017 年半年度报告
                                本次变动前                                 本次变动增减（＋，－）                      本次变动后
                                             比例                     送                                                            比例
                               数量                   发行新股              公积金转股      其他         小计         数量
                                              (%)                     股                                                             (%)
一、有限售条件股份           649,604,837     48.42   69,749,006                          -28,215,021   41,533,985   691,138,822     48.97
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股              649,604,837     48.42   69,749,006                          -28,215,021   41,533,985   691,138,822     48.97
其中：境内非国有法人持股     628,963,601     46.89   69,749,006                          -28,215,021   41,533,985   670,497,586     47.51
       境内自然人持股         20,641,236      1.53                                                                   20,641,236      1.46
4、外资持股
其中：境外法人持股
       境外自然人持股
二、无限售条件流通股份       691,982,686     51.58                                       28,215,021    28,215,021   720,197,707     51.03
1、人民币普通股              691,982,686     51.58                                       28,215,021    28,215,021   720,197,707     51.03
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数               1,341,587,523   100.00    69,749,006                                        69,749,006 1,411,336,529   100.00
                                                           28 / 128
                                   2017 年半年度报告
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
     （1）报告期内，根据中国证监会《关于核准中再资源环境股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2016〕2967 号）,公司向中再生、银晟资本(天津)股权投资基金管理有限公司、
供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、四川省物流产业股权投资基
金管理有限公司合计发行股票 69,749,006 股，限售期 36 个月。此次发行新增股份于 2017 年 4
月 21 日完成登记。公司总股数由 1,341,587,523 股变为 1,411,336,529 股。
     （2）公司 2015 年实施重大资产重组时所发行部分股份（扣除该等股份持有人因重组承诺业
绩未完成应补偿公司股份外）的 28,215,021 股，获准于 2017 年 5 月 10 日上市流通。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                              单位:股
                                        29 / 128
                                                          2017 年半年度报告
                             期初限售股    报告期解除   报告期增加        报告期末限
         股东名称                                                                                  限售原因                  解除限售日期
                                 数          限售股数     限售股数          售股数
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
中国再生资源开发有限公司     240,060,867            0             0       240,060,867                                      2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
中再资源再生开发有限公司     108,273,600            0             0       108,273,600                                      2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
黑龙江省中再生资源开发有限                                                              自新增股份上市之日起三十六个月内
                             102,778,981            0             0       102,778,981                                      2018 年 5 月 8 日
公司                                                                                    不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
广东华清再生资源有限公司     64,704,981             0             0       64,704,981                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
山东中再生投资开发有限公司   55,234,472             0             0       55,234,472                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起二十四个月
湖北省再生资源有限公司       11,521,555    10,425,046             0        1,096,509                                       2017 年 5 月 10 日
                                                                                        内，转让数量不超过 35%
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月
湖北省再生资源有限公司        9,875,617             0             0        9,875,617                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        内，转让数量不超过 70%
                                                                                        自新增股份上市之日起二十四个月
唐山市再生资源有限公司        8,700,208     7,872,207             0          828,001                                       2017 年 5 月 10 日
                                                                                        内，转让数量不超过 35%
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月
唐山市再生资源有限公司        7,457,322             0             0        7,457,322                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        内，转让数量不超过 70%
四川省农业生产资料集团有限                                                              自新增股份上市之日起二十四个月
                              7,819,181     7,075,027             0          744,154                                       2017 年 5 月 10 日
公司                                                                                    内，转让数量不超过 35%
四川省农业生产资料集团有限                                                              自新增股份上市之日起三十六个月
                              6,702,154             0             0        6,702,154                                       2018 年 5 月 8 日
公司                                                                                    内，转让数量不超过 70%
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
刘永彬                       10,320,618             0             0       10,320,618                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起三十六个月内
郇庆明                       10,320,618             0             0       10,320,618                                       2018 年 5 月 8 日
                                                                                        不转让
                                                                                        自新增股份上市之日起二十四个月
河北君诚投资有限责任公司      3,141,742     2,842,741             0          299,001                                       2017 年 5 月 10 日
                                                                                        内，转让数量不超过 35%
河北君诚投资有限责任公司      2,692,921             0             0        2,692,921    自新增股份上市之日起三十六个月     2018 年 5 月 8 日
                                                               30 / 128
                                                            2017 年半年度报告
                                                                                          内，转让数量不超过 70%
                                                                                          自新增股份上市之日起三十六个月内
中国再生资源开发有限公司                0            0    26,826,541        26,826,541                                       2020 年 4 月 20 日
                                                                                          不转让
银晟资本（天津）股权投资基金                                                              自新增股份上市之日起三十六个月内
                                        0            0    16,095,925        16,095,925                                       2020 年 4 月 21 日
管理有限公司                                                                              不转让
供销集团北京鑫诚投资基金管                                                                自新增股份上市之日起三十六个月内
                                        0            0    10,730,616        10,730,616                                       2020 年 4 月 21 日
理有限公司                                                                                不转让
                                                                                          自新增股份上市之日起三十六个月内
财通基金－平安银行－陈军耀              0            0     5,365,308         5,365,308                                       2020 年 4 月 21 日
                                                                                          不转让
                                                                                          自新增股份上市之日起三十六个月内
财通基金－平安银行－陈高                0            0     5,365,308         5,365,308                                       2020 年 4 月 21 日
                                                                                          不转让
四川省物流产业股权投资基金                                                                自新增股份上市之日起三十六个月内
                                        0            0     5,365,308         5,365,308                                       2020 年 4 月 21 日
管理有限公司                                                                              不转让
合计                           649,604,837   28,215,021   69,749,006        691,138,822                   /                          /
                                                                 31 / 128
                                    2017 年半年度报告
     注:因公司 2015 年重大资产重组时股份发行对象中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华
清、山东中再生、湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资、刘永彬和郇庆明等 11 方股东所承
诺的注入标的资产业绩未能完成，根据公司与该等股东于 2014 年 9 月 3 日签署的《盈利预测补偿
协议》，该等股东合计应向公司补偿股份 22,676,747 股，公司将对该部分股份（均为有限售条件
股份）进行回购注销，应补偿股份的部分持有股东湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资应
于 2017 年 5 月 10 日解除限售的对应股份未解除限售。
二、 股东情况
(一)   股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                   34,940
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                单位:股
                                         32 / 128
                                                             2017 年半年度报告
                                                            前十名股东持股情况
           股东名称              报告期内增   期末持股数      比例    持有有限售条件股份数         质押或冻结情况
                                                                                                                             股东性质
           （全称）                  减           量            (%)            量              股份状态          数量
                                                                                                                          境内非国有法
中国再生资源开发有限公司         26,826,541   366,887,408         26             366,887,408     质押         280,000,000
                                                                                                                          人
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中再资源再生开发有限公司                      108,273,600       7.67             108,273,600      无
                                                                                                                          人
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黑龙江省中再生资源开发有限公司                102,778,981       7.28             102,778,981      无
                                                                                                                          人
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唐山冀东水泥股份有限公司                      67,079,300        4.75                      0       无
                                                                                                                          人
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广东华清再生资源有限公司                      64,704,981        4.58             64,704,981       无
                                                                                                                          人
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山东中再生投资开发有限公司                    55,234,472        3.91             55,234,472       无
                                                                                                                          人
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湖北省再生资源有限公司                        27,238,827        1.93             10,972,126       无
                                                                                                                          人
陕西省耀县水泥厂                              25,503,610        1.81                      0       无                      国有法人
                                                                                                                          境内非国有法
唐山市再生资源有限公司                        24,857,738        1.76              8,285,323      质押          19,720,000
                                                                                                                          人
                                                                                                                          境内非国有法
四川省农业生产资料集团有限公司                22,340,516        1.58              7,446,308       无
                                                                                                                          人
                                                    前十名无限售条件股东持股情况
                                                                    持有无限售条件流通股                  股份种类及数量
                            股东名称
                                                                          的数量                    种类                    数量
中国再生资源开发有限公司                                                      100,000,000       人民币普通股
唐山冀东水泥股份有限公司                                                       67,079,300       人民币普通股
陕西省耀县水泥厂                                                               25,503,610       人民币普通股
唐山市再生资源有限公司                                                         16,572,415       人民币普通股
湖北省再生资源有限公司                                                         16,266,701       人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金                     16,000,089       人民币普通股
                                                                  33 / 128
                                                     2017 年半年度报告
四川省农业生产资料集团有限公司                                           14,894,208        人民币普通股
陕西省华原技术服务公司                                                   12,445,015        人民币普通股
西南证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户                         9,701,313       人民币普通股
符成建                                                                     7,017,165       人民币普通股
                                                               上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，除中再资源再生开发有限公
                                                               司、黑龙江省中再生资源开发有公司、山东中再生投资开发有限公司、广
上述股东关联关系或一致行动的说明                               东华清再生资源有限公司是中国再生资源开发有限公司的一致行动人外，
                                                               公司无法查证其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理
                                                               办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                         无
                                                          34 / 128
                                      2017 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                    单位：股
                                                           有限售条件股份可上市
                                                                   交易情况
                                        持有的有限售条                               限售条
序号         有限售条件股东名称                                          新增可上
                                          件股份数量       可上市交易                  件
                                                                         市交易股
                                                               时间
                                                                           份数量
1        中国再生资源开发有限公司            266,887,408
2        中再资源再生开发有限公司            108,273,600
         黑龙江省中再生资源开发有限
3                                            102,778,981
         公司
4        广东华清再生资源有限公司             64,704,981
5        山东中再生投资开发有限公司           55,234,472
         银晟资本（天津）股权投资基
6                                             16,095,925
         金管理有限公司
7        湖北省再生资源有限公司               10,972,126
         供销集团北京鑫诚投资基金管
8                                             10,730,616
         理有限公司
9        郇庆明                               10,320,618
10       刘永彬                               10,320,618
                                    上述前十名有限售条件股东中，中再资源再生开发有限
                                    公司、黑龙江省中再生资源开发有公司、山东中再生投
                                    资开发有限公司、广东华清再生资源有限公司、银晟资
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                    本(天津)股权投资基金管理有限公司、供销集团北京鑫
                                    诚投资基金管理有限公司是中国再生资源开发有限公
                                    司的一致行动人。
前十名有限售条件股东持有的有限售条件股份可上市交易情况及限售条件见本报告“限售股份变
动情况”部分内容。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
                            第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                           35 / 128
                                   2017 年半年度报告
                   第八节    董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用√不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
                                        36 / 128
                           2017 年半年度报告
                  第九节     公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                37 / 128
                                     2017 年半年度报告
                              第十节          财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 6 月 30 日
编制单位: 中再资源环境股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                               441,492,808.29        160,632,251.72
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              18,869,602.33            1,260,000.00
  应收账款                                           2,277,286,438.16        1,755,700,390.83
  预付款项                                              96,225,229.30           69,339,775.77
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                              11,790,357.13         12,776,156.90
  买入返售金融资产
  存货                                                   607,466,480.67        528,144,437.09
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                 2,101,550.32            1,577,474.36
  其他流动资产                                          10,268,503.79            7,506,962.89
    流动资产合计                                     3,465,500,969.99        2,536,937,449.56
非流动资产：
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                        26,458,200.00         26,458,200.00
  持有至到期投资                                                    -
  长期应收款                                              45,200,000.00         45,200,000.00
  长期股权投资                                                      -
  投资性房地产                                            33,111,432.50         33,971,054.84
  固定资产                                               406,787,546.83        407,883,817.70
  在建工程                                                 9,720,912.50          3,736,168.76
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                          38 / 128
                                   2017 年半年度报告
  无形资产                                              90,287,923.03     91,548,321.88
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           2,462,418.41      2,665,479.73
  递延所得税资产                                        91,535,330.97     70,697,458.78
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                   705,563,764.24       682,160,501.69
      资产总计                                     4,171,064,734.23     3,219,097,951.25
流动负债：
  短期借款                                         1,223,500,000.00      631,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                              10,000,000.00     30,000,000.00
