平安银行股份有限公司
2017 年上半年投资者保护工作情况报告
平安银行股份有限公司（以下简称“本行”）始终高度重视投资者保护工作，
积极建立健全投资者回报长效机制，维护广大投资者的切身利益。2017 年上半
年在推进投资者保护工作方面，本行重点开展了如下工作：
一、分红实施情况
2015 年 4 月 2 日，本行 2014 年年度股东大会审议通过了《平安银行股份有
限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》，明确提出未来三年（2015-2017
年度）每年以现金方式分配的利润在当年实现的可分配利润的 10%至 30%之间。
本行目前正处于成熟期且有重大资金支出安排的阶段，未来三年（2015-2017 年
度）在确保公司资本充足率满足监管要求的前提下，当公司采用现金或股票或二
者相结合的方式分配股利时，现金分红方式在当年度利润分配中的比例不低于
40%（含 40%）。
2017 年 6 月 29 日，本行 2016 年年度股东大会审议通过了《平安银行股份
有限公司 2016 年度利润分配方案》，该利润分配方案综合考虑了股东投资回报、
监管机构对资本充足率的要求以及本行业务可持续发展等因素，分红标准和比例
明确、清晰。本行 2016 年度利润分配方案为：以本行 2016 年 12 月 31 日的总股
本 17,170,411,366 股为基数，每 10 股派发现金股利人民币 1.58 元（含税），合计
派发现金股利人民币 2,713 百万元。本次派发现金红利后，本行剩余未分配利润
为人民币 61,430 百万元。本行于 2017 年 7 月 17 日发布了《平安银行股份有限
公司 2016 年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为 2017 年 7 月
20 日，除权除息日为 2017 年 7 月 21 日。本行 2016 年度利润分配方案在 2017
年 7 月实施完毕。
2017 年 1 月 9 日，本行第十届董事会第四次会议审议通过了《关于优先股
股息发放方案的议案》。2017 年 3 月 1 日，本行发布了《平安银行股份有限公司
优先股股息发放实施公告》。本行以优先股（以下简称“平银优 01”，代码 140002）
2 亿股（每股面值人民币 100 元）为基数，按照票面股息率 4.37%计算，每股优
先股派发股息人民币 4.37 元（含税），本次派发股息合计人民币 8.74 亿元（含税）。
本次优先股股息的计息期间为 2016 年 3 月 7 日至 2017 年 3 月 6 日，股权登记日
为 2017 年 3 月 6 日，除息日为 2017 年 3 月 7 日，派息日为 2017 年 3 月 7 日。
本行平银优 01 股息发放方案在 2017 年 3 月实施完毕。
二、承诺事项履行情况
2017 年上半年，本行、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管
理人员或其他关联方在报告期内均严格履行相关承诺，未发生违反承诺的情况。
相关承诺履行情况具体如下：
承诺事由 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
中国平安拟以其所持的90.75%原平安银行股份及
269,005.23万元现金认购本行非公开发行的1,638,336,654股股
份（本次重大资产重组）时承诺：
1、本次重大资产重组完成后，在中国平安作为深发展的
控股股东期间，针对中国平安以及中国平安控制的其他企业
未来拟从事或实质性获得深发展同类业务或商业机会，且该
等业务或商业机会所形成的资产和业务与深发展可能构成潜
在同业竞争的情况，中国平安以及中国平安控制的其他企业
将不从事与深发展相同或相近的业务，以避免与深发展的业
中国平
关于同业竞 务经营构成直接或间接的竞争。
资产重组 安保险
争、关联交 2、在本次重大资产重组完成后，就中国平安及中国平安 2011 年 7 正在履行
时所作承 （集团） 长期
易及独立性 控制的其他企业与深发展之间发生的构成深发展关联交易的 月 29 日 之中
诺 股份有
的承诺 事项，中国平安及中国平安控制的其他企业将遵循市场交易
限公司
的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与
深发展进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规
定履行决策程序，依法履行信息披露义务。中国平安保证中
国平安及中国平安控制的其他企业将不通过与深发展的交易
取得任何不正当的利益或使深发展承担任何不正当的义务。
3、本次重大资产重组完成后，在中国平安作为深发展的
控股股东期间，将维护深发展的独立性，保证深发展在人员、
资产、财务、机构、业务等方面与中国平安以及中国平安控
制的其他企业彼此间独立。
首 次 公 开 股份限售承 中 国 平 中国平安就其认购本行非公开发行210,206,652股新股承
发行或再 诺 安 保 险 诺，自新增股份上市之日（2015年5月21日）起，三十六个月
2015 年 正在履行
融资时所 （集团）内不得转让。该等股份，在限售期内既不在非关联企业间出 三年内
5 月 21 日 之中
作承诺 股 份 有 售转让，也不在关联企业间转让处分，也不就该限售股份作
限公司 出其他任何权益处分的安排。
其他对公 公司并未针对本次优先股发行作出业绩承诺。公司将采
司中小股 取有效措施提高募集资金的使用效率，进一步增强公司盈利 2016年 正在履行
其他承诺 本行 长期
东所作承 能力，尽量减少本次优先股发行对普通股股东回报的影响， 3月14日 之中
诺 充分保护公司股东特别是中小股东的合法权益。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
三、投资者接待与沟通情况
报告期内，本行通过业绩说明会、投行会议、实地路演等形式，就本行的发
展战略、经营业绩与机构进行了多次沟通，并通过热线电话、邮件和网站服务个
人投资者。按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的要求，本行及
相关信息披露义务人严格遵循公平信息披露的原则，不存在违反信息公平披露的
情形。本行上半年投资者关系活动的具体情况如下表所示：
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017/1/10 投行会议 机构
2017/3/17 实地调研 机构 巨潮资讯网
2017/3/24 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）
2017/5/15 实地调研 机构 《平安银行股份有限公司
2017/6/1 实地调研 机构 投资者关系活动记录表》
2017/6/6 实地调研 机构
2017/1/1-6/30 电话沟通、书面问询 个人
四、投资者保护制度建立情况
本行按照《公司法》、《证券法》、《商业银行法》等有关法律法规的规定和中
国证监会、中国银监会的监管要求，健全公司治理制度，完善公司治理结构，形
成了较为完善的投资者保护机制，主要包括：信息披露事务管理制度、投资者关
系工作制度等。
本行及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，充分保护每位投资者的知情权。本行通过
专门设立投资者关系工作制度，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，
提升公司的诚信度。同时，本行在公司官网设立投资者关系专栏，拓宽公司与投
资者交流与沟通的渠道。本行独立董事主动、有效、独立地履行职责，对重大事
务进行独立判断和决策，发表客观、公正的独立意见，维护本行整体利益，尤其
关注中小股东的合法权益不受损害。
五、投资者参与公司治理情况
本行按照《公司法》、《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律法规及
规范性文件以及《公司章程》的相关规定，严格规范本行股东大会的召开程序和
会议内容。同时，本行股东大会均提供现场会议和网络投票两种参会渠道，确保
全体投资者均可以平等有效地参与到本行的公司治理中，从而切实维护了广大投
资者的合法权益和正当诉求。此外，本行每次股东大会均设置了股东问答环节，
董事长、行长等主要领导直接面对面回复投资者关心的问题，为投资者了解本行、
参与本行公司治理提供了方便快捷的渠道。
未来，本行将持续高度重视投资者保护工作，维护投资者切身利益，健全投
资者回报长效机制，坚持为股东创造长期价值。
平安银行股份有限公司董事会
2017 年 8 月 11 日