  应付账款                                             166,705,105.48    172,997,965.32
  预收款项                                              36,238,606.20     64,947,082.37
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                          16,460,410.86     14,354,015.22
  应交税费                                              84,853,819.33     77,909,258.89
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                            21,115,053.29     38,123,675.02
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                             261,251,465.77      209,047,609.89
  其他流动负债                                           193,760.83
    流动负债合计                                   1,820,318,221.76     1,238,379,606.71
非流动负债：
  长期借款                                              85,000,000.00    184,950,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                           609,235,040.23    637,099,880.03
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                              71,400,810.19     75,029,548.99
  递延所得税负债                                           650,485.34        676,562.79
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   766,286,335.76       897,755,991.81
      负债合计                                     2,586,604,557.52     2,136,135,598.52
                                        39 / 128
                                    2017 年半年度报告
所有者权益
  股本                                                  861,552,393.00        791,803,387.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                               -4,009,912.40       -389,202,003.79
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                               73,006,665.20         73,006,665.20
  一般风险准备
  未分配利润                                          653,911,030.91          550,066,353.01
  归属于母公司所有者权益合计                        1,584,460,176.71        1,025,674,401.42
  少数股东权益                                                                 57,287,951.31
    所有者权益合计                                  1,584,460,176.71        1,082,962,352.73
      负债和所有者权益总计                          4,171,064,734.23        3,219,097,951.25
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 6 月 30 日
编制单位:中再资源环境股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           308,418,365.75            73,905,770.22
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                        100,000.00
  应收账款
  预付款项                                           338,205,802.64            15,789,318.11
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         865,781,446.43           952,887,331.22
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                   31,014.70               72,574.44
  其他流动资产                                              2,410.45
    流动资产合计                                    1,512,439,039.97        1,042,754,993.99
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                           45,200,000.00           45,200,000.00
  长期股权投资                                      2,272,165,688.25        1,872,165,688.25
  投资性房地产
  固定资产                                                 434,094.30             387,702.27
                                         40 / 128
                                   2017 年半年度报告
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             2,373,458.77      2,499,483.13
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                          792,619.51         963,651.96
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                 2,320,965,860.83   1,921,216,525.61
      资产总计                                     3,833,404,900.80   2,963,971,519.60
流动负债：
  短期借款                                          718,000,000.00     200,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                              236,167.31
  预收款项                                                   23.50
  应付职工薪酬                                          291,764.14         616,303.87
  应交税费                                              984,237.02       1,723,470.78
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                           1,666,643.14      6,247,261.86
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                            253,993,988.16     201,790,132.32
  其他流动负债                                          193,760.83
    流动负债合计                                    975,366,584.10     410,377,168.83
非流动负债：
  长期借款                                                              99,950,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                        609,235,040.23     637,099,880.03
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   609,235,040.23     737,049,880.03
      负债合计                                     1,584,601,624.33   1,147,427,048.86
所有者权益：
  股本                                             1,411,336,529.00   1,341,587,523.00
  其他权益工具
  其中：优先股
                                        41 / 128
                                   2017 年半年度报告
    永续债
  资本公积                                           1,857,105,576.22      1,471,913,484.83
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                              68,433,631.15         68,433,631.15
  未分配利润                                        -1,088,072,459.90     -1,065,390,168.24
    所有者权益合计                                   2,248,803,276.47      1,816,544,470.74
      负债和所有者权益总计                           3,833,404,900.80      2,963,971,519.60
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注           本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                           875,050,839.25      568,297,442.13
其中：营业收入                                           875,050,839.25      568,297,442.13
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           763,896,378.10    540,676,605.15
其中：营业成本                                           391,341,146.15      334,300,739.15
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                           5,430,005.28        1,097,673.05
      销售费用                                             3,605,524.14        2,808,470.81
      管理费用                                            38,565,076.24       27,898,702.53
      财务费用                                            47,660,871.27       35,485,848.52
      资产减值损失                                       277,293,755.02      139,085,171.09
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                         949,200.00
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                       112,103,661.15       27,620,836.98
  加：营业外收入                                           9,089,510.88        9,086,323.77
      其中：非流动资产处置利得
                                         42 / 128
                                   2017 年半年度报告
  减：营业外支出                                        311,393.36         229,867.78
      其中：非流动资产处置损失                               60.00         133,508.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）              120,881,778.67      36,477,292.97
  减：所得税费用                                     17,037,100.77       9,400,473.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                  103,844,677.90      27,076,819.70
  归属于母公司所有者的净利润                        103,844,677.90      25,581,339.59
  少数股东损益                                                           1,495,480.11
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    103,844,677.90      27,076,819.70
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  103,844,677.90      25,581,339.59
  归属于少数股东的综合收益总额                                           1,495,480.11
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.08               0.02
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.08               0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目                   附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                             3,532,698.19
  减：营业成本                                           3,529,071.16
      税金及附加                                           293,101.01
      销售费用                                             593,218.05          498,570.82
      管理费用                                         12,284,494.13         6,772,234.73
                                        43 / 128
                                   2017 年半年度报告
       财务费用                                       9,506,901.70         13,564,791.69
       资产减值损失                                       8,203.80              1,960.95
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
       其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                  -22,682,291.66        -20,837,558.19
  加：营业外收入
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）              -22,682,291.66        -20,837,558.19
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                  -22,682,291.66        -20,837,558.19
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                    -22,682,291.66        -20,837,558.19
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注           本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         356,205,952.86     271,302,823.91
                                        44 / 128
                                   2017 年半年度报告
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                           376,169.53     1,639,913.04
  收到其他与经营活动有关的现金                           9,986,093.28    35,870,830.62
    经营活动现金流入小计                               366,568,215.67   308,813,567.57
  购买商品、接受劳务支付的现金                         742,984,160.49   478,734,522.17
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      75,139,122.87       55,515,031.55
  支付的各项税费                                      52,448,746.04       53,598,246.13
  支付其他与经营活动有关的现金                        41,201,818.54       27,832,574.49
    经营活动现金流出小计                             911,773,847.94      615,680,374.34
      经营活动产生的现金流量净额                    -545,205,632.27     -306,866,806.77
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                  949,200.00
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                                              7,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                  949,200.00          7,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                        25,765,071.39    16,814,545.12
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        52,800,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                78,565,071.39    16,814,545.12
      投资活动产生的现金流量净额                       -77,615,871.39   -16,807,545.12
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   457,236,422.50
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               1,332,500,000.00     852,450,000.00
                                        45 / 128
                                   2017 年半年度报告
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                     52,542,612.13             207,725,243.30
    筹资活动现金流入小计                        1,842,279,034.63           1,060,175,243.30
  偿还债务支付的现金                              790,000,000.00             642,500,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                   29,556,655.32              32,274,440.70
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                     84,690,319.08              51,856,097.88
    筹资活动现金流出小计                          904,246,974.40             726,630,538.58
      筹资活动产生的现金流量净额                  938,032,060.23             333,544,704.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      315,210,556.57               9,870,352.83
  加：期初现金及现金等价物余额                    113,282,251.72              73,527,047.62
六、期末现金及现金等价物余额                      428,492,808.29              83,397,400.45
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                   母公司现金流量表
                                     2017 年 1—6 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注          本期发生额                上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                           4,133,280.60
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                          438,926.29                42,605.33
    经营活动现金流入小计                              4,572,206.89                42,605.33
  购买商品、接受劳务支付的现金                      339,094,559.36
  支付给职工以及为职工支付的现金                      7,769,400.88             4,315,437.05
  支付的各项税费                                      1,312,665.05                 8,400.00
  支付其他与经营活动有关的现金                        9,831,951.88             6,532,060.87
    经营活动现金流出小计                            358,008,577.17            10,855,897.92
  经营活动产生的现金流量净额                       -353,436,370.28           -10,813,292.59
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                          115,685.94             652,730.59
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       400,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
                                        46 / 128
                                  2017 年半年度报告
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          400,115,685.94         652,730.59
      投资活动产生的现金流量净额                 -400,115,685.94        -652,730.59
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                              457,236,422.50
  取得借款收到的现金                              938,000,000.00     299,950,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                  1,660,617,663.03      77,610,000.00
    筹资活动现金流入小计                        3,055,854,085.53     377,560,000.00
  偿还债务支付的现金                              470,000,000.00     100,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                   15,241,791.70      11,416,843.79
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                  1,582,547,642.08     244,566,191.50
    筹资活动现金流出小计                        2,067,789,433.78     355,983,035.29
      筹资活动产生的现金流量净额                  988,064,651.75      21,576,964.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      234,512,595.53      10,110,941.53
  加：期初现金及现金等价物余额                     73,905,770.22      43,596,676.90
六、期末现金及现金等价物余额                      308,418,365.75      53,707,618.43
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
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                                                                   合并所有者权益变动表
                                                                       2017 年 1—6 月
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                本期
                                                                  归属于母公司所有者权益
                                   其他权益                          其                         一
      项目                           工具                            他   专                    般
                                                                减：                                                    少数股东权益      所有者权益合计
                                                                     综   项                    风
                        股本       优 永        资本公积        库存              盈余公积              未分配利润
                                         其                          合   储                    险
                                   先 续                          股
                                         他                          收   备                    准
                                   股 债
                                                                     益                         备
一、上年期末余额     791,803,387              -389,202,003.79                   73,006,665.20          550,066,353.01     57,287,951.31   1,082,962,352.73
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
业合并
    其他
二、本年期初余额     791,803,387              -389,202,003.79                   73,006,665.20          550,066,353.01     57,287,951.31   1,082,962,352.73
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号    69,749,006               385,192,091.39                                          103,844,677.90    -57,287,951.31     501,497,823.98
填列）
（一）综合收益总额                                                                                     103,844,677.90                       103,844,677.90
（二）所有者投入和
                      69,749,006               385,192,091.39                                                            -57,287,951.31     397,653,146.08
减少资本
1．股东投入的普通
                      69,749,006               385,192,091.39                                                            -57,287,951.31     397,653,146.08
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
                                                                           48 / 128
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备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额     861,552,393               -4,009,912.40                    73,006,665.20          653,911,030.91                     1,584,460,176.71
                                                                                                上期
                                                                  归属于母公司所有者权益
                                   其他权益                          其                         一
                                                                减
      项目                           工具                            他   专                    般
                                                                ：                                                      少数股东权益      所有者权益合计
                                                                     综   项                    风
                        股本       优 永        资本公积        库                盈余公积              未分配利润
                                         其                          合   储                    险
                                   先 续                        存
                                         他                          收   备                    准
                                   股 债                        股
                                                                     益                         备
一、上年期末余额     791,803,387              -389,202,003.79                   54,686,567.31          418,830,716.10     51,056,206.83     927,174,873.45
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
业合并
    其他
二、本年期初余额     791,803,387              -389,202,003.79                   54,686,567.31          418,830,716.10     51,056,206.83     927,174,873.45
                                                                           49 / 128
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                            .00
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号                                                             25,581,339.59     1,495,480.11   27,076,819.70
填列）
（一）综合收益总额                                                             25,581,339.59     1,495,480.11   27,076,819.70
（二）所有者投入和
减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     791,803,387
四、本期期末余额                   -389,202,003.79             54,686,567.31   444,412,055.69   52,551,686.94   954,251,693.15
                             .00
                                                          50 / 128
                                                                    2017 年半年度报告
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                2017 年 1—6 月
                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                     本期
                                         其他权益工                                  其
                                             具                                      他     专
      项目                                                                  减：库   综     项
                         股本                永          资本公积                                 盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                        优先                                存股     合     储
                                             续 其他
                                          股                                         收     备
                                             债
                                                                                     益
一、上年期末余额     1,341,587,523.00                  1,471,913,484.83                          68,433,631.15   -1,065,390,168.24    1,816,544,470.74
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额     1,341,587,523.00                  1,471,913,484.83                          68,433,631.15   -1,065,390,168.24    1,816,544,470.74
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号     69,749,006.00                     385,192,091.39                                             -22,682,291.66      432,258,805.73
填列）
（一）综合收益总额                                                                                                  -22,682,291.66      -22,682,291.66
（二）所有者投入和
                       69,749,006.00                     385,192,091.39                                                                 454,941,097.39
减少资本
1．股东投入的普通
                       69,749,006.00                     385,192,091.39                                                                 454,941,097.39
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
东）的分配
3．其他
                                                                         51 / 128
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（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额     1,411,336,529.00                  1,857,105,576.22                          68,433,631.15   -1,088,072,459.90   2,248,803,276.47
                                                                                     上期
                                        其他权益工                                   其
                                            具                                       他     专
       项目                                                                 减：库   综     项
                         股本           优   永          资本公积                                 盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                                  其                        存股     合     储
                                        先   续
                                                  他                                 收     备
                                        股   债
                                                                                     益
一、上年期末余额     1,341,587,523.00                  1,471,913,484.83                          68,433,631.15   -1,029,478,102.58   1,852,456,536.40
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额     1,341,587,523.00                  1,471,913,484.83                          68,433,631.15   -1,029,478,102.58   1,852,456,536.40
三、本期增减变动
金额（减少以                                                                                                        -20,837,558.19     -20,837,558.19
“－”号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                                    -20,837,558.19     -20,837,558.19
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普通
                                                                         52 / 128
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 股
 2．其他权益工具持
 有者投入资本
 3．股份支付计入所
 有者权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配
 1．提取盈余公积
 2．对所有者（或股
 东）的分配
 3．其他
 （四）所有者权益
 内部结转
 1．资本公积转增资
 本（或股本）
 2．盈余公积转增资
 本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏
 损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额    1,341,587,523.00             1,471,913,484.83              68,433,631.15   -1,050,315,660.77   1,831,618,978.21
法定代表人：管爱国主管会计工作负责人：程赣秋会计机构负责人：邓跃伟
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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
     中再资源环境股份有限公司（以下简称“中再资环”或“本公司”或“公司”或“本集团”）
原名陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“秦岭水泥”）是于 1996 年 10 月经陕西省人
民政府陕政函[1996]167 号文批准，由陕西省耀县水泥厂（以下简称“耀县水泥厂”）作为主发
起人设立的股份有限公司，1996 年 11 月 6 日在陕西省工商行政管理局注册登记。
     经中国证监发行字[1999]112 号文件批准，秦岭水泥于 1999 年 9 月 8 日通过上海证券交易所
交易系统以上网定价方式公开发行人民币普通股 7,000 万股，秦岭水泥股票于 1999 年 12 月 16
日开始在上海证券交易所上市交易，简称秦岭水泥，代码 600217。该次公开发行股票后，秦岭水
泥股份总数变为 20,650 万股。
     历经 2001 年 4 月、2004 年 4 月两次实施上年度利润分配方案, 秦岭水泥股份总数先后变为
41,300 万股、66,080 万股。
     2006 年 7 月,秦岭水泥实施股权分置改革方案，非流通股东向流通股东支付对价股份
85,120,000 股。
     2009 年 8 月, 因债权人申请，陕西省铜川市中级人民法院（以下简称“铜川法院”）裁定秦
岭水泥重整， 同年 12 月 14 日，铜川法院裁定批准秦岭水泥重整计划，并终止重整程序。同年
12 月 22 日，铜川法院裁定重整计划执行完毕。
     截止 2010 年末，通过协议受让耀县水泥厂持有的部分秦岭水泥国有法人股，以及作为重组方
参与秦岭水泥重整而有条件受让原股东让渡的部分秦岭水泥股份，唐山冀东水泥股份有限公司（以
下简称“冀东水泥”）持有秦岭水泥 191,632,000 股，占秦岭水泥总股数 66,080 万股的 29%。分
别持有秦岭水泥 5.85%、6.02%股份的耀县水泥厂、陕西省耀县水泥厂祥烨建材公司为一致行动人。
冀东水泥与耀县水泥厂在秦岭水泥董事会中各有 3 名成员，秦岭水泥成为冀东水泥和耀县水泥厂
共同控制企业。
     2011 年 5 月 20 日，冀东水泥在秦岭水泥股东大会选举产生的新一届董事会成员中占有控制
地位，秦岭水泥成为冀东水泥控制的子公司。
     2015 年，冀东水泥向中再生转让其所持的秦岭水泥 1 亿股股票。同时，秦岭水泥向中再生等
11 名发行对象发行股份 680,787,523 股,购买其合计持有的洛阳公司 100%股权、四川公司 100%股
权、唐山公司 100%股权、江西公司 100%股权、黑龙江公司 100%股权、湖北公司 100%股权、广东
公司 100%股权，以及山东公司 56%股权。2015 年 5 月 8 日，秦岭水泥股份总数变为 1,341,587,523
股。
     2015 年 7 月，秦岭水泥取得新的《营业执照》,主营业务由水泥的生产与销售变为废弃电器
电子产品的回收与处理。
     2016 年 9 月 7 日，秦岭水泥更名为中再资源环境股份有限公司，股票简称变更为中再资环。
     2017 年，经中国证监会核准，公司向中再生等五方非公开发行股份 69,749,006 股。2017 年
4 月 21 日，公司股份总数变为 1,411,336,529 股。
     2017 年 6 月 26 日，公司取得新的《营业执照》，注册资本由 1,341,587,523 元人民币变为
1,411,336,529 元人民币。
     公司属于废弃资源综合利用业，经营范围为：开发、回收、加工、销售可利用资源；日用百
货、针纺织品、日用杂品、家具、五金交电、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、建
筑材料、钢材、矿产品、金属材料、塑料制品、橡胶制品、纸制品、电子产品、汽车零部件的销
售；固体废物处理；环境工程；设备租赁；货物进出口、技术进出口、代理进出口服务；资产管
理；经济信息咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
     统一社会信用代码：91610000294201659H
     注册地：陕西省铜川市耀州区东郊
     法定代表人：管爱国
     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 B 座 8 层
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2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
     子公司名称               子公司类型              持股比例        表决权比例
黑龙江公司              全资子公司                        100%           100%
唐山公司                全资子公司                        100%           100%
洛阳公司                全资子公司                        100%           100%
湖北公司                全资子公司                        100%           100%
四川公司                全资子公司                        100%           100%
江西公司                全资子公司                        100%           100%
广东公司                全资子公司                        100%           100%
山东公司                全资子公司                        100%           100%
注：本报告期内，江西公司完成对山东公司少数股东 44%股权的购买，母公司直接持股 56%，间接
持股 44%，合计持股 100%。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本集团财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本集团自报告期末起 12 个月不存在对本集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本集团会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本集团以 12 个月作为正常营业周期
4.   记账本位币
本集团的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
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    本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最
终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发
行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之
和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经
复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合
并当期营业外收入。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公
司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少
数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其
他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财
务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报
告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，编制合并报表
时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于
本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入
本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下
的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期
股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之
间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益
和当期损益。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳
入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的
公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，编制合并报表时，对于购买日之前
持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值
的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其
他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当
期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收
益除外。
    本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间
的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，
对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。
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    本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧
失控制权当期的投资损益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合
营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约
定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，
外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生
产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计
入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民
币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性
项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
    （2）外币财务报表的折算
    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目
除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易
发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外
币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单
独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    （1）金融资产
    1)金融资产分类、确认依据和计量方法
    本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产
归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨
认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属
于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结
算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计
量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略
的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报
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告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重
大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时
或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。本集团指定的该类金融资
产主要包括交易性金融资产。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入
公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公
允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其
摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
    应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实
际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入
当期损益。
    可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分
为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计
量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，
公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及
外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待
该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工
具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投
资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
    2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该
金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资
产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的
对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分
摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的
差额计入当期损益。
    3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    本集团可供出售金融资产，年末按照成本与年末公允价值的差额确认累积应计提的减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损
失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客
观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客
观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已
确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
    (2)金融负债
    1）金融负债分类、确认依据和计量方法
    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。
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    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，（相关分类依据参照金融资产分类依据进
行披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关
的股利和利息支出计入当期损益。
    其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
    2）金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存
金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将
修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差
额，计入当期损益。
    3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    本集团年末以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以
最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值
是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层
次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不
可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结
果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                                              100 万元
                                              本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减
                                              值测试，单独测试未发生减值的应收款项，包
                                              括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                              进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应
                                              收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的
                                              应收款项组合中进行减值测试
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴              不提取
组合 2：合并报表范围内的关联方                              不提取
组合 3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）      不提取
组合 4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合                按照相应的计提比例
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                     5
1－2 年                                                10
2－3 年                                                50
3 年以上                                              100
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由      已有客观证据表明其发生了减值
                            本单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
坏账准备的计提方法
                            的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
    本集团存货主要包括原材料、在产品、自制半成品、周转材料及库存商品等。
    存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确
定其实际成本。周转材料采用一次转销法进行摊销。
    年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或
销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原
材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价
较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的
估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现
净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税
费后的金额确定。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关
活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含）以上但低于 50%的表决权时，通常认
为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单
位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投
资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等
事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权
投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零
确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子交
易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并
日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股
权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一
步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存
收益。
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    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子
交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照
原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买
日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该
项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有
的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在
合并日转入当期投资损益。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支
付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公
允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成
本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计
准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
    本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允
价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利
或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增
加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资
时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被
投资单位的净利润进行调整后确认。
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核
算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处
置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投
资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被
投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处
置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价
值间的差额计入当期投资损益。
    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别
进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进
行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资
账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本集团投资性房地产采用成本计量模式：
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地
产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规
定，按期计提折旧或摊销。
    本公司采用年限平均法计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按投资性房地产类别、预计
使用寿命和预计残值，本公司确定的投资性房地产年折旧率如下：
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类别                                   使用年限（年）             残值率%            年折旧率%
房屋及建筑物                                           20                  5              4.75
土地                                                   50                 19              1.62
    采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见长期资产减值。
    投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入
当期损益。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有
的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。本集团固定资产包括房屋建筑物、机器设备、
运输设备、办公设备和电子设备等。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法     折旧年限（年）           残值率（%）         年折旧率（%）
房屋建筑物        平均年限法      20-25                 5                      3.8-4.75
运输工具          平均年限法      5-6                   5                      15.83-19
机器设备          平均年限法      5-10                  5                      9.5-19
电子设备          平均年限法      3                     5                      31.67
办公设备          平均年限法      5                     5
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租
赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期
应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。折旧方法和固定资产折旧方法一致。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的
价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行
调整。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售
状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、
为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购
建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款
费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断
时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
    专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。
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19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    本集团无形资产包括土地使用权、其他。
    无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有
限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方
法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定
的无形资产，不作摊销。
    本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以
前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账
面价值全部转入当期损益。
    无形资产计提资产减值方法见长期资产减值。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够
使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济
利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形
资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该
无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
    本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，
进入开发阶段。
    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态
之日转为无形资产。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资
产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形
资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产
活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可
获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按
照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行
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折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生
现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的
减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
     本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不
含 1 年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间
受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，
将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利主要包括基本养老保险费和失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为
设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间
提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成
本。如果公司存在设定受益计划，应说明具体会计处理方法。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    辞退福利是在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而
提出给予补偿所提供的辞退福利时产生，在资产负债表日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并
计入当期损益，其中对超过一年予以支付辞退福利补偿款，按五年期国债利率折现率折现后计入
当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存
计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处
理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当
期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
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    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务
同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行
很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改
变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
    (1)收入确认政策如下：
    1)销售商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没
有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能
够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量
时，确认销售商品收入的实现。
    2)提供劳务收入：本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很
可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，
提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经
发生的成本占估计总成本的比例确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本
预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已
经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到
补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    3)让渡资产收入：与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，
确认让渡资产使用权收入的实现。
    （2）销售商品收入确认具体政策：
    本集团销售商品收入确认的具体方法为在客户提取货物并取得收款权利时确认。
    本集团将国家相关部门拨付的废弃电子产品处理基金作为劳务收入进行会计核算。该基金是
国家相关部门根据其审核认定的拆解量向公司拨付，是公司拆解劳务的对价。本集团按季度依据
相关部门审核确定的拆解量确认收入，如果在会计报表报出日尚未取得相关部门审核确定的拆解
量，本集团以该季度实际拆解量扣除依据历史不合格拆解率确定的不合格拆解台数确认收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
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与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助；与收益相关的政府补助，
用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损
益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税
款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延
所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期
损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租
赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期
应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                      计税依据                            税率
增值税            按照应税货物及劳务收入为基础计算销项   5%、6%、11%、17%
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                       税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，计
                       算当期应交增值税额
消费税
企业所得税             应纳税所得额                             25%、15%
城市维护建设税         应交流转税                               7%、5%、1%
教育费附加             应交流转税                               3%
地方教育费附加         应交流转税                               2%
土地使用税             土地使用面积                             2、4、6、7、14 元/平方米/年
房产税                 房产原值的 70%/房产租金                  1.2%/12%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                        所得税税率
四川公司                                                                                 15%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    （1）企业所得税优惠政策
    根据财政部、国家税务总局颁发的《关于执行综合资源利用企业所得税优惠目录有关问题的
通知》（财税（2008）47 号），自 2008 年 1 月 1 日起以《目录》中所列示资源为主要原材料，
生产《目录》内符合国家或行业相关标准的产品取得的收入，在计算当年应纳税所得额时，符合
《目录》条件的产品收入减按 90%计入当年收入总额。洛阳公司、黑龙江公司、山东公司、唐山
公司、江西公司、广东公司享受该优惠政策，其中洛阳公司、黑龙江公司优惠期从 2012 年开始，
山东公司从 2013 年开始，唐山公司从 2014 年开始，江西公司、广东公司从 2015 年开始。
    根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202 号《关于西部大开发税
收优惠政策问题的通知》，经四川省内江市东兴区国家税务局以财税（2011）58 号文件批准，四
川公司从 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的企业所得税按 15%的税率征收。
    （2）增值税优惠政策
    根据财政部、国家税务总局发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》财税[2015]78
号文）的规定，对符合要求的玻璃塑料享受增值税即征即退 50%，黑龙江公司自 2016 年 6 月开始
享受该优惠政策。
    根据财政部、国家税务总局财税[2015]78 号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目
录》第三项“再生资源利用”中第 3.3 及 3.4 款的规定，对利用废旧电器电子产品、废旧线路板
经冶炼、提纯生产的金属、合金及金属化合物享受增值税即征即退 30%，洛阳公司自 2015 年 1 月
起开始享受该优惠政策。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                         期末余额                     期初余额
库存现金                                               44,763.80                  415,848.46
银行存款                                          428,448,044.49              112,866,403.26
其他货币资金                                       13,000,000.00               47,350,000.00
                                              67 / 128
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 合计                                      441,492,808.29                160,632,251.72
   其中：存放在境外的款项总额
 其他说明
 其他货币资金为存入银行的票据保证金及短期借款保证金。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
银行承兑票据                                18,869,602.33                  1,260,000.00
商业承兑票据
            合计                              18,869,602.33               1,260,000.00
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 □适用 √不适用
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 5、 应收账款
 (1). 应收账款分类披露
 √适用 □不适用
                                        68 / 128
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                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                    期初余额
                           账面余额                坏账准备                            账面余额              坏账准备
       类别                                                               账面                                                    账面
                                                         计提比例                                                  计提比例
                       金额       比例(%)      金额                       价值     金额       比例(%)      金额                   价值
                                                           (%)                                                        (%)
单项金额重大并单独计
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计 2,278,577,       100.00 1,290,665.       0.06 2,277,286, 1,757,467,          100.00 1,767,130.    0.10 1,755,700,390
提坏账准备的应收账款     103.60                      44                438.16     521.11                         28                   .83
单项金额不重大但单独
计提坏账准备的应收账
款
                     2,278,577,       /     1,290,665.              / 2,277,286, 1,757,467,       /      1,767,130.   /       1,755,700,390
    合计
                         103.60                     44                    438.16     521.11                      28                     .83
                                                                    69 / 128
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄
                            应收账款                   坏账准备                    计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                  21,993,260.82                 1,099,663.66                       5%
1至2年                         1,783,142.30                   178,314.23                      10%
2至3年                             3,126.30                     1,563.15                      50%
3 年以上
3至4年                            11,124.40                       11,124.40                   100%
4至5年
5 年以上
    合计                  23,790,653.82                 1,290,665.44
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-476,464.84 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                              占应收
            与本公司                                                          账款总   坏账准备
单位名称                    期末余额                       账龄
              关系                                                            额的比   期末余额
                                                                              例(%)
客户一      非关联方     2,195,380,958.36     1 年内、1-2 年、2-3 年           96.35
客户二          关联方     28,010,648.46               1 年以内                 1.23
客户三          关联方     19,944,674.50               1 年以内                 0.88
客户四      非关联方        9,938,889.00               1 年以内                 0.44   496,945.05
客户五          关联方      7,792,240.35               1 年以内                 0.34
  合计                   2,261,067,410.67                                      99.23   496,945.05
                                            70 / 128
                                        2017 年半年度报告
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                    期初余额
       账龄
                     金额                比例(%)                  金额            比例(%)
1 年以内           84,555,956.81                  87.87         58,110,707.27             83.81
1至2年             11,340,277.29                  11.79         10,693,401.88             15.42
2至3年                288,716.00                   0.30            488,676.20              0.70
3 年以上               40,279.20                   0.04             46,990.42              0.07
    合计           96,225,229.30                 100.00         69,339,775.77           100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
 债权单位               债务单位                        期末余额        账龄        未结算原因
四川公司      湖南永创机电设备有限公司                  3,259,400.00   1-2 年     未到结算时点
黑龙江公司    潘广宇                                    3,004,396.80   1-2 年     业务未完成
广东公司      湖南永创机电设备有限公司                  1,440,000.00   1-2 年     未到结算时点
湖北公司      湖北蕲春中再再生资源有限公司              1,341,437.99   1至2年     未到结算时点
黑龙江公司    陈志余                                     816,815.15    1-2 年     业务未完成
   合计                                                 9,862,049.94
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
 单位名称         期末余额      占预付款项期末余额的比例(%)             账龄         未结算原因
供应商一        20,988,877.69                                21.81     1 年以内     未到结算时点
供应商二        10,951,439.51                                11.38     1 年以内      业务未完成
供应商三         8,271,362.69                                 8.60     1 年以内     未到结算时点
供应商四         7,520,000.00                                 7.81 1 年内、1-2 年 未到结算时点
供应商五         5,330,300.00                                 5.54     1 年以内     未到结算时点
合计            53,061,979.89                                55.14
其他说明
□适用 √不适用
                                             71 / 128
                                   2017 年半年度报告
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                        72 / 128
                                                              2017 年半年度报告
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                       期初余额
                        账面余额                坏账准备                             账面余额                  坏账准备
      类别                                                             账面                                                         账面
                                                      计提比例                                                       计提比例
                     金额        比例(%)      金额                     价值        金额        比例(%)       金额                   价值
                                                         (%)                                                            (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 13,152,397.25     100.00 1,362,040.12    10.36 11,790,357.13 13,958,606.33     100.00 1,182,449.43      8.47 12,776,156.90
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计       13,152,397.25      /      1,362,040.12   /      11,790,357.13 13,958,606.33      /      1,182,449.43   /       12,776,156.90
                                                                   73 / 128
                                    2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
         账龄               其他应收款                  坏账准备          计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                   9,841,598.65          492,079.93                       5%
1至2年                         2,087,791.33          208,779.13                      10%
2至3年                           406,250.65          203,125.32                      50%
3 年以上
3至4年                           131,530.00          131,530.00                      100%
4至5年                           174,605.43          174,605.43                      100%
5 年以上                         151,920.31          151,920.31                      100%
          合计                12,793,696.37        1,362,040.12
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 179,590.69 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
         款项性质                    期末账面余额                    期初账面余额
备用金                                       5,249,096.11                    2,601,261.77
押金、保证金                                   265,780.09                    2,320,360.00
代垫款                                         672,952.60                      488,258.35
房租                                                                             8,000.00
往来款、暂付款                                6,607,712.60                   8,214,246.69
其他                                            356,855.85                     326,479.52
            合计                             13,152,397.25                 13,958,606.33
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                     占其他应
                                                                     收款期末
                     款项的性                                                 坏账准备
     单位名称                    期末余额                账龄        余额合计
                       质                                                     期末余额
                                                                     数的比例
                                                                       (%)
                                         74 / 128
                                   2017 年半年度报告
王双朋（绥化市经济开
                     往来款    1,100,673.10 1 年以内、1-2 年           8.37    84,057.97
发区双朋装卸队）
苏州天之乐环境科技有
                     往来款      492,000.00 1 年以内、1-2 年           3.74    40,300.00
限公司
中国石油天然气股份有
限公司黑龙江绥化销售 往来款      428,423.84 1 年以内、1-2 年           3.26    23,023.43
分公司
绥化市里程道路运输服
                     代垫款      428,300.00 1 年以内                   3.26    21,415.00
务有限公司
宋学超               暂付款      399,000.00 1 年以内、1-2 年           3.03    22,400.00
    合计             /     2,848,396.94         /                 21.66   191,196.40
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       预计收取的时间、
       单位名称           政府补助项目名称      期末余额   期末账龄
                                                                          金额及依据
孟津县平乐镇会计核算站   即征即退税款          153,353.23 1 年以内     2017 年 8 月 1 日
            合计                 /             153,353.23      /                /
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、    存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
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                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                  期初余额
    项目
                          账面余额             跌价准备             账面价值           账面余额          跌价准备           账面价值
原材料                   125,332,433.18                            125,332,433.18     120,441,642.93                       120,441,642.93
自制半成品及在产品        30,573,914.04        16,514,279.64        14,059,634.40      27,586,142.43     14,740,344.95      12,845,797.48
库存商品                 700,796,288.64       313,405,679.97       387,390,608.67     540,771,019.56    233,290,977.09     307,480,042.47
周转材料                     436,126.16                                 436,126.16        268,896.81                           268,896.81
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工
未结算资产
发出商品                 133,323,431.12        54,317,452.44        79,005,978.68     128,633,288.81     46,864,334.43      81,768,954.38
其他                       1,547,610.75           305,911.17         1,241,699.58       5,645,014.19        305,911.17       5,339,103.02
         合计            992,009,803.89       384,543,323.22       607,466,480.67     823,346,004.73    295,201,567.64     528,144,437.09
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            本期增加金额                        本期减少金额
           项目                期初余额                                                                                      期末余额
                                                     计提                      其他     转回或转销           其他
原材料
自制半成品及在产品            14,740,344.95        2,196,088.40                            422,153.71                       16,514,279.64
库存商品                     233,290,977.09      254,089,265.55                        173,974,562.67                      313,405,679.97
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算
资产
发出商品                      46,864,334.43       56,667,837.80                         49,214,719.79                       54,317,452.44
其他                             305,911.17                                                                                    305,911.17
            合计             295,201,567.64      312,953,191.75                        223,611,436.17                      384,543,323.22
                                                                    76 / 128
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     本公司会计政策规定：库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其
 可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有
 的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
 计的销售费用和相关税费后的金额确定。
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                                   期末余额              期初余额
一年内到期的长期应收款
其中：融资租赁产生的应收账款
      分期收款提供劳务产生的应收款项
长期待摊费用                                               2,101,550.32            1,577,474.36
其他
                  合计                                     2,101,550.32            1,577,474.36
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                            期末余额                         期初余额
待抵扣进项税                                        8,094,677.44                    6,839,360.59
预缴企业所得税                                      2,173,826.35                      667,602.30
              合计                                 10,268,503.79                    7,506,962.89
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                               期初余额
    项目                       减值准                                   减值
                        账面余额                账面价值        账面余额           账面价值
                                     备                                     准备
 可供出售债务工
 具：
 可供出售权益工
                      26,458,200.00        26,458,200.00 26,458,200.00            26,458,200.00
 具：
   按公允价值计
 量的
   按成本计量的       26,458,200.00        26,458,200.00 26,458,200.00            26,458,200.00
       合计           26,458,200.00        26,458,200.00 26,458,200.00            26,458,200.00
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(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                在被
                           账面余额                            减值准备
                                                                                投资
被投资                     本   本                             本   本          单位    本期现金红
  单位                     期   期                        期   期   期    期    持股        利
              期初                        期末                                  比例
                           增   减                        初   增   减    末
                           加   少                             加   少          (%)
孟津民丰
村镇银行
            7,418,200.00               7,418,200.00                              5.27   949,200.00
股份有限
公司
上海京再
瑞投资合
伙企业     19,040,000.00              19,040,000.00                              4.22
（有限合
伙）
  合计     26,458,200.00              26,458,200.00                               /     949,200.00
                                           78 / 128
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(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                               期末余额                            期初余额             折
                                 坏                                                     现
       项目                      账                                  坏账               率
                      账面余额          账面价值          账面余额           账面价值
                                 准                                  准备               区
                                 备                                                     间
融资租赁款
    其中：未实现
融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
其他             45,200,000.00     45,200,000.00 45,200,000.00      45,200,000.00
      合计       45,200,000.00     45,200,000.00 45,200,000.00      45,200,000.00 /
注：“其他”：
（1）本公司支付给太平石化金融租赁有限责任公司的风险抵押金金额为 12,800,000.00 元；
（2）本公司购买次级资产支持证券 270,000 份，其中每份资产支持证券参与价格为 100 元，购买
成本金额为 27,000,000.00 元；
（3）本公司支付给兴业国际信托有限公司购买信托保障基金金额为 5,400,000.00 元。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
                                           79 / 128
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18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目           房屋、建筑物        土地使用权     在建工程         合计
一、账面原值
  1.期初余额              31,537,226.74      6,665,749.55                38,202,976.29
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在
建工程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额
  （1）处置
  （2）其他转出
    4.期末余额            31,537,226.74      6,665,749.55                38,202,976.29
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额             3,874,768.57         357,152.88                4,231,921.45
    2.本期增加金额           793,022.88          66,599.46                  859,622.34
  （1）计提或摊销            793,022.88          66,599.46                  859,622.34
    3.本期减少金额
  （1）处置
  （2）其他转出
    4.期末余额             4,667,791.45         423,752.34                5,091,543.79
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值          26,869,435.29      6,241,997.21                33,111,432.50
  2.期初账面价值          27,662,458.17      6,308,596.67                33,971,054.84
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                         80 / 128
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                                                                                                               单位：元 币种：人民币
           项目           房屋及建筑物      机器设备               运输工具           电子设备         办公设备           合计
一、账面原值：
    1.期初余额             346,142,846.91   187,305,663.23             7,625,992.39   23,548,246.69   10,571,939.04   575,194,688.26
    2.本期增加金额           5,766,167.80    13,509,749.79               555,641.96      761,980.92      459,760.22    21,053,300.69
      （1）购置                999,766.79     7,540,087.25               555,641.96      603,863.88      459,760.22    10,159,120.10
      （2）在建工程转入      4,766,401.01     5,818,893.25                               158,117.04                    10,743,411.30
      （3）企业合并增加
      （4）其他                                150,769.29                                                                 150,769.29
     3.本期减少金额                                                     140,171.00       10,598.29        1,200.00        151,969.29
      （1）处置或报废                                                                                     1,200.00          1,200.00
      （2）其他                                                          140,171.00       10,598.29                       150,769.29
    4.期末余额             351,909,014.71   200,815,413.02             8,041,463.35   24,299,629.32   11,030,499.26   596,096,019.66
二、累计折旧
    1.期初余额              66,402,496.57    75,645,913.95             5,493,812.60   15,802,257.23    3,966,390.21   167,310,870.56
    2.本期增加金额           8,129,847.16    10,552,662.60               455,436.05    2,081,822.51      780,363.32    22,000,131.64
      （1）计提              8,129,847.16    10,551,273.23               455,436.05    2,081,822.51      780,363.32    21,998,742.27
      （2）其他                                   1,389.37                                                                  1,389.37
    3.本期减少金额                                                        1,109.69          279.68        1,140.00          2,529.37
      （1）处置或报废                                                                                     1,140.00          1,140.00
      （2）其他                                                            1,109.69          279.68                         1,389.37
    4.期末余额              74,532,343.73    86,198,576.55             5,948,138.96   17,883,800.06    4,745,613.53   189,308,472.83
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
                                                            81 / 128
                                           2017 年半年度报告
1.期末账面价值   277,376,670.98   114,616,836.47           2,093,324.39   6,415,829.26   6,284,885.73   406,787,546.83
2.期初账面价值   279,740,350.34   111,659,749.28           2,132,179.79   7,745,989.46   6,605,548.83   407,883,817.70
                                                82 / 128
                                       2017 年半年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
     项目             账面原值           累计折旧            减值准备          账面价值
房屋及建筑物         60,940,878.50      13,324,345.20                         47,616,533.30
机器设备            166,364,582.28      78,807,586.86                         87,556,995.42
运输设备                723,272.71         554,652.51                            168,620.20
合计                228,028,733.49      92,686,584.57                        135,342,148.92
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                            期初余额
     项目
                    账面余额     减值准备     账面价值     账面余额 减值准备 账面价值
办公楼、厂区装
                  3,946,604.03              3,946,604.03 2,084,104.74         2,084,104.74
修及改造工程
拆解线改造工程    1,688,248.82              1,688,248.82   446,712.30           446,712.30
物料转运筐制作    1,369,487.14              1,369,487.14
小家电拆解线      1,091,822.74              1,091,822.74   429,880.94           429,880.94
其他              1,624,749.77              1,624,749.77   775,470.78           775,470.78
      合计        9,720,912.50              9,720,912.50 3,736,168.76         3,736,168.76
                                             83 / 128
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(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                           工程累               其中：本
                                                                本期其                                   利息资           本期利
项目名                     期初                    本期转入固定                期末        计投入 工程进        期利息           资金来
            预算数                  本期增加金额                他减少                                   本化累           息资本
  称                       余额                      资产金额                  余额        占预算   度          资本化             源
                                                                  金额                                   计金额          化率(%)
                                                                                           比例(%)                金额
办公楼、
厂区装修
         31,299,503.69 2,084,104.74 6,265,910.03 4,403,410.74               3,946,604.03     26.68 26.68%                       自筹
及改造工
程
拆解线改
          8,418,027.22   446,712.30 4,174,219.61 2,932,683.09               1,688,248.82     54.89 54.89%                       自筹
造工程
物料转运
          2,289,000.00               1,369,487.14                           1,369,487.14     59.83 59.83%                       自筹
筐制作
小家电拆
          3,626,709.40   429,880.94    661,941.80                           1,091,822.74     30.11 30.11%                       自筹
解线
  合计   45,633,240.31 2,960,697.98 12,471,558.58 7,336,093.83              8,096,162.73     /      /                     /       /
                                                                 84 / 128
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(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         专
         项目            土地使用权      利          软件         其他           合计
                                         权
一、账面原值
    1.期初余额          99,176,995.54         3,862,494.46      150,000.00   103,189,490.00
    2.本期增加金额                                  96,216.08                    96,216.08
      (1)购置                                       96,216.08                    96,216.08
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额           99,176,995.54         3,958,710.54      150,000.00   103,285,706.08
二、累计摊销
    1.期初余额          10,941,905.37              609,262.75    90,000.00    11,641,168.12
    2.本期增加金额       1,104,761.58              244,353.35     7,500.00     1,356,614.93
      （1）计提          1,104,761.58              244,353.35     7,500.00     1,356,614.93
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额          12,046,666.95              853,616.10    97,500.00    12,997,783.05
                                        85 / 128
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三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值       87,130,328.59         3,105,094.44      52,500.00    90,287,923.03
    2.期初账面价值       88,235,090.17         3,253,231.71      60,000.00    91,548,321.88
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目        期初余额    本期增加金额     本期摊销金额      其他减少金额     期末余额
装修、装饰及
              1,232,556.45 1,118,849.42         385,798.23       398,169.18    1,567,438.46
改造费
其他          1,432,923.28     374,732.28      625,661.01        287,014.60      894,979.95
    合计      2,665,479.73    1,493,581.7    1,011,459.24        685,183.78    2,462,418.41
其他说明：
“其他”主要为租赁费用、服务费。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                期初余额
    项目           可抵扣暂时性差    递延所得税          可抵扣暂时性差      递延所得税
                             异            资产                    异              资产
                                         86 / 128
                                  2017 年半年度报告
  资产减值准备         387,196,028.78     91,535,330.97    298,150,918.22   70,697,458.78
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
    合计           387,196,028.78     91,535,330.97    298,150,918.22   70,697,458.78
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                            期初余额
           项目
                       应纳税暂时性    递延所得税          应纳税暂时性    递延所得税
                           差异           负债                 差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
固定资产账面价值大于
                        2,601,941.36         650,485.34     2,601,941.37      650,485.34
计税基础
内部交易未实现亏损                                            104,309.80       26,077.45
         合计           2,601,941.36         650,485.34     2,706,251.17      676,562.79
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                      期末余额                      期初余额
质押借款                                    9,500,000.00                  35,000,000.00
抵押借款                                  376,000,000.00                346,000,000.00
保证借款                                  105,000,000.00                  35,000,000.00
信用借款                                  733,000,000.00                215,000,000.00
              合计                      1,223,500,000.00                631,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                         87 / 128
                                   2017 年半年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                          期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                             10,000,000.00                     30,000,000.00
    合计                             10,000,000.00                     30,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                          期初余额
货款                                  152,564,984.54                      157,634,695.83
工程款                                  2,147,094.04                        2,116,650.34
加工费                                  6,212,786.60                        7,091,644.14
应付设备、软件款                        1,659,986.54                        3,677,878.66
其他                                    4,120,253.76                        2,477,096.35
          合计                        166,705,105.48                      172,997,965.32
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                          期末余额           未偿还或结转的原因
重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司         1,608,742.74    未结算
肖英丽                                            845,130.89   未结算
临沂市第九建筑安装工程有限公司                    600,000.00   工程款尾款
佳木斯鑫达建筑工程有限公司第四分公司              574,583.14   未结算
廊坊市天鑫元科贸有限公司                          481,723.03   未结算
                  合计                         4,110,179.80                /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                         期初余额
货款                                     36,238,606.20                    64,947,082.37
           合计                          36,238,606.20                    64,947,082.37
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         88 / 128
                                       2017 年半年度报告
              项目                           期末余额               未偿还或结转的原因
湖北省华中再生资源有限公司                       290,499.50     合同未执行完
靖江市天邦玻管有限公司                           106,372.59     未结算
东莞市悦铭塑胶科技有限公司                       100,000.00     未结算
荆门市格林美新材料有限公司                         78,245.00    合同违约质押金
安徽华铂再生资源科技有限公司                       63,600.00    未结算
              合计                               638,717.09                  /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额           本期增加          本期减少        期末余额
一、短期薪酬           13,992,296.55      72,377,417.56     70,117,152.69   16,252,561.42
二、离职后福利-设
                          361,718.67       4,552,889.64        4,706,758.87     207,849.44
定提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其
他福利
    合计           14,354,015.22      76,930,307.20     74,823,911.56     16,460,410.86
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
    项目              期初余额           本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴
                         12,544,848.19     64,807,108.24    62,332,176.71     15,019,779.72
和补贴
二、职工福利费              98,989.00       2,723,904.83       2,677,390.83     145,503.00
三、社会保险费              84,843.04       2,396,747.47       2,144,675.25     336,915.26
其中：医疗保险费            68,779.45       1,922,166.60       1,660,751.56     330,194.49
      工伤保险费             7,319.57         342,570.26         348,421.15       1,468.68
      生育保险费             8,744.02         132,010.61         135,502.54       5,252.09
四、住房公积金              24,637.00       1,638,721.88       1,648,969.88      14,389.00
五、工会经费和职工教
                          1,238,979.32         710,635.14      1,213,640.02     735,974.44
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他                                      100,300.00       100,300.00
    合计             13,992,296.55     72,377,417.56    70,117,152.69     16,252,561.42
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                            89 / 128
                                     2017 年半年度报告
         项目              期初余额           本期增加         本期减少        期末余额
1、基本养老保险            346,623.45        4,366,697.72     4,513,367.72     199,953.45
2、失业保险费                15,095.22         186,191.92       193,391.15       7,895.99
3、企业年金缴费
         合计               361,718.67       4,552,889.64     4,706,758.87     207,849.44
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                      期初余额
增值税                                         2,848,709.81                  9,148,644.42
消费税
营业税                                                                                 0.3
企业所得税                                    80,236,644.69                  66,546,706.56
个人所得税                                       300,072.42                     809,574.91
城市维护建设税                                   129,781.60                     154,577.48
房产税                                           438,365.16                     682,407.39
土地使用税                                       328,075.94                     328,075.86
教育费附加                                       103,897.93                     159,011.23
其他税费                                         468,271.78                      80,260.74
            合计                              84,853,819.33                  77,909,258.89
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                        期初余额
借款本息                                       112,738.72                  15,574,885.13
押金及保证金                                 6,492,293.90                    7,481,771.41
往来款                                       9,962,779.02                    2,504,717.02
其他                                         4,547,241.65                  12,562,301.46
          合计                             21,115,053.29                   38,123,675.02
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                          90 / 128
                                    2017 年半年度报告
                  项目                        期末余额           未偿还或结转的原因
协议预提费用-冀东水泥铜川有限公司            1,552,743.12    未到结算期
黑龙江省环保厅                                  400,000.00   未收到文件
河北松赫再生资源股份有限公司                    315,020.18   未结算
临沂市华杰环保设备有限公司                      210,000.00   未结算
诸葛福太                                        200,000.00   保证金
                  合计                       2,677,763.30                /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                      199,950,000.00                 150,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                     54,043,988.16                  51,790,132.32
1 年内到期的其他长期负债                    7,257,477.61                   7,257,477.57
            合计                          261,251,465.77                 209,047,609.89
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                        期初余额
短期应付债券
其他                                            193,760.83
          合计                                  193,760.83
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                     期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                    85,000,000.00                 85,000,000.00
信用借款                                                                  99,950,000.00
            合计                            85,000,000.00                184,950,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
                                         91 / 128
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46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1).   按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                         期初余额                   期末余额
应付融资租赁款                                97,099,880.03              69,235,040.23
其中：未确认的融资费用                         9,738,469.09               2,868,814.97
其他                                         540,000,000.00             540,000,000.00
合计                                         637,099,880.03             609,235,040.23
其他说明：
√适用 □不适用
    （1）本公司以所属七家子公司的机器设备等资产为租赁物以售后回租方式与太平石化金
融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，向太平石化金融租赁有限责任公司融资人民币
16,000 万元，融资期 3 年，租赁年利率 4.9875%，按季度为一期支付租金，每期租金为 1,443.85
万元，租期合计支付租金 17,326.2 万元。上述租赁物为黑龙江公司、唐山公司、洛阳公司、
四川公司、江西公司和广东公司等六家全资子公司和控股子公司山东公司的机器设备等资产。
上述租赁物于 2016 年 6 月 30 日的账面原值为 22,834.38 万元，账面净值为 15,598.92 万元。
经北京中天华资产评估有限责任公司以 2016 年 6 月 30 日为评估基准日进行评估,并出具了
《陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司拟融资租赁涉及的固定资产市场价值项目资产评估报告
书》（中天华资评报字【2016】第 1346 号），评估值为 17,369.57 万元。
    （2）“其他”：为了盘活存量资产、加速资金周转、拓宽融资渠道，公司以八家子公司拥有
的废弃电气电子产品处理基金补贴款收益权与华泰资管合作开展资产证券化业务，由华泰资管设
立资产支持专项计划，发行资产支持证券融资，本次共募集 54,000 万元。专项计划向资本市场发
行的证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，总发售规模为人民币 54,000 万元，其中：
优先级资产支持证券向符合条件的合格投资者发售，占比 95%，按季度支付固定利息；次级资产
支持证券占比 5%即 2,700 万元，由本公司认购，无票面利率，无收益。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
                                         92 / 128
                  2017 年半年度报告
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
                       93 / 128
                                                            2017 年半年度报告
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：元 币种人民币
                                项目                                         期初余额       本期增加     本期减少     期末余额     形成原因
政府补助
废家电拆解厂建地项目                                                         1,600,000.16                125,000.05 1,475,000.11 收到政府补助
再生资源回收利用基地建设                                                     1,000,000.08                200,000.02    800,000.06 收到政府补助
80 万台/年废旧家电回收拆解、年处理 10 万台废旧冰箱资源化综合利用项目         8,166,666.62                249,999.93 7,916,666.69 收到政府补助
城市矿产家电扩建项目资金                                                     1,470,000.00                            1,470,000.00 收到政府补助
稀贵金额提炼项目                                                               705,000.00                              705,000.00 收到政府补助
国家“城市矿产”示范基地                                                     1,999,999.88                250,000.02 1,749,999.86 收到政府补助
西南再生资源产业基地项目基础设施建设款                                       4,490,671.40                 71,469.54 4,419,201.86 收到政府补助
全国再生资源回收网络体系建设                                                 3,564,814.75                138,888.90 3,425,925.85 收到政府补助
江西再生资源示范基地 1                                                       8,783,783.75                179,928.12 8,603,855.63 收到政府补助
江西再生资源示范基地 2                                                       6,796,891.00                            6,796,891.00 收到政府补助
年综合回收利用 75 万吨废钢铁和 60 万台废旧家电产业化项目                     4,000,000.04                500,000.02 3,500,000.02 收到政府补助
集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训 中心 5 个项目补贴         9,444,375.00                273,750.00 9,170,625.00 收到政府补助
再生资源回收利用基地建设                                                       309,243.63                 40,336.14    268,907.49 收到政府补助
绥化再生资源回收利用基地建设                                                 5,025,209.90                655,462.20 4,369,747.70 收到政府补助
绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目                                       7,229,437.44                259,740.24 6,969,697.20 收到政府补助
全国再生资源回收网络体系建设                                                 3,662,280.98                131,578.92 3,530,702.06 收到政府补助
绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目                                       1,634,468.36                 58,723.38 1,575,744.98 收到政府补助
重金属污染防治扶持资金                                                         847,000.12                 60,499.98    786,500.14 收到政府补助
城市矿产示范基地                                                             3,764,705.88                403,361.34 3,361,344.54 收到政府补助
央企进冀专项资金                                                               535,000.00                 30,000.00    505,000.00 收到政府补助
                                 合计                                       75,029,548.99              3,628,738.80 71,400,810.19       /
                                                                 94 / 128
                                                            2017 年半年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                              本期新增 本期计入营业 其他                与资产相关/
                          负债项目                                期初余额                                 期末余额
                                                                              补助金额 外收入金额 变动                  与收益相关
废家电拆解厂建地项目                                             1,600,000.16            125,000.05        1,475,000.11 与资产相关
再生资源回收利用基地建设                                         1,000,000.08            200,000.02          800,000.06 与资产相关
80 万台/年废旧家电回收拆解、年处理 10 万台废旧冰箱资源化综合利
                                                                 8,166,666.62            249,999.93        7,916,666.69   与资产相关
用项目
城市矿产家电扩建项目资金                                         1,470,000.00                              1,470,000.00   与资产相关
稀贵金额提炼项目                                                   705,000.00                                705,000.00   与资产相关
国家“城市矿产”示范基地                                         1,999,999.88            250,000.02        1,749,999.86   与资产相关
西南再生资源产业基地项目基础设施建设款                           4,490,671.40             71,469.54        4,419,201.86   与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设                                     3,564,814.75            138,888.90        3,425,925.85   与资产相关
江西再生资源示范基地 1                                           8,783,783.75            179,928.12        8,603,855.63   与资产相关
江西再生资源示范基地 2                                           6,796,891.00                              6,796,891.00   与资产相关
年综合回收利用 75 万吨废钢铁和 60 万台废旧家电产业化项目         4,000,000.04            500,000.02        3,500,000.02   与资产相关
集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心 5 个项
                                                                 9,444,375.00            273,750.00        9,170,625.00   与资产相关
目补贴
再生资源回收利用基地建设                                           309,243.63             40,336.14          268,907.49   与资产相关
绥化再生资源回收利用基地建设                                     5,025,209.90            655,462.20        4,369,747.70   与资产相关
绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目                           7,229,437.44            259,740.24        6,969,697.20   与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设                                     3,662,280.98            131,578.92        3,530,702.06   与资产相关
绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目                           1,634,468.36             58,723.38        1,575,744.98   与资产相关
重金属污染防治扶持资金                                             847,000.12             60,499.98          786,500.14   与资产相关
城市矿产示范基地                                                 3,764,705.88            403,361.34        3,361,344.54   与资产有关
央企进冀专项资金                                                   535,000.00             30,000.00          505,000.00   与资产有关
                                                                 95 / 128
                  2017 年半年度报告
合计                  75,029,548.99   3,628,738.80   71,400,810.19   /
其他说明：
□适用 √不适用
                       96 / 128
                                       2017 年半年度报告
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           本次变动增减（+、一）
               期初余额          发行              公积金                          期末余额
                                             送股         其他       小计
                                 新股                转股
股份总数     1,341,587,523    69,749,006                           69,749,006   1,411,336,529
其他说明：
1）合并财务报表中权益性工具的金额
 项目名称            期初数                本期增加          本期减少             期末数
股本金额         791,803,387.00            69,749,006.00                        861,552,393.00
   合计          791,803,387.00            69,749,006.00                        861,552,393.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目                  期初余额            本期增加       本期减少     期末余额
资本溢价（股本溢价）          -389,202,003.79     385,192,091.39             -4,009,912.40
其他资本公积
          合计                -389,202,003.79     385,192,091.39                -4,009,912.40
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本报告期内完成定向增发股份 69,749,006 股，溢价部分 385,192,091.39 元计入资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                              97 / 128
                                     2017 年半年度报告
      项目            期初余额         本期增加               本期减少         期末余额
法定盈余公积        73,006,665.20                                            73,006,665.20
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计          73,006,665.20                                            73,006,665.20
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                                   本期                  上期
调整前上期末未分配利润                                   550,066,353.01       418,830,716.10
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润                                     550,066,353.01      418,830,716.10
加：本期归属于母公司所有者的净利润                       103,844,677.90       25,581,339.59
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                           653,911,030.91      444,412,055.69
调整期初未分配利润明细：
1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5）其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                               上期发生额
     项目
                       收入              成本                   收入              成本
 主营业务          868,524,156.34    389,065,012.92         561,320,039.61    331,693,940.79
 其他业务            6,526,682.91      2,276,133.23           6,977,402.52      2,606,798.36
     合计          875,050,839.25    391,341,146.15         568,297,442.13    334,300,739.15
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                        上期发生额
消费税
营业税                                                                             3,606.67
城市维护建设税                                 1,203,320.68                      562,216.67
教育费附加                                       980,356.95                      531,849.71
资源税
                                          98 / 128
                           2017 年半年度报告
房产税                               1,044,099.73
土地使用税                           1,524,069.54
车船使用税                               5,300.00
印花税                                 480,250.60
其他                                   192,607.78
             合计                    5,430,005.28                    1,097,673.05
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
              项目              本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                              1,306,368.37                    1,141,530.25
差旅费                                   88,363.50                       70,050.50
运输费                                1,884,102.74                    1,155,848.28
折旧费                                   11,515.42                       12,714.43
其他费用                                315,174.11                      428,327.35
              合计                    3,605,524.14                    2,808,470.81
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目               本期发生额                 上期发生额
职工薪酬                                   20,696,965.20             12,305,131.30
修理费                                        179,964.22                116,174.66
水电费                                        944,884.33                628,986.36
邮电通讯费                                    322,277.36                299,784.01
办公费                                        558,443.88                516,574.71
差旅费                                      1,074,027.77                808,527.41
聘请中介机构费                              1,014,222.25              1,431,901.69
咨询费用                                    1,456,639.87
交通费                                         67,105.00                 90,960.10
折旧费                                      3,397,757.13              3,509,872.49
业务招待费                                    925,095.89              (226,112.24)
会议费                                        142,782.84                 33,729.03
费用性税金                                                            2,839,487.84
长期资产摊销                               1,665,259.85               1,330,046.13
租赁费                                     1,641,409.81                 278,865.36
物业管理费                                 1,468,079.57                 818,509.47
物料消耗                                      54,758.64                (17,974.77)
劳动保护费                                    13,521.92                  14,421.93
汽车费用                                     745,077.32                 734,891.26
劳务费                                       163,710.02
环境监测费
保险费                                         569,952.15
存货盘亏盘盈
低值易耗品摊销                                  93,820.91
董事会费用                                     150,000.00               729,056.59
上市费用                                       118,528.29
                                99 / 128
                                  2017 年半年度报告
其他                                               1,100,792.02             1,655,869.20
合计                                              38,565,076.24            27,898,702.53
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                  项目                       本期发生额              上期发生额
利息支出                                         67,391,500.81          34,029,064.56
利息收入                                       -23,813,912.97             -294,838.55
汇兑净损失
贴现利息                                             -17,400.00               156,378.41
手续费                                               217,754.25                 8,540.83
其他                                               3,882,929.18             1,586,703.27
合计                                              47,660,871.27            35,485,848.52
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                  本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                                -296,874.15                     -1,938,655.79
二、存货跌价损失                        277,590,629.17                    141,023,826.88
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                       277,293,755.02                   139,085,171.09
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                            项目                                  本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投
资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资
收益
                                      100 / 128
                                    2017 年半年度报告
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                                   949,200.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
                            合计                                   949,200.00
其他说明：
     本公司所属子公司洛阳公司持有孟津民丰村镇银行股份有限公司股权比例为 5.27%，2017 年
5 月 8 日，孟津民丰村镇银行股份有限公司召开 2017 年第一次临时股东大会，会议决议：《同意
孟津民丰村镇银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案》，以总股本 15,000.00 万股为基数，对
2016 年 12 月 31 日在册股东，以每 10 股派发现金 1.2 元（含税），共计派发现金红利 1,800.00
万元。根据以上决议，本公司将收到的现金红利 949,200.00 元计入投资收益。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
         项目                 本期发生额            上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                         4,510,018.33           7,972,184.74            4,177,962.80
盘盈利得
捐赠利得
罚没利得                                                1,079,244.59
违约赔偿收入                        50,557.96                                      50,557.96
其他                             4,528,934.59              34,894.44            4,528,934.59
          合计                   9,089,510.88           9,086,323.77            8,757,455.35
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                             与资产相关/
       补助项目              本期发生金额               上期发生金额
                                                                             与收益相关
递延收益转入                      3,628,738.80                3,598,738.74   与资产相关
政府贴息款                           11,875.00                   11,875.00   与收益相关
散装水泥款                          534,349.00                               与收益相关
平乐镇税收奖励项目                    3,000.00                    3,000.00   与收益相关
长陵工业园区奖励                                              1,770,000.00   与收益相关
所得税返还                                                    1,160,000.00   与收益相关
增值税返还                          332,055.53                  928,571.00   与收益相关
环保专项资金                                                    500,000.00   与收益相关
          合计                    4,510,018.33                7,972,184.74        /
                                        101 / 128
                                     2017 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目               本期发生额        上期发生额         计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计             60.00         133,508.15                             60.00
其中：固定资产处置损失             60.00         133,508.15                             60.00
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                       10,000.00              30,000.00                    10,000.00
非常损失
盘亏损失
税收滞纳金、罚款支出
赔偿金、违约金
其他                          301,333.36              66,359.63                   301,333.36
          合计                311,393.36             229,867.78                   311,393.36
其他说明：
“其他”主要为江西公司员工工伤赔偿款 301,333.01 元。
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                                 37,901,050.41                    11,967,152.67
递延所得税费用                               -20,863,949.64                     -2,566,679.40
            合计                               17,037,100.77                     9,400,473.27
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                             项目                                           本期发生额
利润总额                                                                      120,881,778.67
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 30,220,444.67
子公司适用不同税率的影响                                                        -1,871,903.49
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                               -9,167,671.68
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                   18,672.06
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                 -7,833,013.71
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                    5,670,572.92
所得税费用                                                                     17,037,100.77
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
                                         102 / 128
                                   2017 年半年度报告
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
收备用金、投标保证金等往来款                    5,561,948.62                 32,053,447.31
利息收入                                          880,181.09                     294,838.55
收到的租金
政府补助                                                14,875.00
违约赔偿收入                                         2,105,905.00
营业外收入                                                                    3,074,291.44
其他                                                 1,423,183.57               448,253.32
              合计                                   9,986,093.28            35,870,830.62
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
支付的付现费用                                34,285,682.60                  15,703,932.74
备用金、投标保证金等往来款                      6,000,172.75                 12,098,641.75
捐赠支出                                           10,000.00                     30,000.00
其他                                              905,963.19
              合计                            41,201,818.54                  27,832,574.49
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
借款保证金收回                                   36,850,000.00                42,396,634.46
往来款收回                                                                   165,328,608.84
收到关联方借款                                        5,192,612.13
收回应付票据保证金                                   10,500,000.00
              合计                                   52,542,612.13           207,725,243.30
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
关联方借款及利息                                 12,848,777.00                 5,446,097.88
支付短期借款保证金                               10,000,000.00                29,610,000.00
支付应付票据的保证金                              3,000,000.00                16,800,000.00
售后回租融资租赁                                 28,841,542.08
                                         103 / 128
                                     2017 年半年度报告
应付票据到期付款                                     30,000,000.00
              合计                                   84,690,319.08             51,856,097.88
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                    补充资料                                 本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                     103,844,677.90     27,076,819.70
加：资产减值准备                                            89,044,881.43    -10,350,582.74
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧              21,998,742.27     21,904,218.70
无形资产摊销                                                 1,356,614.93      1,213,865.25
长期待摊费用摊销                                             1,011,459.24        327,003.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
                                                                     60.00         9,278.88
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                                           124,229.27
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                              48,075,198.30     34,029,064.56
投资损失（收益以“－”号填列）                                -949,200.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                   -20,837,872.19      -2,566,005.53
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                       -26,077.45            -673.87
存货的减少（增加以“－”号填列）                          -168,663,799.16     -58,020,681.97
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                -760,098,743.73    -259,703,061.85
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                 140,038,426.19     -60,910,280.53
其他
经营活动产生的现金流量净额                                -545,205,632.27    -306,866,806.77
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                             428,492,808.29     83,397,400.45
减：现金的期初余额                                         113,282,251.72     73,527,047.62
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                   315,210,556.57      9,870,352.83
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                          项目                                  期末余额       期初余额
                                         104 / 128
                                    2017 年半年度报告
一、现金                                                428,492,808.29   113,282,251.72
其中：库存现金                                               44,763.80       415,848.46
    可随时用于支付的银行存款                            428,448,044.49   112,866,403.26
    可随时用于支付的其他货币资金
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                            428,492,808.29   113,282,251.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价
物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                     期末账面价值                    受限原因
货币资金                                        13,000,000.00 保证金
应收票据
存货
固定资产                                       187,570,985.25 贷款抵押
固定资产                                       135,342,148.92 融资性售后租回
无形资产                                       110,993,199.43 贷款抵押
投资性房地产                                    32,396,000.85 贷款抵押
               合计                            479,302,334.45             /
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1)     政府补助基本情况
□适用 √不适用
2)     政府补助退回情况
□适用 √不适用
                                        105 / 128
                                  2017 年半年度报告
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                      106 / 128
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
     子公司                                                                                 持股比例(%)                   取得
                        主要经营地         注册地                   业务性质
      名称                                                                               直接         间接                方式
洛阳公司           河南省孟津县      孟津县平乐镇         废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
四川公司           四川省内江市      四川省内江市         废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
唐山公司           河北省唐山市      河北省唐山市玉田县   废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
江西公司           江西省南昌市      南昌市               废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
黑龙江公司         黑龙江省绥化      黑龙江省绥化         废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
湖北公司           湖北省蕲春县      湖北省蕲春县         废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
广东公司           广东省清远市      广东省清远市         废弃资源综合利用                 100.00               非同一控制下的企业合并
山东公司           山东省临沂市      山东省临沂市         废弃资源综合利用                  56.00       44.00   非同一控制下的企业合并
四川颐诚科技有限                                                                                                非同一控制下的企业合并
                   四川省内江市      四川省内江市         废弃资源综合利用                   100.00
公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
本报告期内，江西公司购买山东公司 44%少数股权，本公司通过江西公司间接持有山东公司 44%股权。
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
                                                                107 / 128
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(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                               108 / 128
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十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等。
    本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。公司经营管理层全面
负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能
部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司
的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
    （一）信用风险
    信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。
    在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情
况下的银行资信证明（当此信息可获取时）以及对国外客户均由信用担保公司进行风险评定并提
供限额内担保。
    公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
    公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整
体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为
“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未
来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
    （二）流动风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。
    本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中
控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预
测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债预计 1 年
内到期。
    （三）市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包
括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    1、汇率风险
    汇率风险，是指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。
本公司对外出口业务均以美元作为结算货币，以规避贸易中面临的汇率风险。
    2、利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。因
本公司借款大部分系固定利率，故受人民币利率变动风险影响较小。
    3、其他价格风险
    本公司的价格风险主要来自于塑料、金属、玻璃的价格波动，对于本公司的经营业绩可能造
成影响。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
                                       109 / 128
                                   2017 年半年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:万元 币种:人民币
                                                                 母公司对本  母公司对本
母公司名称           注册地         业务性质          注册资本   企业的持股  企业的表决
                                                                   比例(%)   权比例(%)
             北京市西城区宣武门
中国再生资源                      废弃资源综合
             外大街甲一号环球财                      10,000.00            26
开发有限公司                      利用
             讯中心 B 座 9 层
本企业的母公司情况的说明
本公司母公司中再生的控股股东供销集团是中华全国供销合作总社的全资子公司。
本企业最终控制方是中华全国供销合作总社
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                其他关联方名称                               其他关联方与本企业关系
四川中再生环保科技服务有限公司                       母公司的控股子公司
唐山中再生环保科技服务有限公司                       母公司的控股子公司
重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司               母公司的控股子公司
广东华清                                             母公司的控股子公司
中再生洛阳再生资源开发有限公司                       母公司的控股子公司
中再生盱眙资源开发有限公司                           股东的子公司
安徽中再生资源开发有限公司                           股东的子公司
湖北蕲春中再再生资源有限公司                         股东的子公司
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                                   2017 年半年度报告
四川塑金科技有限公司                               股东的子公司
常州塑金高分子科技有限公司                         股东的子公司
江西中再生环保产业有限公司                         股东的子公司
北京博坤再生资源开发有限公司                       股东的子公司
中再生产业环境服务有限公司青岛分公司               其他
中再生环境服务有限公司武汉分公司                   其他
萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司               其他
江西中奉资源开发有限公司                           其他
大庆再生资源开发有限公司                           其他
宁夏达源再生资源开发有限公司                       其他
山东临沂中再生联合发展有限公司                     其他
绥化再生资源开发有限公司                           其他
洛阳汉鼎金属回收有限公司                           其他
洛阳宏润塑业有限公司                               其他
清远华清再生资源投资开发有限公司                   其他
河北荣泰再生资源开发利用有限公司                   其他
广东塑金科技有限公司                               其他
广东亿捷科技发展有限公司                           其他
清远华清再生资源投资开发有限公司                   其他
山东中再生环境服务有限公司                         其他
清远华清环保资源开发有限公司                       其他
清远天恒金属有限公司                               其他
清远中再生华阳铝业有限公司                         其他
供销集团财务有限公司                               其他
中天鸿（北京）物业管理有限公司                     其他
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                关联方                   关联交易内容      本期发生额     上期发生额
安徽中再生资源开发有限公司             采购商品           19,790,018.83     9,224,946.48
广东塑金科技有限公司                   采购商品              333,333.43
湖北蕲春中再再生资源有限公司           采购商品                                68,087.10
江西中奉资源开发有限公司               采购商品            2,878,486.17   17,701,967.52
山东临沂中再生联合发展有限公司         采购商品                             2,562,782.29
四川中再生环保科技服务有限公司         采购商品           12,290,313.33   38,275,782.90
四川中再生环保科技服务有限公司         采购水电                               665,601.73
绥化再生资源开发有限公司               采购商品           13,151,327.00     8,214,032.00
唐山中再生环保科技有限公司             采购水电              543,486.88       493,995.69
中再生环境服务有限公司青岛分公司       采购商品            1,027,741.04       943,020.52
中再生盱眙资源开发有限公司             采购商品          124,429,716.25     5,619,137.13
大庆再生资源开发有限公司               采购商品                               343,193.96
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                       111 / 128
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                关联方                     关联交易内容    本期发生额       上期发生额
广东塑金科技有限公司                     销售商品         14,373,144.58
河北荣泰再生资源开发利用有限公司         销售商品          1,339,035.49
湖北蕲春中再再生资源有限公司             销售商品            793,616.66         925,100.54
洛阳宏润塑业有限公司                     销售电力            702,849.78
洛阳宏润塑业有限公司                     销售商品         14,861,304.11     15,633,068.05
萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司     销售商品          1,201,627.20
清远中再生华阳铝业有限公司               销售商品            233,711.87
山东临沂中再生联合发展有限公司           销售商品          6,798,048.67      2,167,556.06
四川塑金科技有限公司                     销售商品          6,975,870.42        311,429.67
中再生洛阳再生资源开发有限公司           销售电力            317,442.51      1,250,956.50
中再生洛阳再生资源开发有限公司           销售商品          3,039,176.05      1,777,209.28
四川中再生环保科技服务有限公司           销售商品                           12,438,944.45
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                                                        托管收益/承 本期确认的托
委托方/出包 受托方/承包 受托/承包资 受托/承包 受托/承包
                                                        包收益定价依 管收益/承包
    方名称     方名称      产类型     起始日     终止日
                                                              据         收益
洛阳汉鼎金属            其他资产托
             洛阳公司               2016/10/01
回收有限公司            管
                                    2016 年 8 月
中再生       四川公司   股权托管
                                    1日
                        其他资产托 2016 年 1 月
广东华清     广东公司
                        管          1日
关联托管/承包情况说明
√适用 □不适用
    2016 年 9 月 30 日洛阳公司接受关联方中再生洛阳再生资源开发有限公司的委托，对其下属
全资子公司洛阳宏润塑业有限公司进行经营管理，托管期限自 2016 年 10 月 1 日起至 2017 年 12
月 31 日止。2016 年 11 月 30 日签订补充协议，将中再生洛阳再生资源开发有限公司作为委托方
的全部权利和义务自签订之日起由洛阳汉鼎金属回收有限公司享有和承担。2016 年 12 月 20 日洛
阳公司（甲方）与洛阳汉鼎金属回收有限公司签订补充协议（二）
      注 1：托管期限于 2017 年 12 月 31 日届满之后，自动延续至下述日期中最先发生之日止：
    （1）目标公司股权转让并过户至甲方名下之日；（2）或乙方将目标公司股权出售并过户至
第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。
    注 2：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的委托托管费用，由甲乙双方根据乙方委托
管理经营情况另行商定。
    四川公司接受关联方中再生（甲方）的委托，对其所属的全资子公司中再生环境服务有限公
司（目标公司）进行股权托管，股权托管比例为 100%。
    注 3：托管期限自 2016 年 8 月 1 日起，至下述日期中最先发生之日止：
    （1）目标公司股权转让并过户至乙方名下之日；（2）或甲方将目标公司股权出售并过户至
第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。
                                         112 / 128
                                      2017 年半年度报告
    注 4：托管费用：托管期间，甲方应每年向乙方支付托管费，每年托管费的金额标准为经审
计的该年度目标公司归属于母公司所有者的净利润；若托管期不满一年，则托管费为实际托管期
间目标公司实现的归属于母公司所有者的净利润；若目标公司该年度未实现盈利，则甲方无须向
乙方支付托管费。
    广东公司接受关联方广东华清（甲方）的委托，对其下属全资子公司广东塑金科技有限公司
进行经营管理，托管期限自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日委托管理费不含税金额为 280.00 万元。2016 年 12 月 23 日签订补充协议，托管期
限届满后延期一年。2016 年 12 月 26 日签订补充协议（二）
    注 5：托管期限于 2017 年 12 月 31 日届满之后，自动延续至下述日期中最先发生之日止：
    （1）目标公司股权转让并过户至乙方名下之日；（2）或甲方将目标公司股权出售并过户至
第三方名下之日；（3）或目标公司终止经营；（4）或协商一致终止托管协议为止。
    注 6：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的委托托管费用，由甲乙双方根据乙方委托
管理经营情况另行商定。
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           承租方名称           租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
中再生洛阳再生资源开发有限公司 房屋建筑物               71,315.28           104,625.81
江西中再生环保产业有限公司      房屋、土地           4,937,297.16         5,184,162.00
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                            本期确认的 上期确认的租
             出租方名称                 租赁资产种类
                                                              租赁费          赁费
中再生                            房屋建筑物、车辆          2,290,510.83
中再生洛阳再生资源开发有限公司    房屋建筑物、车辆            194,157.84 104,625.81
四川中再生环保科技服务有限公司    房屋建筑物、车辆              27,600.00    25,286.84
清远华清再生资源投资开发有限公司 房屋建筑物                   637,768.20 314,931.58
唐山中再生环保科技有限公司        房屋建筑物                    48,108.10    36,216.21
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                 担保是
                                                                                 否已经
                担保方                       担保金额      担保起始日 担保到期日
                                                                                 履行完
                                                                                    毕
四川中再生环保科技服务有限公司               25,000,000.00 2014/8/15 2017/8/14 否
四川中再生环保科技服务有限公司               35,000,000.00 2014/11/27 2017/10/22 否
                                           113 / 128
                                    2017 年半年度报告
唐山中再生环保科技服务有限公司             23,000,000.00 2014/12/19   2017/12/30   否
唐山中再生环保科技服务有限公司             20,000,000.00 2016/8/1     2017/7/31    否
唐山中再生环保科技服务有限公司             30,000,000.00 2015/1/15    2017/1/14    是
唐山中再生环保科技服务有限公司             30,000,000.00 2017/1/5     2019/1/4     否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                     单位：元币种：人民币
             关联方                    拆借金额          起始日        到期日      说明
拆入
中再生                                  233,000.00      2016/12/16    2017/5/10    已偿还
河北荣泰再生资源开发利用有限公司        122,877.00      2016/11/14    2017/3/15    已偿还
供销集团财务有限公司                160,000,000.00       2017/1/20    2017/4/19    已偿还
供销集团财务有限公司                160,000,000.00       2017/4/19   2017/10/18    已偿还
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元币种：人民币
            项目                           本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                          945,600             865,400.00
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
                                        114 / 128
                                                   2017 年半年度报告
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                   期末余额                       期初余额
 项目名称                    关联方
                                                    账面余额                  坏账准备   账面余额           坏账准备
应收账款    北京博坤再生资源开发有限公司                                                   2,942,713.60
            广东华清                                                                         168,000.00
            广东塑金科技有限公司                        7,229,064.40
            广东亿捷科技发展有限公司                      312,953.50                        312,953.50
            河北荣泰再生资源开发利用有限公司              181,605.00
            湖北蕲春中再再生资源有限公司                  409,300.00
            江西中再生环保产业有限公司                  7,792,240.35                     2,608,078.35
            洛阳宏润塑业有限公司                       19,944,674.50                     20,588,517.38
            萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司        1,201,627.20
            山东临沂中再生联合发展有限公司              1,811,566.94
            四川塑金科技有限公司                       28,010,648.46                     20,986,667.50
            四川中再生环保科技服务有限公司                250,697.00                        250,697.00
            中再生洛阳再生资源开发有限公司              1,500,946.89                      1,445,110.89
合计                                                   68,109,279.74                     49,302,738.22
预付账款    安徽中再生资源开发有限公司                  7,520,000.00
            湖北蕲春中再再生资源有限公司                1,341,437.99                      1,341,437.99
            江西中奉资源开发有限公司                   10,951,439.51                      1,178,647.75
            中再生盱眙资源开发有限公司                 20,988,877.69
合计                                                     40801755.19                      2,520,085.74
其他应收款 江西中奉资源开发有限公司                        259802.98                         13,212.85
           江西中再生环保产业有限公司                      93,778.40
           清远华清再生资源投资开发有限公司                                                  18,952.02
           清远市中再生华清商务服务有限公司                    800.00                           800.00
           清远天恒金属有限公司                              4,319.50
                                                       115 / 128
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合计                                                            358,700.88                           32,964.87
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
           项目名称                       关联方                             期末账面余额                 期初账面余额
应付账款              安徽中再生资源开发有限公司                                     1,980,153.92                  23,457,020.64
                      大庆再生资源开发有限公司                                         401,536.93                     401,536.93
                      广东塑金科技有限公司                                           3,307,200.00                   2,756,266.61
                      宁夏达源再生资源开发有限公司                                       77,284.08                     77,284.08
                      山东临沂中再生联合发展有限公司                                                                4,538,216.66
                      四川塑金科技有限公司                                           2,000,000.00                   2,000,000.00
                      四川中再生环保科技服务有限公司                                 1,751,101.91                   2,234,598.89
                      绥化再生资源开发有限公司                                       1,453,248.84                     714,945.84
                      中再生                                                                                        2,120,478.61
                      中再生环境服务有限公司青岛分公司                               1,577,962.57                   1,359,206.94
                      中再生盱眙资源开发有限公司                                    11,012,434.95                  10,608,975.42
                      重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司                         1,608,742.74                   1,608,742.74
合计                                                                                25,169,665.94                  51,877,273.36
预收账款              常州塑金高分子科技有限公司                                        27,432.00                      27,432.00
                      广东塑金科技有限公司                                           1,929,880.00                   3,000,000.00
                      河北荣泰再生资源开发利用有限公司                                                              1,184,158.00
                      山东临沂中再生联合发展有限公司                                   144,371.00                      30,555.17
                      四川塑金科技有限公司                                             391,673.50                     416,032.28
合计                                                                                 1,957,312.00                   4,658,177.45
其他应付款            河北荣泰再生资源开发利用有限公司                               3,220,528.99                     343,148.98
                      洛阳汉鼎金属回收有限公司                                          57,360.38
                      清远华清环保资源开发有限公司                                       8,659.84                      8,659.84
                      清远华清再生资源投资开发有限公司                                 460,958.78
                      山东临沂中再生联合发展有限公司                                    26,120.00                     20,000.00
                                                             116 / 128
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       山东中再生环境服务有限公司                               12,303.79
       四川中再生环保科技服务有限公司                           40,119.67    1,512,519.67
       唐山中再生环保科技有限公司                               75,001.15    2,275,321.51
       中再生                                                                  326,402.74
       中再生环境服务有限公司武汉分公司                          3,708.06        3,708.06
       中再生洛阳再生资源开发有限公司                           23,191.67
       中天鸿（北京）物业管理有限公司                                           13,200.00
合计                                                          3,927,952.33   4,502,960.80
                                              117 / 128
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7、 关联方承诺
√适用 □不适用
    ⑴因参与秦岭水泥重大资产重组，相关关联方于 2014 年 4 月 30 日做出过如下承诺：
    ①中国供销集团有限公司（以下简称“供销集团”）、中再生、中再资源关于避免与上市公
司同业竞争和利益冲突的承诺：
    “一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子
公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。 二、本公司及本公司控制的其他企业不
利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权
益的经营活动。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违
反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责
任。”
    ②供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于规范与上市公
司关联交易的承诺：
    “一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组
织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发
生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通
过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。 二、对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件
以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的
合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，
确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。 三、本公司保证不利用在秦岭
水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控
制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、
资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。 四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭
水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认
定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。 五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司
进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。”
    ③中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于上市公司业绩的承诺：
    “2014 年 9 月 3 日秦岭水泥与中再生等 11 名发行对象签署了《盈利预测补偿协议》，协议
主要内容如下：⑴ 盈利预测数、补偿期限及承诺 根据中和评估出具的《评估报告书》，拟购买
资产 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度预计实现归属于母公司股东的净利润（扣除非
经常性损益）分别为：16,529.51 万元、18,133.97 万元、19,468.50 万元、20,500.95 万元。 发
行对象共同向秦岭水泥承诺：标的资产于补偿期内所实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经
常性损益）分别如下：标的资产 2014 年度不低于人民币 16,529.51 万元；标的资产 2014 年度与
2015 年度累计不低于人民币 34,663.48 万元；标的资产 2014 年度、2015 年度与 2016 年度累计不
低于人民币 54,131.98 万元。各方同意，如果本次发行股份购买资产未能于 2014 年度实施完毕，
则发行对象进行盈利预测补偿的期间相应递延一年。⑵ 补偿测算方法及补偿方式 如果标的资产
在补偿期内未达到发行对象承诺的累计预测净利润数额时，由发行对象共同向秦岭水泥予以补偿。
补偿的方式为秦岭水泥按零对价回购发行对象应补偿股份数。应补偿股份数的计算公式为： 每年
应补偿股份数＝本次发行股份总数量×[（累计预测净利润数-累计实际净利润数）÷补偿期内各
年的预测净利润数总和]－以前年度已补偿股份数量 在逐年补偿的情况下，各年计算的应补偿股
份数量小于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的股份不冲回。发行对象合计应补偿股份的总数不超过
本次发行股份购买资产的标的股份总数。 若秦岭水泥在补偿期限内有现金分红的，按本协议第三
条公式计算的应补偿股份数，在回购股份实施前上述年度累计获得的分红收益，应随之赠送给秦
岭水泥；若秦岭水泥在补偿期限内实施送股、公积金转增股本的，则补偿股份的数量应调整为：
按本协议第三条公式计算的应补偿股份数×（1+送股或转增比例）。 在本协议约定的补偿期限届
满时，秦岭水泥应当聘请会计师事务所按照监管要求在出具当年度财务报告时对标的资产进行减
值测试，并在出具年度财务报告时出具专项审核意见。经减值测试如：标的资产期末减值额÷标
的资产价格>补偿期限内已补偿股份总数÷本次发行的股份总数量，则发行对象应当参照本条约定
的补偿程序另行进行补偿。进行标的资产减值测试时应当考虑补偿期限内标的资产股东增资、减
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资、接受赠与以及利润分配的影响。 发行对象另应补偿的股份数量=标的资产期末减值额÷标的
资产价格×本次发行的股份总数量－补偿期限内已补偿股份总数。各发行对象各自应补偿的数量
按其对应认购的本次发行的股份数量比例分担确定，发行对象相互之间对补偿义务承担连带责任。
各发行对象补偿股份数=各自认购的本次发行股份数量÷本次发行的股份总数量×应补偿股份
数。”
    ④中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于认购上市公司非公开发行
股份锁定的承诺：
    自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。1、在股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转
增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定； 2、重组完成后 6 个月内如上市公司股票连
续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其持有公
司股票的锁定期自动延长 6 个月。
    ⑤供销集团、中再生、中再资源关于保持上市公司独立性的承诺：
    “为了不影响重组后上市公司的独立性，保持重组后上市公司在资产、人员、财务、业务和
机构等方面的独立，承诺： 本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的
公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭
水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不
违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦
岭水泥其他股东的合法权益。”
     ⑵因参与中再资环非公开发行股份，2016 年 11 月，中再生、银晟资本(天津)股权投资基金
管理有限公司、供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、四川省物流
产业股权投资基金管理有限公司做出如下承诺：
     所认购的中再资环非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    （1）融资租赁合同
    中再资源环境股份有限公司为了筹集资金，2016 年 7 月份与太平石化金融租赁有限责任公司
签订编号为 TPSH(2016)ZL029 的融资租赁（回租）合同，租赁期限为 3 年，以 2016 年 7 月 29 日
为起租日，租赁标的物为下属七家子公司（湖北公司除外）的不动产及机器设备，本合同共募集
16,000.00 万元，租赁利率按照中国人民银行公布的 3 年期人民币贷款基准利率上浮 5%计算即
4.9875%，公司每 3 个月支付一次本息，共需支付 12 期，截止 2017 年 6 月 30 日，公司已支付 3
次本息，合计 43,262,313.12 元，未来还需支付 9 期，合计 129,786,939.36 元。
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    （2）其他财务承诺
    2015 年 4 月 1 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司重大资
产重组及向中国再生资源开发有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]491 号），
公司重大资产重组事项获得中国证监会核准。证监会核准公司进行重大资产重组及向中再生等 11
方发行 680,787,523 股股份购买相关资产。
    在重大资产重组过程中，本公司和中再生等 11 方发行对象于 2014 年 9 月 3 日签署了《盈利
预测补偿协议》。根据该协议：
    ①发行对象同意对标的资产（洛阳公司 100%股权、四川公司 100%股权、唐山公司 100%股权、
江西公司 100%股权、黑龙江公司 100%股权、湖北公司 100%股权、广东公司 100%股权和山东公司
56%股权）交割完成的会计年度及之后连续两个会计年度（以下简称“补偿期”）合并报表口径下
扣除非经常性损益后标的资产累计实际净利润数达到本协议约定的对应会计年度标的资产的累计
净利润预测数作出承诺。
    ②标的资产于补偿期内所对应的 2015 年度至 2017 年度拟实现归属于母公司股东的净利润（扣
除非经常性损益）为：
                                                                          金额单位：万元
                    项目                            2015 年度   2016 年度   2017 年度
归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）        18,133.97   19,468.50    20,500.95
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
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2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分：
    ⑴该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
    ⑵管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
    ⑶能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
    本公司以产品分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不
同的分部之间分配。
(2).   报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                 分部 1                分部间抵销              合计
营业收入                      888,069,535.04            13,018,695.79      875,050,839.25
营业成本                      402,799,570.62            11,458,424.47      391,341,146.15
资产总额                    7,727,021,112.46        3,555,956,378.23     4,171,064,734.23
负债总额                    3,807,150,894.58        1,220,546,337.06     2,586,604,557.52
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
    2016 年 6 月本公司所属子公司湖北公司发生火灾，烧毁部分固定资产和存货，烧毁部分的固
定资产账面原值为 3,568,716.52 元，存货账面余额为 2,897,282.80 元，火灾损失金额为
3,885,772.81 元,取得长江财产保险股份有限公司湖北分公司的保险赔款金额为 2,100,000.00 元，
截止 2017 年 6 月 30 日湖北公司已收到赔偿款 2,100,000.00 元。
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十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
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                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                   期初余额
                       账面余额               坏账准备                            账面余额             坏账准备
     类别                                                         账面                                                     账面
                                                  计提比例                                                  计提比例
                     金额       比例(%)   金额                    价值          金额       比例(%)   金额                  价值
                                                      (%)                                                       (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准   865,789,879.36   100.00 8,432.93            865,781,446.43 952,887,560.35   100.00   229.13         952,887,331.22
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计       865,789,879.36    /     8,432.93    /       865,781,446.43 952,887,560.35    /       229.13   /     952,887,331.22
                                                               123 / 128
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
               账龄
                                      其他应收款            坏账准备         计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                              168,658.68           8,432.93               5%
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
              合计                        168,658.68           8,432.93               5%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 8,203.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
           款项性质                  期末账面余额                    期初账面余额
备用金                                         168,658.68
往来款                                     865,621,220.68                  952,882,977.67
其他                                                                             4,582.68
             合计                           865,789,879.36                 952,887,560.35
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                           占其他应收款期末余 坏账准备
  单位名称       款项的性质    期末余额             账龄
                                                           额合计数的比例(%)  期末余额
广东公司         往来款       187,217,798.45    一年内           21.62
山东公司         往来款       175,733,792.65    一年内           20.30
四川公司         往来款       129,918,320.35    一年内           15.01
洛阳公司         往来款       109,117,194.44    一年内           12.60
                                        124 / 128
                                     2017 年半年度报告
黑龙江公司     往来款           106,423,395.69 一年内             12.29
    合计           /            708,410,501.58     /              81.82
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                           期末余额                             期初余额
                              减                                   减
    项目                      值                                   值
                 账面余额            账面价值         账面余额            账面价值
                              准                                   准
                              备                                   备
对子公司投资 2,272,165,688.25    2,272,165,688.25 1,872,165,688.25    1,872,165,688.25
对联营、合营
企业投资
    合计     2,272,165,688.25    2,272,165,688.25 1,872,165,688.25    1,872,165,688.25
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                             本期    减值
                                                     本期                    计提    准备
被投资单位         期初余额         本期增加                    期末余额
                                                     减少                    减值    期末
                                                                             准备    余额
洛阳公司       151,894,788.25    100,000,000.00               251,894,788.25
四川公司       283,817,000.00     80,000,000.00               363,817,000.00
唐山公司       307,182,100.00     70,000,000.00               377,182,100.00
江西公司       297,752,400.00    100,000,000.00               397,752,400.00
黑龙江公司     181,053,000.00                                 181,053,000.00
湖北公司       282,642,200.00                                 282,642,200.00
广东公司       177,938,700.00     50,000,000.00               227,938,700.00
山东公司       189,885,500.00                                 189,885,500.00
    合计     1,872,165,688.25    400,000,000.00             2,272,165,688.25
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         125 / 128
                                  2017 年半年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                    本期发生额                        上期发生额
           项目
                                收入             成本             收入           成本
主营业务                     3,532,698.19     3,529,071.16
其他业务
           合计              3,532,698.19     3,529,071.16
5、 投资收益
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                      项目                               金额            说明
非流动资产处置损益                                            -60.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                         4,177,962.80
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价           4,487,951.31
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                         -219,792.12
                                      126 / 128
                                     2017 年半年度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                 -942,304.34
少数股东权益影响额
                      合计                                  7,503,757.65
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                         加权平均净资产              每股收益
            报告期利润
                                           收益率（%）      基本每股收益    稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                         7.79            0.08           0.08
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
                                                     7.22            0.07           0.07
股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                         127 / 128
                               2017 年半年度报告
                        第十一节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章
                   的财务报表。
    备查文件目录   报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正
                   本及公告的原稿。
                   审议本半年度报告的董事会议决议文件。
                                                                     董事长：管爱国
                                               董事会批准报送日期：2017 年 8 月 11 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   128 / 128

附件：公告原文

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